证券代码：000786      证券简称：北新建材   公告编号：2018-043



                   北新集团建材股份有限公司
   关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    为提高北新集团建材股份有限公司（以下简称公司或北新建材）

募集资金使用效率，为公司和股东谋取较好的投资回报，在不影响募

集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟在前次使用暂

时闲置募集资金进行现金管理的期限到期后，继续使用暂时闲置募集

资金不超过人民币 55,000 万元（含 55,000 万元）进行现金管理，为

提高效率，现提请董事会授权董事长在额度范围内行使相关决策权并

签署合同文件；上述额度可滚动使用，前述决议有效期和授权有效期

自公司董事会审议通过之日起一年内有效。该议案已经公司第六届董

事会第十五次临时会议审议通过。

    一、本次募集资金基本情况

    根据中国证券监督管理委员会核发的《关于核准北新集团建材股

份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]902 号），北新

建材向 9 名特定投资者非公开发行人民币普通股 131,840,796 股，每

股发行价格为人民币 16.08 元，股款以人民币缴足，计人民币

2,119,999,999.68 元，扣除发行费用后，募集资金净额共计人民币


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2,094,183,158.88 元，上述资金于 2014 年 9 月 19 日到位，天职国

际会计师事务所（特殊普通合伙）出具了天职业字[2014]11221 号验

资报告予以审验。公司对募集资金采取了专户存储制度。

       截至目前，公司本次非公开发行的募集资金使用计划如下：

  序号                      项目名称       募集资金拟投入金额（万元）

   1        建材基地建设项目                                    70,321

   2        研发中心建设项目（一期）                            43,000

   3        平台建设项目                                        15,000

   4        偿还银行贷款                                        63,500

   5        补充流动资金                                        17,597

                     合计                                      209,418

       截至 2018 年 9 月 30 日，公司累计使用募集资金 219,672.93 万

元，其中：累计投入募集资金项目 164,672.93 万元；使用部分暂时

闲置募集资金进行现金管理余额 55,000.00 万元,募集资金专户余额

为 4,325.84 万元（含专户存储累计利息及现金管理收益、扣除银行

手续费支出）。

    根据目前募集资金投资项目的建设进度和资金投入计划，上述暂

时闲置募集资金进行现金管理的授权期限将于2018年11月29日到期，

预计到期后，公司仍有部分募集资金在一定时间内将处于暂时闲置状

态。

       三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

    本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保不

影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟在前次


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暂时闲置募集资金进行现金管理的期限到期后，继续使用暂时闲置募

