中核科技：2021年度日常关联交易预计的公告2021-04-28
股票代码：000777 证券简称：中核科技 公告编号：2021-018
中核苏阀科技实业股份有限公司
2021 年 度 日 常 关 联 交 易 预 计 公 告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
重要提示：
●该议案尚需提交股东大会审议。
●该等日常关联交易为公司正常生产经营行为，是公司目前的客观需要，不会对财务状况、经营成
果产生不利影响，也不影响公司的独立性，符合公司和全体股东的利益。
中核苏阀科技实业股份有限公司第七届董事会第十八次会议于 2021 年 4 月 26 日在苏州市虎丘区
珠江路 501 号公司会议室召开。会议审议《关于 2021 年度日常关联交易预计的议案》，议题如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
中国核工业集团有限公司直接持有本公司 3575.3819 万股，占本公司股本 9.33%；中核苏州阀门有
限公司系中国核工业集团有限公司全资下属企业，持有本公司 6871.5360 万股，占本公司股本的 17.92%；
中国核工业集团有限公司直接和间接合计持有本公司股本 27.25%，为本公司的控股股东；中国核电工程
有限公司、中国中原对外工程有限公司、四川红华实业有限公司、秦山核电有限公司、南京中核能源工
程有限公司、中国核工业第五建设有限公司系公司控股股东中国核工业集团有限公司直接或间接控股的
企业，公司和上述企业以及与上述企业直接控制的其他下属企业发生的交易构成关联交易。
公司根据上年实际经营情况和 2021 度经营预测，公司预计在 2021 关联方中国核电工程有限公司、
中核龙原科技有限公司、四川红华实业有限公司、中核陕铀汉中机电设备制造有限公司、中核二七二铀
业有限责任公司以及中国核工业集团有限公司直接和间接控制的其他下属企业发生阀门产品销售关联
交易 29200 万元；预计与关联方中核苏州阀门有限公司、中国核工业集团有限公司及其直接和间接控制
的下属企业发生材料采购 1650 万元；预计与关联方中核苏州阀门有限公司发生劳务服务关联交易 250
万元。
根据《深交所股票上市规则》及《公司章程》，公司董事会审议上述日常经营关联交易事项时，公
司 8 名董事会成员中，5 名关联董事（分别为董事彭新英、罗瑾、刘修红、武健、彭志雄）应回避表决；
3 名独立董事事前认可本议案，同意将本议案提交董事会审议，将在董事会审议此议案时，发表独立意
1
股票代码：000777 证券简称：中核科技 公告编号：2021-018
见。
根据《深交所股票上市规则》及《公司章程》、《关联交易管理办法》的相关规定，本次预计发生的
日常经营关联交易尚须提交公司第二十五次股东大会（2020 年年会）审议。与该项交易有利害关系的关
联股东中国核工业集团有限公司及中核苏州阀门有限公司将回避表决。
（二）预计经营关联交易类别与金额：
单位：万元
合同签订 截至披露
关联交 关联交易 关联交易 上年发生
关联人 金额或预 日已发生
易类别 内容 定价原则 金额
计金额 金额
中国核工业集团有限公司及其直接
材料采购 公允市价 800.00 399.26
和间接控制的下属企业
向关联
中核苏州阀门有限公司及控制的其
人采购 材料采购 公允市价 850.00 43.98 509.94
他下属企业
原材料
小计 1,650.00 43.98 909.20
中国核电工程有限公司 阀门销售 公允市价 14,500.00 1,544.88 1,496.35
中核龙原科技有限公司 阀门销售 公允市价 9,500.00 0.00 0.00
四川红华实业有限公司 阀门销售 公允市价 540.00 196.00 500.92
向关联
人销售 中核陕铀汉中机电设备制造有限公
阀门销售 公允市价 300.00 377.4
产品、 司
商品
中核二七二铀业有限责任公司 阀门销售 公允市价 120.00 100.58
中国核工业集团有限公司直接和间
阀门销售 公允市价 4,240.00 267.22 2,082.36
接控制的其他下属企业
