法 二十六次股东大
—中核科技第二 大会（2021 年年
北京大成（苏州）律师事务所
关于中核苏阀科技实业股份有限公司
第 二 十 六 次 股 东 大 会 （ 2021 年 年 会 ） 的
法律意见书
北京大成（苏州）律师事务所
w .cn
苏 旺墩路 269 号 广场 1 幢 2902 室（215000）
电话: 8 8 传真: 86-512-65507 6302
法 二十六次股东大
—中核科技第二 大会（2021 年年
（苏州）律
北京大成（ 务所
关于
于中核苏
苏阀科技实
实业股份
份有限公司 东大会（20021
六次股东
年年会）的法律
股份有限公
致：中核苏阀科技实业股 公司
根据《中华人民共和 法》
和国证券法 （以下简 券法》”）、《中华人民
和国 称“《公司法
国公司法》（以下简称 法》”）和 委员会《上市
监督管理委
股东大会规
司股 下简称“《股
规则》（以下 股东大会规 法规和其他有
等法律、法
范性文件的要求，北京
规范 州）律师事
京大成（苏州 本所”）接受
下简称“本
苏阀科技实
核苏 限公司（以下简称“公
实业股份有限 派律师参加公
委托，指派
第二 股东大会（22021 年年会 （以下简
二十六次股 会） 股东大会”）。
师仅对本次股东大会的
本所声明：本所律师 序、
序、召开程序 出席会议
资格、召集人
员资 表决程序、表
人资格、表 表决结果及 意见，并不对
发表法律意
股东大会所
次股 案、 涉及的数字
所审议的议案 议案所涉 表意见。本 意将
法律意见书随本次股东
本法 他信息披露资
东大会其他 公告。
见证公司本
本法律意见书仅供见 本次股东大会 之目的使用 不
项的合法性之
用作任何其
得用 其他目的。
经办律师依据《证券法》、《律师事
本所及经 业务管理办法
证券法律业
《律师事务所
和《 律业务执业规
所证券法律 规则》等规 出具日以前已
律意见书出
生或者存在
发生 严格履行了
在的事实，严 勤勉尽责和诚
了法定职责，遵循了勤 诚实信用原
行了充分的核查验证，保证本法律意见所认
进行 确、完整，所
真实、准确
的结论性意见合法、准
表的 在虚假记载
准确，不存在 重大遗漏，并
陈述或者重
相应法律责任。
担相
师根据《股东
本所律师 东大会规则》第五条的 业公认的业务
照律师行业
和勤勉尽责
准、道德规范和 对本次股东
责的精神，对 事项和相关文
及的有关事
进行 证，出席了本次股东大
行了必要的核查和验证 如下：
具法律意见如
次股东大会的
一、本次 召开的程序
的召集、召
法 二十六次股东大
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本次股东大会
（一）本 程序
会的召集程
本次股东大会由董事 并召集。20222 年 4 月 19 日，公司
事会提议并 司召开第七届
会第二十五
事会 审议通过了
五次会议，审 了《关于召开 会（2021 年年
六次股东大会
会）的议案》。
召开本次
次股东大会的
的通知及议
议案内容，公 2022 年 4 月 21 日在《证券
讯网，及深
报》、巨潮资讯 易所网站进
深圳证券交易
本次股东大会
（二）本 程序
会的召开程
现场投票、网络投票相
本次股东大会采取现 方式召开。
2022 年 5 月 19 日 14:00，本次
次股东大会 新区珠江路 501
苏州市高新
公司会议室
号公 董事长彭新
室召开，由董 新英先生主持 东大会。
投票时间为 通过深圳
本次股东大会网络投 为： 统进行网络投
所交易系统
的具 为：2022年55月19日9:155-9:25、9:330-11:30、113:00-15:000；通过深圳
具体时间为
券交
交易所通过
过互联网投票 投票时间为22022年5月119日9:15至15:00期间的
票系统的投
时间。
意时
本所律师 次股东大会由董事会召
师认为，本次 格、会议的召
召集人资格
召开程序符
及召 律、法规和《中核苏阀
符合相关法律 公司章程》（以
股份有限公
简称“《公司章程》”）、《中核
下简 核苏阀科技 股东大会议事
有限公司股
》（以下简称“《议事
则》 事规则》”）的规定。
次股东大会的
二、本次 议人员资格
的出席会议
员资格
（一）出席会议人员
经本所律 出席本次股东大会现场
律师查验，出 东代理人）共
东（或股东
有【7】名，所
所持有表决 为【104,7599,200】股，占公司有
