甘肃工程咨询集团股份有限公司
              监事会议事规则
                       （2021 修订）


                       第一章 总 则

    第一条 为进一步完善企业法人治理结构，规范监事会议事
规则和工作程序，充分发挥监事会的监督作用，根据《中华人
民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准
则》《深圳证券交易所股票上市规则》《省属国有企业监事会议
事规则指引》等法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》，
制定本规则。
    第二条 监事会是集团股份公司的监督机构，对全体股东负
责，其工作报告由集团股份公司股东大会审议批准。
    第三条 监事会依法检查集团股份公司财务，监督集团重大
决策和关键环节，监督董事、高级管理人员履职的合法合规性，
行使公司章程规定的其他职权，维护上市公司及股东的合法权
益。不参与、不干预集团经营管理活动。
    第四条 本规则对集团股份公司全体监事和其他有关人员
均具有约束力。

                 第二章 监事会的组成和任职

    第五条 监事会成员由 3 名监事组成，监事会设主席 1 名，
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在监事会成员中选举产生；职工监事 1 名，通过职工代表大会、
职工大会或者其他形式民主选举产生。
        第六条 监事的任职资格应同时满足以下条件：
        （一）监事会的人员和结构应当确保监事会能够独立有效
地履行职责，应当具有相应的专业知识和有效履职能力；熟悉
财经纪律、法规、集团股份公司管理流程；
        （二）除国家法律、法规另有规定外，董事、高级管理人
员、财务人员不得兼任监事。
        第七条 存在下列情形之一的，不得担任监事。
        (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力；
        (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主
义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯
罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年；
        (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，
对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产
清算完结之日起未逾 3 年；
        (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业
的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营
业执照之日起未逾 3 年；
        (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿；
        (六)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
        第八条 监事每届任期三年，届满可以连选连任。

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    监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监
事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍
应当依照法律法规及《公司章程》的规定，履行监事职务。

                第三章 监事会职权与义务

    第九条 监事会行使以下职权：
    （一）检查集团贯彻有关法律、法规、国有资产监督管理
规定和制度以及其他规章制度的情况；
    （二）检查集团财务，包括查阅集团的财务会计报告及其
相关资料，检查财务状况、资产质量等情况，对集团重大风险、
重大问题提出预警和报告；
    （三）检查集团战略规划、经营预算、经营效益、利润分
配、国有资产保值增值、资产运营、经营责任合同的执行情况；
    （四）检查集团贯彻执行《中华人民共和国劳动法》、《中
华人民共和国劳动合同法》等涉及职工切身利益事项的情况，
建立集体协商、职代会民主管理、劳动争议调处制度等情况，
以及落实职工代表大会或者职工大会审议通过事项情况；
    （五）监督集团内部控制制度、风险防范体系建设及运行
情况；
    （六）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监
督，对违反法律、法规、规章、规范性文件以及本章程的董事、
高级管理人员提出惩处和罢免的建议；

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        （七）当董事、高级管理人员的行为损害集团的利益时，
要求董事、高级管理人员予以纠正；
        （八）监督集团投资管理制度的制订和执行情况，参与开
展重大投资项目专项督查和后评估；
        （九）发现集团投资活动存在重大问题的，及时向董事会
提示风险并报告省政府国资委；
        （十）监督董事会的决策与流程是否合规；
        （十一）对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级
管理人员提出罢免的建议；
        （十二）对工资分配进行监督；
        （十三）对依法治企情况和董事、高级管理人员依法履职
情况的监督；
        （十四）提议召开临时股东大会；
        （十五）提议召开临时董事会会议；
        （十六）对董事、高管人员提起诉讼；
        （十七）监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并
提出书面审核意见，监事应当签署书面确认意见。
        （十八）法律、法规、规章、规范性文件以及本章程规定
的其他职权。
        第十条 监事履行监督职责应当遵守法律法规和公司章程
等有关规定，对集团负有忠实义务和勤勉义务。不得利用职权
收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占集团的财产。

