新兴铸管:光大证券股份有限公司关于公司2018年度保荐工作报告2019-04-02
光大证券股份有限公司
关于新兴铸管股份有限公司
2018 年度保荐工作报告
保荐机构名称:光大证券股份有限公司 被保荐公司简称:新兴铸管(000778)
保荐代表人姓名:李洪涛 联系电话:010-56513070
保荐代表人姓名:牟海霞 联系电话:021-32587803
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度 包括但
不限于防止关联方占用公司资源的 制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 1 次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 1 次
(2)列席公司董事会次数 1 次
(3)列席公司监事会次数 0 次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1 次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 9次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 无
(2)报告事项的主要内容 无
(3)报告事项的进展或者整改情况 无
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 2次
(2)培训日期 2018 年 9 月 26 日、2018 年 12 月 11 日
持续督导的内容与职责;公司配合持续
督导的义务;以及重大事项的有关规
(3)培训的主要内容 定,包括①募集资金使用、②上市公司
股东、董监高买卖股票、③对外担保、
④关联交易及资金往来、⑤主板信息披
露
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公 司 内 部 制 度 的 建 立 和执行 无 不适用
3.三会”运作 无 不适用
4.控 股股东及实际控制人 变动 不适用 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其 他业务类别重要事项 (包括
对外 投资 、风 险 投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构 配
无 不适用
合 保荐 工作 的 情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项的具体情况详见公司 2018 年年度报告”第五节 重要事
项“之”三、承诺事项履行情况”。
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、避免同业竞争 是 不适用
2、对公司填补回报措施的承诺 是 不适用
3、不减持公司股票的承诺 是 不适用
4、为本公司提供担保 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的 无
事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
(本页无正文,为《光大证券股份有限公司关于新兴铸管股份有限公司 2018 年
度保荐工作报告》之签字盖章页)
保荐代表人签字:
李洪涛 牟海霞
光大证券股份有限公司
2019 年 4 月 日