小计 29,200.00 2,008.10 4,557.61
接受关 中核苏州阀门有限公司及控制的其
房产租赁 公允市价 250.00 239.87
联人提 他下属企业
供的劳
小计 250.00 239.87
务
（三）上一年度日常关联交易实际发生情况
实际发生 实际发生
关联交 关联交易 实际发生金 额占同类 额与预计 披露日期
关联人 预计金额
易类别 内容 额 业务比例 金额差异 及索引
（％） （%）
中 国核工 业集团 有限 《 2020 年
公 司及其 直接和 间接 材料采购 399.26 800 0.56% -50.09% 度日常关
控制的下属企业 联交易预
计公告》
向关联 中 核苏州 阀门有 限公 （公告编
人采购 司 及控制 的其他 下属 材料采购 509.94 850 0.72% -40.01% 号 ：
原材料 企业 2020-015）
2020 年 4 月
小计 909.20 1650 1.28% -44.90% 30 日 巨 潮
资讯网
向关联 江苏核电有限公司 阀门销售 17.55 500 0.02% -96.49% 《 2020 年
2
股票代码：000777 证券简称：中核科技 公告编号：2021-018
人销售 中 国核电 工程有 限公 度日常关
阀门销售 1,496.35 1,000.00 1.29% 49.64%
产品、 司 联交易预
商品 中 国中原 对外工 程有 计公告》
阀门销售 1,014.69 700 0.87% 44.96%
限公司 （公告编
四 川红华 实业有 限公 号 ：
阀门销售 500.92 700 0.43% -28.44%
司 2020-015）
福 建福清 核电有 限公 2020 年 4 月
阀门销售 204.94 600 0.18% -65.84%
30 日 巨 潮
司
中 国核工 业集团 有限 资讯网
公 司直接 和间接 控制 阀门销售 1,323.16 2,245.00 1.14% -41.06%
的其他下属企业
小计 4,557.61 5,745.00 3.93% -20.67%
《 2020 年
中 核苏州 阀门有 限公 度日常关
司 及控制 的其他 下属 房产租赁 239.87 250 100.00% -4.05% 联交易预
接受关 企业 计公告》
联人提 （公告编
供的劳 号 ：
务 2020-015）
小计 239.87 250 100.00% -4.05% 2020 年 4 月
30 日 巨 潮
资讯网
公司董事会对日常关联交易实际发生情况与 公司在计划 2020 年度关联交易预计前，业务部门基于产销计划等
预计存在较大差异的说明 对关联交易进行了充分的评估和测算，但因市场与客户要求变化等
影响，公司关联交易预计与实际发生情况存在差异，属于正常的经
营行为。
公司独立董事对日常关联交易实际发生情况 对公司 2020 日常年度关联交易实际发生情况进行了审核，确认程
与预计存在较大差异的说明 序合法合规，已发生日常关联交易均为公司正常经营业务所需的交
易，符合公司和市场的实际情况，符合法律、法规的规定；关联交
易事项公平、公正，交易价格公允，不影响公司独立性，不存在损
害公司及其股东、特别是中小股东的利益的行为。
二、关联人介绍和关联关系
1、中国核工业集团有限公司
法定代表人：余剑锋 注册资本：5950000 万人民币
住 所：北京市西城区三里河南三巷 1 号
经营范围：核燃料、核材料、铀产品以及相关核技术的生产、专营；核军用产品、核电、同位素、
核仪器设备的生产、销售；核设施建设、经营；乏燃料和放射性废物的处理处置；铀矿勘查、开采、冶
炼；核能、风能、太阳能、水能、地热、核技术及相关领域的科研、技术开发、技术咨询、技术转让、
技术培训、技术服务；国务院授权范围内的国有资产经营；投资及投资管理、资产管理；国防、核军工、
核电站、工业与民用工程（包括石油化工、能源、冶金、交通、电力、环保）的施工、总承包；建筑材
料、装饰材料、建筑机械、建筑构件的研制、生产；货物进出口、技术进出口、代理进出口；承包境外
核工业工程、境外工业与民用建筑工程、境内国际招标工程；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人
