北新集团建材股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
证券代码：000786 证券简称：北新建材 公告编号：2019-046
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王兵、主管会计工作负责人杨艳军及会计机构负责人(会计主管
人员)董辉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 18,891,838,215.53 17,908,040,872.26 5.49%
归属于上市公司股东的净资产（元） 13,500,330,646.65 14,282,886,769.61 -5.48%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 3,778,641,107.00 7.21% 9,817,102,606.50 3.20%
归属于上市公司股东的净利润（元） 680,603,268.65 -8.57% -10,835,394.91 -100.53%
归属于上市公司股东的扣除非经常
743,645,829.64 -0.56% 1,841,950,332.91 -7.46%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 1,385,929,184.78 -25.09%
基本每股收益（元/股） 0.403 -8.62% -0.006 -100.52%
稀释每股收益（元/股） 0.403 -8.62% -0.006 -100.52%
加权平均净资产收益率 5.17% -0.35% -0.08% -15.67%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
年初至报告期期
项目 说明
末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,162,873.10
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额
49,080,793.47
或定量享受的政府补助除外）
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有
605,368.84
被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资
产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动
46,769,794.72
损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生
金融负债和其他债权投资取得的投资收益
包含发生的美国石膏板事项和
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,945,863,262.11 解费、律师费等各项费用
1,940,216,110.72 元
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其他符合非经常性损益定义的损益项目 141,304.11
减：所得税影响额 3,801,021.48
少数股东权益影响额（税后） 881,578.47
合计 -1,852,785,727.82 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 42,100 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
质押
中国建材股份有限公司 国有法人 37.83% 639,065,870
冻结
质押 62,896,400
泰安市国泰民安投资集团有限公司 国有法人 7.46% 125,954,857 125,954,857
冻结
质押
香港中央结算有限公司 境外法人 5.55% 93,758,590
冻结
质押 45,280,000
贾同春 境内自然人 5.29% 89,451,976 89,451,976
冻结
质押
全国社保基金一零一组合 其他 2.27% 38,375,747
冻结
兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合型证券投 质押
其他 1.87% 31,594,240
资基金 冻结
质押
全国社保基金五零三组合 其他 1.48% 25,000,046
冻结
质押
中国工商银行－汇添富成长焦点混合型证券投资基金 其他 1.15% 19,465,495
冻结
全国社保基金一零九组合 其他 0.79% 13,320,171 质押
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冻结
兴业银行股份有限公司－兴全新视野灵活配置定期开 质押
其他 0.74% 12,558,046
放混合型发起式证券投资基金 冻结
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国建材股份有限公司 639,065,870 人民币普通股 639,065,870
香港中央结算有限公司 93,758,590 人民币普通股 93,758,590
全国社保基金一零一组合 38,375,747 人民币普通股 38,375,747
兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合型证券投资基金 31,594,240 人民币普通股 31,594,240
全国社保基金五零三组合 25,000,046 人民币普通股 25,000,046
中国工商银行－汇添富成长焦点混合型证券投资基金 19,465,495 人民币普通股 19,465,495
全国社保基金一零九组合 13,320,171 人民币普通股 13,320,171
兴业银行股份有限公司－兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资
12,558,046 人民币普通股 12,558,046
基金
中国工商银行－汇添富美丽 30 混合型证券投资基金 11,300,000 人民币普通股 11,300,000
天达资产管理有限公司－天达环球策略基金－全中国股票基金（交易所） 10,220,993 人民币普通股 10,220,993
控股股东中国建材股份有限公司（以下简称中国建材）与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收
购管理办法》规定的一致行动人；2016 年 7 月 22 日，贾同春及任绪连、薛玉利、曹志强、朱腾高、吕文洋、张彦
修、万广进、任雪、米为民、张建春、朱经华、李作义、杨正波、钱凯、付廷环、孟兆远、秦庆文、郝奎燕、段