集资金不超过人民币 55,000 万元（含 55,000 万元）进行现金管理，

并授权董事长在额度范围内行使相关决策权并签署合同文件。具体情

况如下：

    1.现金管理的投资产品品种

    为控制风险，投资的品种为安全性高、流动性好的低风险、短期

的保本浮动收益型或保本固定收益型银行理财产品。公司根据募集资

金投资计划，按不同限期组合购买理财产品，单个理财产品的投资期

限不超过一年。

    2．决议和授权有效期

    自公司董事会审议通过本议案之日起一年之内有效。

    3．现金管理额度

    本次使用暂时闲置募集资金用于现金管理的额度不超过人民币

55,000 万元（含 55,000 万元），在公司董事会决议有效期内该项资

金额度可滚动使用。

    上述银行理财产品不得用于质押，产品专用结算账户（如适用）

不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户

的，公司将及时报深圳证券交易所备案并公告。

    4．实施方式

    在额度范围内由董事会授权董事长行使相关决策权并签署合同

文件。投资活动由公司财务部负责组织实施，必要时可外聘人员、委

托相关专业机构，对投资品种、止盈止亏等进行研究、论证，提出研


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究报告。

       5．信息披露

       公司购买理财产品的信息，包括购买理财产品的额度、期限、收

益等，将在定期报告中予以披露。

       四、投资风险、风险控制以及对公司日常经营的影响

       （一）投资风险

       银行理财产品属于低风险投资品种，在董事会批准的金额内，公

司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的投入，但金融市场

受宏观经济影响，不排除该项投资受到金融市场波动的影响。

       （二）针对可能发生的投资风险，公司拟采取措施如下：

       1．公司将严格遵守审慎投资原则，单个理财产品期限不超过 12

个月，不得用于证券投资，不得购买以无担保债券为投资标的理财产

品。

    2．管理层进行具体实施时，需得到公司董事长批准并由董事长

签署相关合同。具体实施部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目

进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及

时采取相应措施，控制投资风险。

    3．资金使用情况由公司审计部进行日常监督。

    4．独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必

要时可以聘请专业机构进行审计。

    5．公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露

报告期内理财产品的购买及损益情况。


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    （三）对公司日常经营的影响

    1．公司本次使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理投资保

本浮动收益型或保本固定收益型银行理财产品是在确保公司募集资

金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，且履行了

必要的法定审批程序，不影响公司正常业务发展和募集资金投资项目

的正常实施。

    2．通过进行适度的低风险短期理财，对部分暂时闲置的募集资

金适时进行现金管理，能获得一定投资收益，有利于募集资金的保值，

不会损害公司及股东利益。

    五、独立董事、监事会、独立财务顾问出具的意见

    1．独立董事意见

    公司独立董事对该事项发表意见认为：公司本次使用部分暂时闲

置的募集资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第 2 号——上市

公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公

司规范运作指引》和公司《募集资金管理办法》等相关规定，且履行

了必要的法定审批程序；不存在变相改变募集资金用途的行为，不影

响募集资金投资项目建设和募集资金使用，有利于提高公司资金收

益，符合公司和股东的利益；同意公司本次使用部分暂时闲置募集资

金进行现金管理。

    2．监事会意见

    公司第六届监事会第十二次临时会议审核通过了《关于使用部分

暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，认为：公司本次使用部分


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暂时闲置的募集资金进行现金管理投资保本浮动收益型或保本固定

收益型银行理财产品，是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资

金安全的前提下进行的，且履行了必要的法定审批程序，不影响公司

正常业务发展和募集资金投资项目的正常实施。通过进行适度的低风

险短期理财，对部分暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得

一定投资收益，有利于募集资金的保值，不会损害公司及股东利益。

同意公司使用暂时闲置募集资金不超过人民 币 55,000 万元(含

55,000 万元)进行现金管理，并由董事会授权董事长在额度范围内行

使相关决策权并签署合同文件；上述额度可滚动使用，决议有效期和

授权有效期自董事会审议通过之日起一年内有效。

    3．保荐机构意见

    公司保荐机构摩根士丹利华鑫证券有限责任公司就公司使用部

分暂时闲置募集资金进行现金管理发表核查意见如下：

    （1）北新建材本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理已

经董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意

见，履行了必要的法律程序；北新建材本次使用部分暂时闲置募集资

金进行现金管理符合相关法律法规和规范性文件的要求；北新建材本

次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资

金使用用途的情形，对募集资金投资项目建设进度不存在影响。

    （2）保荐机构将持续关注公司募集资金的使用情况，督促公司

在实际使用部分暂时闲置募集资金投资银行理财产品前履行相关决

策程序，遵循合法合规的原则，切实履行保荐机构职责和义务，保障


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公司全体股东利益。

    基于以上意见，本保荐机构同意北新建材本次使用部分暂时闲置

募集资金进行现金管理。

    六、备查文件

    1．公司第六届董事会第十五次临时会议决议；

    2．公司独立董事意见；

    3．公司第六届监事会第十二次临时会议决议；

    4．摩根士丹利华鑫证券有限责任公司出具的《关于北新集团建

材股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意

见》。

    特此公告。



                            北新集团建材股份有限公司

                                      董事会

                                 2018 年 11 月 29 日




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