员；基础软件服务、应用软件服务；销售机械设备、仪器仪表、化工材料、电子设备、建筑材料、装饰
材料、有色金属、计算机、软件及辅助设备；电力供应、售电；房地产开发；物业管理；医疗服务。
3
股票代码：000777 证券简称：中核科技 公告编号：2021-018
财务情况：截止 2020 年 12 月 31 日，中国核工业集团有限公司的总资产 9122.57 亿元，净资产 2960.46
亿元；2020 年度实现营业收入 2247.64 亿元，净利润 164.28 亿元。
关联关系：中国核工业集团有限公司直接持有本公司 3575.3819 万股，占本公司股本 9.33%。中核
苏州阀门有限公司系中国核工业集团有限公司全资下属企业，中核苏州阀门有限公司持有本公司
6871.5360 万股，占本公司股本的 17.92%。中国核工业集团有限公司直接和间接合计持有本公司股本
27.25%，为本公司的控股股东。中国核工业集团有限公司直接控制的其他下属企业与本公司之间发生的
交易构成关联交易。
关联方履约能力分析：关联方经营状况与以往履约情况良好，完全能够履行与公司达成的各项交易，
公司不存在履约风险。
2、中国核电工程有限公司
法定代表人：徐鹏飞 注册资本：200000 万人民币
住所：北京市海淀区西三环北路 117 号
经营范围：工程总承包；核电和其他核工程项目管理；工程咨询服务；与工程相关的设备采购、材
料订货、施工管理、试车调试；核电工程以及其它核工程的前期项目策划、项目咨询服务；工程设计、
勘察、环境评价、工程监理；工程招标代理；与上述业务相关的产品开发和技术转让；货物进出口、技
术进出口；会议服务；以下项目限外埠分支机构经营：技术培训、生产仪器仪表。（企业依法自主选择
经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得
从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
财务情况：截止 2020 年 12 月 31 日，中国核电工程有限公司的总资产 125.56 亿元，净资产 32.62
亿元；2020 年度实现营业收入 169.73 亿元，净利润 4.34 亿元。
关联关系：中国核电工程有限公司系公司控股股东中国核工业集团有限公司直接控股的企业，公司
与其发生的交易构成关联交易。
关联方履约能力分析：关联方经营状况良好，完全能够履行与公司达成的各项交易，公司不存在履
约风险。
3、中核龙原科技有限公司
法定代表人：郑砚国 注册资本：5000 万人民币
住所：福建省宁德市霞浦县松城街道龙首路 280 号 7 楼、8 楼
经营范围：核能核设施项目的建设、运营和管理；生产销售核能相关产品，技术研发、咨询、服务；
货物或技术进出口；劳务派遣。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
财务情况：截止 2020 年 12 月 31 日，中核龙原科技有限公司的总资产 157.26 亿元，净资产 0.50
亿元；公司还在基础建设期，还未正式投入生产。
4
股票代码：000777 证券简称：中核科技 公告编号：2021-018
关联关系：中核龙原科技有限公司系公司控股股东中国核工业集团有限公司直接控股的企业，公司
与其发生的交易构成关联交易。
关联方履约能力分析：关联方经营状况良好，完全能够履行与公司达成的各项交易，公司不存在履
约风险。
4、四川红华实业有限公司
法定代表人： 朱纪 注册资本：95699.69 万人民币
住 所：乐山市峨眉山市
经营范围：水电开发；分析仪器，电子产品制造；技术开发、咨询、服务、转让；销售金属材料、
金属矿产品、建材、五金、交电、化工（不含化学危险品）；铁路专用线货运、普通货运；房屋、设备
租赁；工业用水、蒸汽；机械加工；汽车配件及维修；工厂生产设备、线路、管道、电器仪表安装；进
口本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配件零售（经营范围中涉及许可或审批
的，凭许可证或审批文件经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