决权股份数为 有表决权股份
额的【27.0977】%。根据深 易所网络投
深圳证券交易 表决结果显示
供的网络表
加本次股东大会网络投
参加 小股东共计【
投票的中小 有表决权股份
持有公司有
为【2,836,8599】股，占公
公司有表决
决权股份总额 38】%。
统计， 通过现
经合并统 表决及通过网
现场参与表 股东共计有【24】
参与表决的股
名，所持有表 数为【107,5596,059】股
表决权股份数 股份总额的
司有表决权股
【227.8315】%%。
其他人员
（二）其
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席本次股东
出席、列席 东大会的其他人员包括 事、公司高级
、公司监事
人员和本所
理人 所律师。
师认为，上述
经核查， 本所律师 述出席、列 场会议人员的
东大会现场
符合有关法
格符 规和《公司章
法律、 法规 章程》的规 的股东资格已
网络投票的
圳证券交易所交易系统
深圳 网投票系统进
统和互联网
次股东大会的
三、本次 案、表决程序
的会议提案 结果
本次股东大会
（一）本 提案
会审议的提
根据《中核
核苏阀科技
技实业股份有
有限公司关 股东大会（22021
二十六次股
年会）的通知》（以下
年年 股东大会通
下简称“《股 次股东大会审
，提请本次
提案为：
的提
1、审议公 工作报告》；
公司《2021年董事会工
2、审议公 工作报告》；
公司《2021年监事会工
3、审议公 决算报告》；
公司《2021年度财务决
公司《20222年度财务预
4、审议公 预算报告》；
5、审议公 于2021年度公
公司《关于 公司年度报 的议案》；
6、审议公 度税后利润
公司《公司“2021年度 ”的议案》；
7、审议公 于2022年度日
公司《关于 日常关联交 议案》；
8、审议公
公司《关于 保管理规定>>的议案》；
于修订<担保
9、审议公 于续聘会计师
公司《关于 师事务所的
10、审议公 于回购注销22020年限制
公司《关于 次授予部分限
励计划首次
股票的议案
性股 案》；
11、审议 于变更公司注册资本暨
议公司《关于 议案》。
司章程>的议
案中议案6、7、9、10、
以上议案 、11为影响 重大事项，将
者利益的重
小投资者即对单独或合
中小 上市公司5%%以上股份的
合计持有上 外的其他股东
的股东以外
决单独计票
表决 议案11为特别
票并披露；议 别决议提案 东大会有表决
席本次股东
份总数的三
股份 上通过。
三分之二以上
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案已经公司董
上述议案 董事会于《股东大会通 明并披露，其会议实际
事项与《股
议事 知》内容相
股东大会通知 相符。
本次股东大会
（二）本 程序
会的表决程
经查验，本 会股东记名
大会采取与会 式就上述议案
络投票方式
了投票表决
行了 法律、法规及《公司章
决。会议按法 议事规则》规定的程序
场表决进行
现场 票，并根据深
行计票、监票 深圳证券交 联网提供的网
系统及互联
票数据进行
投票 计票。由会议
行网络表决计 议主持人当 结果；网络投
现场表决结
束后，深圳证
结束 有限公司向公
证券信息有 公司提供了 的表决总数和
网络投票的
结果。
决结
本次股东大会
（三）本 结果
会的表决结
次股东大会审
提请本次 案与公司召开
审议的提案 告中列明的
东大会的公告
一致，除上述
案一 没有提出新
述提案外，公司股东没 大会提案审议
本次股东大
的表决票数
过的 司章程》的规
数符合《公司 规定；上述 者单独计票；涉
中小投资者
关联交易的议案已履行
及关 序，
行回避程序 会议记录 议的公司董事
由出席会议
程序符合有关
名，其表决程 法规及《公司
关法律、法 的规定。
师认为，本次
本所律师 表决事项与
次股东大会表 的通知中列明
股东大会的
项一致， 表
事项 法规及《公
符合法律、法 表决结果合法
的规定，表
效。
四、结论
论意见
述，本所律师
综上所述 次股东大会
师认为，本次 符合法律、法
召开程序符
和《公司章程》的规定；出席会议人
人员的资格 有效；会议表
资格合法有
程序 结果合法有效
序、表决结 所做出的决议
效；会议所 效。
一式叁份，经本所律师
本法律意见书正本一 生效。
加盖公章后生
无正文，接签
（以下无 签字页）