债券代码：1980010.IB/1980089.IB 债券简称：19新兴绿色债01/02

         111076.SZ/111078.SZ             19新兴G1/G2



                   天风证券股份有限公司
关于2019年第一期/第二期新兴铸管股份有限公司绿色债券
                重大事项债权代理事务临时报告
    天风证券股份有限公司作为2019年第一期/第二期新兴铸管股份

有限公司绿色债券（以下简称“本期债券”）债权代理人，持续密切关

注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据本期债券《债权代理协

议》的约定，现就本期债券重大事项报告如下：

    新兴铸管股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）于2021年

2月10日在深圳证券交易所网站上公告了关于公司及子公司涉及诉讼

（仲裁）的进展公告，公告具体内容如下：

    一、诉讼案件的基本情况

    （一）发行人仲裁案件的基本情况

    1、当事人

    申请人：新兴铸管股份有限公司

    法定代表人：张同波

    住所地：河北省武安市上洛阳村北

    被申请人：上海稳石投资管理有限公司

    法定代表人：贾力

    住所：上海市杨浦区国通路127号1201-54室
    2、受理机构：中国国际经济贸易仲裁委员会

    3、案件基本情况

    2013年12月27日，公司与上海稳石投资管理有限公司（以下简称

“上海稳石”或“被申请人”）、工银瑞信投资管理有限公司（以下简称

“工银瑞信”）签署了《上海新德优兴投资合伙企业（有限合伙）<有限

合伙协议补充协议>》（以下简称“《补充协议》”）。

    2013年，为投资上海前滩国际商务区项目，世界知名的房地产业

开发商及基金管理公司铁狮门公司为上海仁瑾投资合伙企业（有限合

伙）（以下简称“仁瑾基金”）募集资金。经协商，由宁波保税区新德优

兴投资合伙企业（有限合伙） 曾用名“上海新德优兴投资合伙企业（有

限合伙）”，以下简称“优兴基金”）投资于仁瑾基金，优兴基金作为仁

瑾基金的有限合伙人。

    考虑到系通过优兴基金投资于仁瑾基金这一交易结构，优兴基金

的三方合伙人在《补充协议》中对优兴基金的管理费做了特别约定，

然而上海稳石实际收取的管理费金额超出了《补充协议》约定的金额，

违反了《补充协议》第10.1条（d）款的约定。公司向中国国际经济贸

易仲裁委员提起仲裁，申请上海稳石向优兴基金支付多收取的管理费

及违约利息，并承担本案仲裁费等费用。

    （二）新兴租赁诉讼案件的基本情况

    1、当事人

    原告：新兴际华融资租赁有限公司

    法定代表人：潘贵豪
    住所地：天津自贸试验区（东疆保税港区）亚洲路6865号金融贸

易中心南区1-1-602-F

    被告：山西朔州平鲁区森泰煤业有限公司

    法定代表人：侯瑞

    住所：山西省朔州市平鲁区上麻黄头村

    2、受理机构：北京市第三中级人民法院

    3、案件基本情况

    2018年，新兴租赁与森泰煤业公司（以下简称“森泰煤业公司”）

开展融资租赁业务合作，签订了《融资租赁合同》，约定双方以售后

回租的形式，由新兴租赁向森泰煤业公司购买租赁物，再将租赁物出

租给森泰煤业公司使用，森泰煤业公司需向新兴租赁支付租金以及其

他应付款项。相关租赁物的租赁期限为60个月，采取半年付息、到期

还本的形式支付租金，合计租金总额为人民币239,551,596.30元。《融

资租赁合同》签订后，新兴租赁依约履行了合同，以售后回租的方式

向森泰煤业公司出租了相关租赁物。但是，森泰煤业公司未能支付《融

资租赁合同》项下的任何一期租金，已经严重违反了《融资租赁合同》

的约定。

    新兴租赁就此事向北京市第三中级人民法院（以下简称“北京三

中院”）提起民事诉讼，并向北京三中提起财产保全的申请。

    4、新兴租赁的诉讼请求

    （1）判令森泰煤业公司向新兴租赁支付《融资租赁合同》项下

的全部租金人民币239,551,596.30元；
    （2）判令森泰煤业公司向新兴租赁支付延期利息，其中起诉前

已到期的租金合计人民币10,305,234.26元，自2020年1月4日起算，按

照每逾期一日千分之一的利率，计算至森泰煤业公司实际支付之日止

（暂计至2020年3月31日为人民币896,555.38元）；起诉时到期的租金

人民币229,246,362.04元，自2020年4月3日起算，按照每逾期一日千分

之一的利率，计算至森泰煤业公司实际支付之日止；

    （3）判令森泰煤业公司向新兴租赁支付违约金人民币

1,934,523.00元；

    （4）判令森泰煤业公司向新兴租赁支付新兴租赁因本案而产生

的律师费暂计人民币40.00万元（上述第1-4项诉讼请求金额暂合计为：

人民币242,782,674.68元）；

    （5）判令森泰煤业公司承担本案全部诉讼费用。

    二、判决或裁决情况

    （一）发行人仲裁案件裁决情况

    发行人于近日收到中国国际经济贸易仲裁委员会的裁决书

【（2020）中国贸仲京裁字第1911号】，裁决主要内容如下：

    1、被申请人向宁波保税区新德优兴投资合伙企业（有限合伙）

支付款项人民币75,243,952.00元。

    2、被申请人补偿发行人为本案支付的律师费人民币250,000.00元

及差旅费人民币18,000.00元。

    3、本案仲裁费为人民币1,173,393.00元，由发行人承担50.00%，

即人民币586,696.50元，由被申请人承担50.00%，即人民币586,696.50
元。

    上述款项，被申请人应自裁决作出之日起30日内分别向宁波保税

区新德优兴投资合伙企业（有限合伙）和发行人支付完毕。

    裁决为终局裁决，自作出之日起生效。

    （二）新兴租赁诉讼案件判决情况

    北京三中院经公开开庭审理，于2020年12月30日做出（2020）京

03民初337号民事判决书。判决主要内容如下：

    （1）被告森泰煤业公司于判决生效之日起十日内向原告新兴融

资支付全部未付租金239,551,596.30元和留购价款3.00元。

    （2）被告森泰煤业公司于判决生效之日起十日内向原告新兴融

资支付迟延利息。

    （3）被告森泰煤业公司于判决生效之日起十日内向原告新兴融

资公司支付律师费400,000.00元和诉讼保全保险费145,669.60元。

    （4）如果未按判决指定的期间履行金钱给付义务，应当依照《中

华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履

行期间的债务利息。

    （5）保全费5000.00元，由被告森泰煤业公司负担（于判决生效

后七日内交纳）。案件受理费1,251,959.00元，由原告新兴际华融资租

赁有限公司负担10,006.00元（已交纳），由被告森泰煤业公司负担

1,241,953.00元（于判决生效后七日内交纳）。

    森泰煤业公司对判决不服，已向北京市高级人民法院提起了上诉。

    三、诉讼（仲裁）对公司的影响
    公司预计上述两个事项对公司生产经营及偿债能力无重大不利

影响，亦不会对公司财务状况、本期利润及期后利润产生重大不利影

响。公司将根据以上案件的后续进展情况，严格按照有关法律、法规

及规范性文件的要求及时履行信息披露义务。

    天风证券股份有限公司作为本期债券债权代理人，根据《募集说

明书》、《债权代理协议》等约定出具本债权代理事务临时报告，并就

上述重大事项提醒投资者关注相关风险。天风证券股份有限公司将积

极履行债权代理人义务，切实维护本期债券持有人利益。

    （本页以下无正文）