财务情况：截止 2020 年 12 月 31 日，四川红华实业有限公司的总资产 119.58 亿元，净资产 17.64
亿元；2020 年度实现营业收入 25.36 亿元，净利润 1.63 亿元。
关联关系：四川红华实业有限公司系公司控股股东中国核工业集团有限公司间接控股的企业，公司
与其发生的交易构成关联交易。
关联方履约能力：关联方经营状况良好，完全能够履行与公司达成的各项交易，公司不存在履约风
险。
5、中核陕铀汉中机电设备制造有限公司
法定代表人： 封学智 注册资本：2952 万人民币
住 所：陕西省汉中市汉台区舒家营
经营范围：阀门和旋塞研发；阀门和旋塞销售；通用设备制造（不含特种设备制造）；普通阀门和
旋塞制造(不含特种设备制造）；核电设备成套及工程技术研发；金属切削加工服务；钢压延加工；有色
金属压延加工；机械零件、零部件加工；金属表面处理及热处理加工；专用设备制造（不含许可类专业
设备制造）；模具制造；仪器仪表制造；通用零部件制造；金属密封件制造；紧固件制造；机械电气设
备制造；机械零件、零部件销售；仪器仪表销售；模具销售；民用航空材料销售；机械设备销售；特种
设备销售；通用设备修理；普通机械设备安装服务；单位后勤管理服务；劳务服务（不含劳务派遣）(除
依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：特种设备制造；民用核安全
设备制造；民用核安全设备安装；特种设备安装改造修理(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。
财务情况：截止 2020 年 12 月 31 日，中核陕铀汉中机电设备制造有限公司的总资产 1.96 亿元，净
5
股票代码：000777 证券简称：中核科技 公告编号：2021-018
资产 1.13 亿元；2020 年度实现营业收入 1.08 亿元，净利润 0.07 亿元。
关联关系：中核陕铀汉中机电设备制造有限公司控股股东中国核工业集团有限公司间接控股的企业，
公司与其发生的交易构成关联交易。
关联方履约能力：关联方经营状况良好，完全能够履行与公司达成的各项交易，公司不存在履约风
险。
6、中核二七二铀业有限责任公司
法定代表人： 陈亮 注册资本：20756 万人民币
住 所：湖南省衡阳市珠晖区东阳渡新湘街工农村
经营范围：天然铀产品的生产加工及销售（按生产许可证项目核定范围经营，有效期至 2022 年 07
月 11 日）；海绵锆、海绵铪系列产品的研制、开发及销售；化工原料及化工产品（按湘衡安经（衡）字
【2018】000870 号：危险化学品经营许可证核定范围经营，许可证有效期至 2021 年 10 月 29 日止）；计
量检定校准、检验检测及相关技术服务；机械制造加工（特种设备除外）；铁路运输代理服务；道路货
物运输（危险化学品、货运出租、搬场运输除外）；仓储服务；自营和代理企业自产品及技术的出口业
务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务（国家政策限制和禁止经营的商品和
技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
财务情况：截止 2020 年 12 月 31 日，中核二七二铀业有限责任公司的总资产 11.86 亿元，净资产
3.23 亿元；2020 年度实现营业收入 53.13 亿元，净利润 0.21 亿元。
关联关系：福中核二七二铀业有限责任公司系公司控股股东中国核工业集团有限公司间接控股的企
业，公司与其发生的交易构成关联交易。
关联方履约能力：关联方经营状况良好，完全能够履行与公司达成的各项交易，公司不存在履约风
险。
7、中核苏州阀门有限公司
法定代表人：殷金芳 注册资本：10277.285407 万人民币
住 所：苏州高新区浒关工业园
经营范围：工业管道阀门设计、制造、销售；金属制品研制、其他机电产品的设计、制造、加工、
销售；经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产与科研所需的原辅材料、设备、仪器仪
