独立董事相关事项的独立意见



                     中核苏阀科技实业股份有限公司
                      独立董事相关事项的独立意见


    根据中国证监会《上市公司治理准则》、《关于在上市公司中建立独立董事制度的指导意

见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办

法》”）及《公司章程》等相关规定，作为中核苏阀科技实业股份有限公司（以下简称“公司”）

的独立董事，就公司第七届董事会第十六次会议所涉及事项发表如下独立意见：

       一、 关于公司《2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要的独立意见

    1、公司不存在《管理办法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国

资发分配〔2006〕175 号）（以下简称“《试行办法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁

止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

    2、公司《2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要的拟定、审议流程符

合《管理办法》、试行办法》、深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 9 号——股权激励》

等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。

    3、公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象具备《中华人民共和国公司法》（以

下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《公司章程》等

法律、法规和规范性文件规定的任职资格；名单人员均不存在《管理办法》、《试行办法》规

定的禁止成为激励对象的情形，符合公司《2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》规

定的激励对象范围，其作为公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有

效。

    4、公司《2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的内容符合《公司法》、《证券

法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定；对各激励对象限制性股票的授予

安排、解除限售安排（包括授予额度、授予日期、授予条件、授予价格、限售期、解除限售

期、解除限售条件等事项）未违反有关法律、法规和规范性文件的规定，未侵犯公司及全体

股东的利益。

    5、公司就本次股权激励计划已制订相应的考核管理办法，以确保激励计划的有效实施，

促进公司战略目标的实现。股权激励计划的考核体系具有全面性、综合性和可操作性，考核

指标的设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本次激励

计划的考核目的。

    6、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。



                                            1
                                                         独立董事相关事项的独立意见



    7、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司长效激励机制，
充分调动公司核心骨干员工的积极性，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康
发展的责任感、使命感。
    8、关联董事已根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规、规章和规范性
文件以及《公司章程》中的有关规定对相关议案回避表决，由非关联董事审议表决。
    综上所述，我们认为公司本次限制性股票激励计划有利于公司的持续发展，有利于对核
心人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。我们一
致同意公司实行本次股权激励计划，并同意将该事项提交股东大会审议。
    二、关于选举公司董事的独立意见
    公司董事张清旭先生因退休原因申请辞去公司董事职务，一并辞去董事会专业委员会职
务。经股东单位推荐，公司董事会提名武健先生为第七届董事会董事候选人。我们认为：
    1、本次董事会选举董事的表决程序符合《公司法》、《公司章程》及有关法律法规的规
定，合法、有效；不存在损害公司及其他股东利益的情况。
    2、经审阅武健先生的个人简历，武健先生的教育背景、任职经历、专业能力和职业素
养符合担任上市公司董事的任职条件，不存在《公司法》、《深圳证券交易所主板上市公司规
范运作指引》及《公司章程》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会确定为市场禁入者并
且禁入尚未解除的情况。
    3、一致同意武健先生为第七届董事会董事候选人。本事项还需提交公司 2021 年第一次
临时股东大会审议。
    三、关于聘任公司高级管理人员的独立意见
    公司副总经理、总工程师吴辉先生因临近退休辞去副总经理、总工程师职务，不在公司
担任行政领导职务；公司总会计师陆振学先生因工作调动原因辞去总会计师职务，继续担任
董事会秘书职务。因公司经营管理需要，经总经理提名，董事会聘任龙云飞先生为公司副总
经理、总工程师，聘任匡小兰女士为总会计师。我们认为：
    1.经审阅上述相关人员的履历等材料，我们认为上述聘用人员拥有相关专业知识与技能，
完全具备担任公司高级管理人员的资格，未受到中国证监会和深圳证券交易所的任何惩罚和
惩戒，亦不存在《公司法》和《公司章程》规定的禁止担任公司高级管理人员的情形，经在
最高人民法院网查询，上述人员均不属于“失信被执行人”。
    2.相关人员的聘任程序完全符合相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，
不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东利益的情况。
    3.我们一致同意董事会聘任龙云飞先生为公司副总经理、总工程师，聘任匡小兰女士为
总会计师。

    (以下无正文)

                                        2
                                                         独立董事相关事项的独立意见



（此页无正文，为《中核苏阀科技实业股份有限公司独立董事相关事项的独立意见》签署页）




                     中核苏阀科技实业股份有限公司



                             独立董事： 郑洪涛

                                            王德忠

                                            唐海燕




                                            二○二一年一月二十九日




                                        3