中核科技独立董事 2020 年度述职报告




                           中核苏阀科技实业股份有限公司

                             独立董事 2020 年度述职报告


    2020 年度，我们作为中核苏阀科技实业股份有限公司（下称“公司”）的独立董事，我们能够认真、

勤勉、谨慎履行履行上市公司独立董事的职责，本着独立、客观和公正的原则，忠实、勤勉、尽责的履

行职责，及时了解公司的生产经营情况，全面关注公司的发展状况，积极出席相关会议，认真审议董事

会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用。有效保证了

董事会决策的科学性和公司运作的规范性，切实维护了公司和股东的合法权益。现将报告期内履职情况

汇报如下：

    一、出席公司董事会议情况

    2020 年，公司共召开了 7 次董事会会议。我们以现场出席或通讯表决方式参加了公司历次董事会会

议，本着对公司和全体股东负责的态度，对董事会议案均作了深入细致的审阅，了解并掌握做出决策所

需要的资料和信息；积极参与各项议案的讨论，利用自身专业知识提出合理意见和建议，独立、审慎、

客观地行使表决权。

    我们对公司 2020 年审议的各项董事会议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情况

    出席会议情况如下：
                               独立董事出席董事会及股东大会的情况
                本报告期                以通讯方式                         是否连续两次
                           现场出席董                委托出席董 缺席董事                   出席股东大
 独立董事姓名   应参加董                参加董事会                         未亲自参加董
                            事会次数                 事会次数     会次数                     会次数
                事会次数                  次数                                事会会议
    王德忠           7          1           6            0           0           否             0
    郑洪涛           7          0           6            1           0           否             0
    唐海燕           7          1           6            0           0           否             1

     二、独立董事重点关注事项和发表独立意见的情况

     我们在履行职责时，独立对董事会（及专门委员会）审议事项发表客观、公正的意见，并重点关

注以下事项：重大关联交易的合法性和公允性，对外担保及资金占用、利润分配方案、董事、高管的聘

任和薪酬、外部审计师的聘任、信息披露的完整性和真实性、内部控制的执行，可能造成公司重大损失

的事项，可能损害中小股东和其他利益相关者合法权益的事项等。
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       2020 年，作为公司的独立董事我们共发表独立意见 26 项，根据相关监管规章和公司章程要求需

 要独董发表专门意见的重大事项，全部经过了审查，未对董事会（及专门委员会）议案或其他重大事项

 提出异议，历次会议各项议案均获得全票通过。

     具体情况如下：
                                                                                              意见类
     会议名称及时间                                  事项
                                                                                                型


                          1.相关事项事前认可意见：

                          ①对公司与中国核电工程公司关联交易的事前认可意见

                          ②对公司与河南核净洁净技术有限公司关联交易的事前认可意见

 第七届董事会第九次会议   2.相关事项独立意见：
                                                                                               同意
      (2020.01.20)        ①关于公司与中国核电工程有限公司关联交易的独立意见

                          ②关于公司与河南核净洁净技术有限公司关联交易的独立意见

                          ③关于在阿联酋阿布扎比中阿（联酋）产能合作示范园设立全资子公

                          司的独立意见


 第七届董事会第十次会议
                          关于投资设立全资子公司的独立意见                                     同意
     （2020.03.20）

                          1.相关事项事前认可意见：

第七届董事会第十一次会议 ①对公司 2020 年度日常关联交易预计的事前认可意见
                                                                                               同意
      (2020.04.28)        ②对拟与中核财务有限责任公司签订<金融服务协议>暨关联交易的

                          事前认可意见




                                                 2                                                   .
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                           2.相关事项独立意见：

                           ①关于公司与关联方资金往来及其对外担保情况的专项说明及独立

                           意见

                           ②对公司 2019 年度内部控制自我评价报告的独立意见

                           ③对公司 2020 年度日常关联交易预计的独立意见

                           ④对公司 2019 年度利润分配议案的独立意见

                           ⑤关于拟与中核财务有限责任公司签订《金融服务协议》暨关联交易

                           的独立意见

                           ⑥对修订公司《对外投资管理办法》的独立意见

                           ⑦关于会计政策变更的独立意见

                           ⑧关于计提信用减值准备和资产减值准备的独立意见

                           1.对公司关联交易的事前认可意见

                           2.相关事项独立意见：

                           ①关于公司与关联方资金往来及其对外担保情况的专项说明及独立
第七届董事会第十二次会议
                           意见                                                                    同意
      (2020.08.26)
                           ②关于关联交易事项的独立意见