表、零配件与相关技术的进出口业务；阀门维修检测并销售相关配件及材料；自营和代理各类商品及技
术的进出口业务（国家限定企业经营或者禁止进出口的商品及技术除外）；产品研制、设计、开发的咨
询服务；项目投资；固定资产租赁；企业管理培训（不含国家统一认可的职业证书类培训）及咨询服务；
翻译服务；物业管理及停车场管理；道路普通货物运输。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动）
6
股票代码：000777 证券简称：中核科技 公告编号：2021-018
财务情况：截止 2020 年 12 月 31 日，中核苏州阀门有限公司的总资产 6.40 亿元，净资产 5.08 亿
元；2020 年度实现营业收入 2.08 亿元，净利润 0.43 亿元。
关联关系：中核苏州阀门有限公司持有公司 6871.5360 万股，占本公司股本的 17.92%，为本公司股
东，与本公司之间发生的交易构成关联交易。
关联方履约能力：关联方经营状况正常，前期履约情况良好，完全能够履行与公司达成的各项交易，
公司不存在履约风险
三、关联交易的主要内容和定价政策
1、关联交易的主要内容包括：本公司与中国核电工程有限公司、中核龙原科技有限公司、四川红
华实业有限公司、中核陕铀汉中机电设备制造有限公司、中核二七二铀业有限责任公司以及中国核工业
集团有限公司直接和间接控制的其他下属企业之间发生的是本公司阀门产品的销售；与中核苏州阀门有
限公司、中国核工业集团有限公司及其直接和间接控制的下属企业之间发生的是本公司生产经营所需的
原辅零星材料采购、提供的房产租赁服务与劳务。
2、交易合同签订：本公司与上述关联方发生的关联交易，是属于正常的商业交易行为，均根据自
身面向市场经营的需要，公开公正，招投标比价择优方式进行。上述预计金额是根据公司预测 2021 年
度内可能发生多次交易的累计数预计，每笔交易确定发生时双方签订合同。
3、结算方式：按双方实际签订的交易合同规定执行。
4、定价原则：根据公开、公平、公正、公允原则进行交易，根据市场原则定价，交易一方与向第
三方购买或销售相同或类似产品的价格相当。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
1、随着国内核电建设和核工业相关产业的发展，以及公司阀门产品的市场开发的正常需要，预计
公司与关联方的日常经营关联交易今后还会持续。
2、公司与关联方发生的关联交易属于正常的商业交易行为，对于公司的生产经营是必要的；定价
原则为市场价格，具备公允性；没有损害公司和非关联股东的利益，交易的决策严格按照公司的相关制
度进行，关联交易不会对公司造成不利影响。
3、因预计关联交易类别事项所涉及的金额比例分别仅占预计年度公司相关业务收入的 18.25%和
1.67%左右，且属于正常的商业交易行为，并根据自身面向市场经营需要，公开公正，招投标比价择优
方式进行，因此不会影响本公司的独立性，也不会因此类交易而对关联人形成依赖。
五、独立董事意见
本公司独立董事王德忠先生、唐海燕女士、郑洪涛先生对该日常关联交易事前表示认可，事后发表
了独立意见，认为：
7
股票代码：000777 证券简称：中核科技 公告编号：2021-018
1、议案中预计发生的日常关联交易是因公司正常的生产经营需要而发生的，交易价格公允，符合
商业惯例，体现了公允、公平、公正的原则，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东、
特别是中小股东和非关联股东利益的情形。
2、议案中预计的 2021 年度日常关联交易，审议程序符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规
和公司章程的规定。
3、董事会在审议该项议案时，关联董事回避了表决，表决程序符合有关法律法规的规定。同意将
此事项提交公司股东大会审议。
六、备查文件
1、第七届董事会第十八次会议决议；
2、独立董事关于日常关联交易的事前认可意见；
3.独立董事相关事项的独立意见。
特此公告。
中核苏阀科技实业股份有限公司董事会
二〇二一年四月二十八日
8