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    第十一条 监事会主席行使以下职权：
    （一）召集、主持监事会会议。
    （二）检查监事会决议的实施情况，并向监事会通报决议
的执行结果。
    （三）代表监事会向省政府国资委和股东大会报告工作。
    （四）审定、签署监事会的决议、报告和其他重要文件。
    （五）法律法规及公司章程规定的其他职权。
    第十二条 监事会下设监事会办公室作为办事机构。负责监
事会日常事务，筹备监事会会议，与监事沟通信息提供服务等
事项。
    第十三条 集团决定召开董事会和各专门委员会会议、职工
代表大会或者职工大会，应当在会议召开五日前以书面形式通
知监事参加。董事会、总经理召集审议事项会议的，监事会办
公室负责人应当列席。监事可列席董事会和各专门委员会会议，
并对会议决议事项提出质询或者建议。
    第十四条 监事会在行使职权时，可以进行必要的调查工
作，有权要求董事会、总经理及其他高级管理人员、集团业务
部门向其提供必要的资料，董事会、总经理及其他高级管理人
员、集团业务部门必须配合监事会工作，按照监事会的要求及
时提供真实、充分的资料。除总经理外的其他高级管理人员或
公司业务部门不予配合的，监事会有权要求总经理责令其配合；
总经理不予以配合的，监事会有权要求董事会责令其配合。

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        第十五条 监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查并
在必要时聘请会计、法律专业中介机构协助其工作。监事会行
使职权所必需的费用，由公司承担。

                      第四章 监事会会议

        第十六条 监事会会议分为定期会议和临时会议。
        监事会会议由监事会主席召集和主持。
        监事会主席不能履行职务或不履行职务的，由半数以上监
事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
        监事会会议在过半数监事出席时方可召开。
        第十七条 监事会会议应当由监事本人出席，监事因故不能
出席的，可以书面委托其他监事代为出席。但必须向受托人出
具有效的委托书，委托书上须载明对于各项列入表决程序议案
的明确意见或授权受托人行使表决权，否则视为委托人对有关
的议案未投票。
        相关监事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召
开的最低人数要求时，其他监事应当及时向监管部门报告。
        监事连续两次不能亲自出席监事会会议的，也不委托其他
监事出席监事会会议的，视为不能履行职责，监事会应对其谈
话提醒，仍不改正的，可建议股东大会或职工代表大会予以罢
免。
        第十八条 监事会每六个月至少召开一次会议。其中在年度

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董事会会议举行后应适时召开年度监事会会议。监事可以提议
召开临时监事会会议。
    第十九条 有以下情况之一时，应当召开监事会会议：
   （一）任何监事提议召开时；
   （二）监事会主席认为必要时；
   （三）董事会召开并通过重大事项时；
   （四）省政府国资委或股东大会认为必要时。
   （五）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规
章、监管部门的各种规定和要求以及《公司章程》的决议时；
   （六）董事和高级管理人员的不当行为可能给集团股份公
司造成重大损害或者在市场上造成恶劣影响时；
   （七）集团股份公司、董事、监事、高级管理人员被股东
提出诉讼时；
   （八）集团股份公司、董事、监事、高级管理人员受到证
券监督部门处罚或被深圳证券交易所公开谴责时；
   （九）证券监管部门要求召开时；
   （十）《公司章程》规定的其他情形。
    第二十条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会
办公室应当向全体监事征集会议提案。在征集提案和征求意见
时，监事会办公室应当说明监事会重在对集团股份公司规范运
作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非集团股份公司经
营管理的决策。

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        第二十一条 监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监
事会办公室或者向监事会主席提交经提议监事签字的书面提
议。书面提议中应当载明下列事项：
        （一）提议监事的姓名；
        （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
        （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
        （四）明确和具体的提案（会议审议的详细材料）；
        （五）提议监事的联系方式和提议日期等。
        在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三
日内，监事会办公室应当发出召开监事会临时会议的通知。监
事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部
门报告。
        第二十二条 召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公
室应当分别提前十日和五日将会议通知，通过直接送达、传真、
电子邮件或者其他方式，提交全体监事。非直接送达的，还应
当通过电话进行确认。
        监事会会议通知包括以下内容：
        （一）召开会议的时间、地点；
        （二）拟审议的事项（会议提案）；
        （三）监事表决所必须的会议材料；
        （四）监事应当亲自出席会议的要求；
        （五）联系人和联系方式以及会议通知的日期。

