中核科技：第二十四次股东大会（2019年年会）的法律意见书2020-05-29
法律意见书——中核科技第二十四次股东大会（2019 年年会）
北京大成（南京）律师事务所关于中核苏阀科技实业
股 份 有 限 公 司 第 二 十 四 次 股 东 大 会（ 2 019 年 年 会 ）的
法律意见书
大成证字 21184712-6 号
北京大成（南京）律师事务所
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法律意见书——中核科技第二十四次股东大会（2019 年年会）
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北京大成（南京）律师事务所关于中核苏阀科技实业股份有限公
司第二十四次股东大会（2019 年年会）的法律意见书
大成证字 21184712-6 号
致：中核苏阀科技实业股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国
公司法》（以下简称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大
会规则（2016 年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规和其他有
关规范性文件的要求，北京大成（南京）律师事务所（以下简称“本所”）接受
中核苏阀科技实业股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师参加公
司第二十四次股东大会（2019 年年会）（以下简称“本次股东大会”）。
本所声明：本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人
员资格、召集人资格、表决程序、表决结果及会议决议发表法律意见，并不对本
次股东大会所审议的议案、议案所涉及的数字及内容发表意见。本所律师同意将
本法律意见书随本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不
得用作任何其他目的。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经
发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发
表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承
担相应法律责任。
本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件
进行了必要的核查和验证，出席了本次股东大会，出具法律意见如下：
法律意见书——中核科技第二十四次股东大会（2019 年年会）
一、本次股东大会的召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集程序
本次股东大会由董事会提议并召集。2020 年 4 月 28 日，公司召开第七届董
事会第十一次会议，审议通过了《关于召开第二十四次股东大会（2019 年年会）
的议案》。
召开本次股东大会的通知及议案内容，公司于 2020 年 4 月 30 日在《证券时
报》、巨潮资讯网，及深圳证券交易所网站进行了公告。
（二）本次股东大会的召开程序
本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。
2020 年 5 月 28 日 14:00，本次股东大会于苏州市高新区珠江路 501 号公司
会议室召开。
本次股东大会网络投票时间为：2020年5月28日。通过深圳证券交易所交易
系统向股东提供网络形式的投票，股东可以通过交易系统投票平台的投票时间为
股东大会召开当日的交易时间段，即上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。通过
互联网投票系统的投票时间为2020年5月28日9:15至2020年5月28日15:00期间的
任意时间。
本所律师认为，本次股东大会由董事会召集，会议召集人资格、会议的召集
及召开程序符合相关法律、法规和《中核苏阀科技实业股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）、《中核苏阀科技实业股份有限公司股东大会议事规
则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的规定。
二、本次股东大会的出席会议人员、召集人
（一）出席会议人员资格
根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》及本
次股东大会的通知，本次股东大会出席对象为：
1.于股权登记日2020年5月21日（星期四）下午收市时在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东，股东可以以书面形式委托代理人
出席会议和参加表决。
2.公司部分董事、监事和高级管理人员。
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3.本所律师。
（二）会议出席情况
本次会议现场出席及网络出席的股东和股东代表共 11 人，代表股份合计
104,790,602 股，占公司总股本 383,417,593 股的 27.3307 %。具体情况如下：
1.现场出席情况
经公司及本所律师查验出席凭证，现场出席本次股东大会的股东和股东代表
共 8 人，所代表股份共计 104,691,602 股，占上市公司总股份的 27.3049 %。
经本所律师核查，出席会议的股东及股东代理人所代表的股东登记在册，股
东代理人所持有的《授权委托书》合法有效。
2.网络出席情况
根据公司公告通过网络投票的股东 3 人，代表股份 99,000 股，占上市公
司总股份的 0.0258 ％。
3.中小股东出席情况
出席本次会议的中小股东和股东代表共计 7 人，代表股份 306,700 股，占
上市公司总股份的 0.08 %。其中现场出席 4 人，代表股份 207,700 股；通过
网络投票 3 人，代表股份 99,000 股。
本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格合法有效；出席会议股东代理
人的资格符合有关法律、法规及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，
有权对本次股东大会的议案进行审议、表决。
三、本次股东大会的会议提案、表决程序及表决结果
（一）本次股东大会审议的提案
根据《中核苏阀科技实业股份有限公司关于召开第二十四次股东大会（2019
年年会）的通知》（以下简称“《股东大会通知》”），提请本次股东大会审议
的提案为：
1.审议公司《2019年董事会工作报告》；
2.审议公司《2019年监事会工作报告》；
3.审议公司《2019年度财务决算报告》；
4.审议公司《关于2019年度公司年度报告及摘要的议案》；