                           ③关于修订公司《高级管理人员薪酬管理办法》的独立意见

                           ④公司 2019 年经营班子绩效考核报告的独立意见


第七届董事会第十三次会议 1.关于续聘公司 2020 年度审计机构的事前认可意见
                                                                                                   同意
      (2020.10.29)         2.关于续聘公司 2020 年度审计机构的独立意见


第七届董事会第十四次会议 1.对公司与中国核电工程有限公司关联交易的事前认可意见
                                                                                                   同意
      (2020.11.26)         2.关于公司与中国核电工程有限公司关联交易的独立意见

第七届董事会第十五次会议
                           1.关于公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的独立意见               同意
      (2020.12.9)




                                                  3                                                   .
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    三、在专门委员会履职情况

    公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会三个专业委员会，我们在各专业委员

会中均有任职。2020 年，我们作为董事会各专业委员会的主要成员，均认真参与专门委员会的会议：听

取公司十四五战略规划汇报并利用自身在法律、证券、投资并购等方面的专业知识和丰富经验，结合公

司的经营特征和行业态势，与公司高管积极沟通，对公司未来发展战略思路进行梳理；制定及审查公司

董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，按绩效评价标准对董事及高级管理人员进行绩效评价，优化公

司薪酬水平，提出合理化建议，积极履行薪酬与考核委员会职责；在公司定期报告的编制和披露过程中，

仔细审阅相关资料，积极了解公司财务情况，认真审阅审计机构出具的审计意见，发挥审计委员会的专

业职能和监督作用；为董事会决策提供了专业支持。

    四、现场调研履职情况

    作为公司的独立董事，我们充分利用参加公司现场董事会及不定期走访等机会，对公司进行实地调

查，深入了解公司的经营状况、董事会决议执行情况、财务管理、业务发展等相关情况；阅读公司各项

经营报告、财务报告、风险及内控管理、关联交易管理等相关报告，并通过每月定期发送的公司月度简

报和实时更新的公司微信公众号，及时获取公司主要经营管理状况信息及资本市场、监管机构、行业等

相关信息。此外，通过电话、微信、电子邮件等形式，与公司内部董事、高级管理人员及董事会办公室

相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的

相关报道，及时获悉公司各重大事项进展情况，掌握公司的运行动态。

    五、保护投资者权益方面所做的工作

    1、勤勉独立，有效履职。报告期内，我们有效地履行独立董事职责，对提交董事会的议案均认真

查阅相关文件资料、及时进行调查、向相关部门和人员进行询问等，利用自身专业知识独立、客观、公

正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，谨慎、忠实、勤勉地服务于全体股东。

    2、持续关注公司的信息披露工作。督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等文件的

要求，遵守真实、准确、完整、及时、公平的原则进行信息披露。为投资者及时了解公司情况提供了良

好的信息渠道。

    3、对公司治理有关制度与执行情况、生产经营管理状况、内部控制建立健全及执行情况、经营层

对股东大会决议和董事会决议的执行与跟踪情况等进行调查与了解，对公司介绍的情况和提供的资料进

行认真审核，并结合自身专业知识，在董事会决策中发表专业意见。

    六、培训情况

    报告期内，积极参加业务培训，切实提升履职能力。注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，

加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构的相关法规的认识和理解，参加了公司及监管局组

织的《新证券法下上市公司证券违法责任》、 国务院关于提升上市公司质量的意见》等培训或宣讲活动，


                                              4                                               .
                                                               独立董事 2020 年度述职报告

不断提高保护公司和中小股东权益的思想意识，促进公司进一步规范运作。

    2021 年，我们将继续恪守独立董事的职业道德及行为规范，严谨、规范履职；进一步加强同公司董

事会、监事会、经营层之间的沟通、交流，充分利用自身掌握的专业知识和经验为公司发展提供更多有

建设性的建议，把维护广大股东及公司的权益放在工作的重中之重，促进公司更加规范、稳健的经营。




                                 独立董事：郑洪涛______________

                                                 王德忠______________

                                                 唐海燕______________




                                                          二○二一年四月二十八日




                                             5                                              .