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       第二十三条 监事会会议召开形式及议程应保证给予所有
监事充分发表意见和真实表达意思的机会。
       第二十四条 监事会会议以现场方式召开。
   特殊情况下可以采取通讯方式进行表决，但要在保证与会
监事能充分发表意见并真实表达意思的前提下，并且会议主持
人应当向与会监事说明具体的特殊情况。但是，年度监事会会
议以及任何监事认为应当以现场会形式举行的其它监事会会
议，必须以现场会形式举行。
   在通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投
票意向在签字确认后传真至监事会办公室。监事不应当只写明
投票意见而不表达其书面意见或投票理由。
       第二十五条 监事会可以根据监事提议，对董事、高级管理
人员等提出质询，监事提出的质询应写明质询的对象、质询的
问题和内容，经监事会研究后，决定是否提出质询。
   监事会提出质询，对涉及到的董事、高级管理人员、公司
其他有关人员或者部门应到会接受质询。
   受质询人员或部门在监事会会议上应当作口头或书面答
复。
       第二十六条 监事会会议表决应以记名和书面方式进行，每
名监事享有一票表决权，表决事项应得到全体监事过半数同意
方可通过。
   监事的表决意向分为同意、反对和弃权，与会监事应当从

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上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，
会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；
中途离开会场未归而未做出选择的，视为弃权。
     第二十七条 董事会秘书和证券代表应当列席监事会会议，
监事会决议公告事宜由董事会秘书根据《上市公司信息披露管
理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定办理；监
事会决议应当由监事督促有关人员落实，监事会主席应当在下
一次监事会会议上通报监事会决议执行情况。
     第二十八条 监事会会议应作详实记录，会议记录应当包括
以下内容：
     （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
     （二）会议通知的发出情况；
     （三）会议召集人和主持人；
     （四）会议出席情况；
     （五）会议审议的提案、每位发言人的发言要点和主要意
见、对提案的表决意向；
     （六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、
反对、弃权票数）；
     （七）与会监事认为应当记载的其他事项；
     对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照
上述规定，整理会议记录。
     第二十九条 出席会议的监事和记录人应当在会议记录上

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签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言做出某种说
明性记载。
    第三十条 监事会会议记录作为集团股份公司档案由监事
会主席指定监事会办公室专人保存。监事会会议记录的保管期
限为十年。

                 第五章 监事会报告制度

    第三十一条 每年初向省政府国资委提交上一年度监事会
工作报告，报告应详细说明监事会在当年度的工作情况，检查
企业财务，监督企业重大决策和关键环节以及董事会、经理层
履职情况。
    第三十二条 对公司董事会形成的重大事项决议，监事会应
及时进行审核。
    第三十三条 在监督检查或行使职权过程中发现公司经营
行为有可能危及国有资产安全、造成国有资产流失或者侵害股
东权益以及监事会认为应当立即报告的其他紧急情况，应及时
向省政府国资委提出专项报告，实行一事一报告。

                    第六章 附 则

    第三十四条 监事除依法律、法规的规定或经股东大会同意
外，不得泄漏集团股份公司秘密；对尚未公开的信息，负有保
密的义务。

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     第三十五条 监事执行集团股份公司职务时违反法律、法规
或《公司章程》规定，给集团股份公司造成损害的，应当承担
赔偿责任。
     第三十六条 本规则若与国家有关法律法规禁止性规范及
《公司章程》规定相抵触或其他未尽事宜，按照国家有关法律
法规及《公司法》、行政法规和《公司章程》办理。
     第三十七条 监事会议事规则经股东大会审定后生效。
     第三十八条 本规则由集团股份公司监事会负责解释。
     第三十九条 本规则自集团股份公司下发之日起执行。




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