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5.审议公司《公司“2019年度税后利润分配预案”的议案》；
6.审议公司《关于2020年度日常关联交易预计的议案》；
7.审议公司《关于拟与中核财务有限责任公司签订<金融服务协议>暨关联交
易的议案》。
参与现场表决的股东听取《公司独立董事2019年度述职报告》。
以上议案中议案5、6、7为影响中小投资者利益的重大事项，将对中小投资
者即对单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东的表决单独
计票并披露。
以上议案中议案6、7中，关联股东中国核工业集团有限公司、中核苏州阀门
有限公司，以及公司董事陈鉴平、彭新英，回避表决。
上述议案已经公司董事会于《股东大会通知》中列明并披露，其会议实际审
议事项与《股东大会通知》内容相符。
（二）本次股东大会的表决程序
经查验，本次股东大会采取与会股东记名方式及网络投票方式就上述议案进
行了投票表决。会议按法律、法规及《公司章程》、《股东大会议事规则》规定
的程序对现场表决进行计票、监票，并根据深圳证券交易所交易系统及互联网提
供的网络投票数据进行网络表决计票。由会议主持人当场公布了现场表决结果；
网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次会议网络投票的表决
总数和表决结果。
（三）本次股东大会的表决结果
本次股东大会列入会议议程的提案共七项，表决结果如下：
1.审议公司《2019年董事会工作报告》
同意票104,738,602股，占出席会议股东有效表决权股份总数的99.9504％；
反对票52,000股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0496％；
弃权票0股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0000％。
2.审议公司《2019年监事会工作报告》
同意票104,738,602股，占出席会议股东有效表决权股份总数的99.9504％；
反对票52,000股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0496％；
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弃权票0股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0000％。
3.审议公司《2019年度财务决算报告》
同意票104,738,602股，占出席会议股东有效表决权股份总数的99.9504％；
反对票52,000股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0496％；
弃权票0股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0000％。
4.审议公司《关于2019年度公司年度报告及摘要的议案》
同意票104,738,602股，占出席会议股东有效表决权股份总数的99.9504％；
反对票52,000股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0496％；
弃权票0股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0000％。
5.审议公司《公司“2019年度税后利润分配预案”的议案》
同意票104,738,602股，占出席会议股东有效表决权股份总数的99.9504％；
反对票52,000股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0496％；
弃权票0股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0000％。
其中，出席本次会议中小股东表决情况：
同意票254,700股，占出席会议中小股东所持股份的83.0453%；
反对票52,000股，占出席会议中小股东所持股份的16.9547%；
弃权票0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
6.审议公司《关于2020年度日常关联交易预计的议案》
同意票254,700股，占出席会议股东有效表决权股份总数的83.0453％；
反对票52,000股，占出席会议股东有效表决权股份总数的16.9547％；
弃权票0股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0000％；
其中，出席本次会议中小股东表决情况：
同意票254,700股，占出席会议中小股东所持股份的83.0453%；
反对票52,000股，占出席会议中小股东所持股份的16.9547%；
弃权票0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
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7.审议《关于拟与中核财务有限责任公司签订<金融服务协议>暨关联交易的
议案》。
同意票254,700股，占出席会议股东有效表决权股份总数的83.0453％；
反对票52,000股，占出席会议股东有效表决权股份总数的16.9547％；
弃权票0股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0000％；
其中，出席本次会议中小股东表决情况：
同意票254,700股，占出席会议中小股东所持股份的83.0453%；
反对票52,000股，占出席会议中小股东所持股份的16.9547%；
弃权票0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
根据表决情况，全部议案均已获得股东大会审议通过。
本所律师认为，本次股东大会表决事项与召开本次股东大会的通知中列明的
事项一致，表决程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决
结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集与召开程序符合法律、法规、
《股东大会规则》和《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定；出席会议人
员的资格、召集人资格合法有效；会议表决程序、表决结果合法有效；会议所做
出的决议合法有效。
本法律意见书正本一式叁份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
（以下无正文，接签字页）
法律意见书——中核科技第二十四次股东大会（2019 年年会）
（本页无正文，为《北京大成（南京）律师事务所关于中核苏阀科技实业股份有
限公司第二十四次股东大会（2019年年会）的法律意见书》签字页）
北京大成（南京）律师事务所
负责人： 经办律师：
沈永明 刘 伟
经办律师：
林 昕
二〇二〇年五月二十八日