振涛、孟繁荣、毕忠、康志国、王力峰、岳荣亮、黄荣泉、袁传秋、徐福银、张广淼、徐国刚、陈歆阳、李秀华、
刘美、张纪俊、房冬华等 35 名自然人与泰安市和达投资中心（有限合伙）及泰安市新义投资中心（有限合伙）、
上述股东关联关系或一致
泰安市万吉投资中心（有限合伙）、泰安市鸿潮投资中心（有限合伙）、泰安市浩展投资中心（有限合伙）、泰安市
行动的说明
昌源投资中心（有限合伙）、泰安市锦绣投资中心（有限合伙）、泰安市兴和投资中心（有限合伙）、泰安市顺昌投
资中心（有限合伙）、泰安市凡业投资中心（有限合伙）等 10 个有限合伙企业（以下简称贾同春及其一致行动人）
签署了《一致行动人协议》，约定在发行股份购买资产交易完成后，共同行使北新集团建材股份有限公司（以下简
称北新建材或公司）的股东权利，在北新建材的股东大会中采取一致行动，为一致行动人；未知其他股东之间是
否存在关联关系，也未知其他股东是否属于一致行动人。
前 10 名股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目大幅变化的原因
1、交易性金融资产比年初减少937,588,013.29元，降低了37.66%。降低的主要原因是：公司及所属子公司本期赎回部
分结构性存款所致。
2、应收账款比年初增加306,484,358.49元，增长了372.95%。增长的主要原因是：由于公司实施额度加账期的年度授信
销售政策导致应收账款有所增长。
3、预付款项比年初增加135,500,504.62元，增长了93.67%。增长的主要原因是：公司及所属子公司预付原材料款增加
所致。
4、其他应收款比年初增加71,785,520.72元，增长了95.59%。增长的主要原因是：公司及所属子公司应收增值税返还款、
备用金和保证金及押金等增加所致。
5、其他流动资产比年初减少376,011,012.70元，降低了39.23%。降低的主要原因是：公司所属子公司赎回部分理财产
品所致。
6、其他非流动资产比年初增加79,221,572.41元，增长了39.81%。增长的主要原因是：公司预付股权款增加所致。
7、应付票据比年初增加29,249,986.73元，增长了106.29%。增长的主要原因是：公司所属子公司加大使用银行承兑汇
票结算力度所致。
8、应付账款比年初增加384,587,326.48元，增长了49.00%。增长的主要原因是：公司及所属子公司应付采购款增加所
致。
9、合同负债比年初减少83,248,360.43元，降低了50.02%。降低的主要原因是：公司预收商品销售款减少所致。
10、其他应付款比年初增加1,695,457,246.69元，增长了802.56%。增长的主要原因是：公司所属子公司应付美国石膏
板事项和解费增加所致。
11、一年内到期的非流动负债比年初增加259,183,659.32元，增长了684.12%。增长的主要原因是：公司所属子公司长
期借款重分类至一年内到期的非流动负债所致。
12、长期借款比年初减少288,800,000元，降低了54.04%。降低的主要原因是：公司所属子公司长期借款重分类至一年
内到期的非流动负债所致。
13、预计负债比年初减少190,205,684.82元，降低了100.00%。降低的主要原因是：公司所属子公司年初计入预计负债
的美国石膏板事项和解费本期转入其他应付款所致。
14、其他综合收益比年初增加1,369,091.14元，增长了44.53%。增长的主要原因是：公司境外子公司产生外币报表折算
差额所致。
（二）7-9月利润表项目大幅变化的原因
1、销售费用比上年同期增加139,476,367.92元，增长了170.56%。增长的主要原因是：公司及所属子公司运输费、广告
宣传及展览费增加所致。
2、财务费用比上年同期增加4,773,376.75元，增长了47.50%。增长的主要原因是：一是公司所属子公司费用化的借款
利息支出同比增加；二是汇兑损失同比增加。以上原因导致财务费用同比增加。
3、其他收益比上年同期减少445,383.84元，降低了98.26%。降低的主要原因是：公司取得的代征代扣税款手续费返还
较上年同期减少所致。
4、投资收益比上年同期减少13,901,635.68元，降低了69.28%。降低的主要原因是：一是公司及所属子公司购买的理财
产品产生的投资收益同比减少；二是公司计提联营及合营企业投资收益同比减少。以上原因导致投资收益同比减少。
5、公允价值变动收益比上年同期减少471,183.98元，降低了289.25%。降低的主要原因是：一是公司报告期初计提的理
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财产品收益本期到期转入投资收益的金额同比增加，导致公允价值变动收益同比减少；二是公司计提的未到期结构性存款收
益同比增加，此收益增加额小于以上收益减少额。以上原因导致公允价值变动收益同比减少。
6、资产处置收益比上年同期增加1,152,773.06元，增长了8978.77%。增长的主要原因是：公司所属子公司无形资产处
置利得增加所致。
7、营业外支出比上年同期增加52,865,669.61元，增长了144.80%。增长的主要原因是：公司所属子公司美国石膏板事
项和解费的汇兑损失增加所致。
（三）现金流量表项目大幅变化的原因
1、投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加175,894,395.05元，增长了32.44%。增长的主要原因是：一是公司本
期购买银行理财产品收回本金净额较上年同期有所增加；二是公司本期在建项目及土地款支出较上年同期有所增加，投资支
出增加额小于以上投资收回增加额。以上原因导致投资活动产生的现金流量净额较上年同期有所增加。
2、汇率变动对现金及现金等价物的影响比上年同期减少2,865,185.42元，降低了185.42%。降低的主要原因是：主要是
汇率变动所致。
3、现金及现金等价物净增加额比上年同期减少240,734,190.26元，降低了111.16%。降低的主要原因是：一是经营活动
产生的现金流量净额同比减少；二是投资活动和筹资活动产生的现金流量净额同比增加，经营活动减少额大于以上投资活动
和筹资活动的增加额。以上原因导致现金及现金等价物净增加额同比减少。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
自 2009 年起，美国多家房屋业主、房屋建筑公司等针对包括北新集团建材股份有限公司（以下简称北新建材）、泰山
石膏有限公司（以下简称泰山石膏）在内的至少数十家中资、外资石膏板生产商在内的多家企业提起多起诉讼，以石膏板存
在质量问题为由，要求赔偿其宣称因石膏板质量问题产生的各种损失。
①自 2010 年开始，北新建材聘请了美国知名律师事务所，就美国石膏板诉讼有关问题提供法律咨询服务。2015 年考虑
到诉讼的进展情况，北新建材聘请了境内外律师事务所在石膏板诉讼案件中代表北新建材应诉并进行抗辩，以维护北新建材
的自身权益。
②自 2010 年开始，泰山石膏聘请了美国知名律师事务所代表泰山石膏应诉。在泰山石膏应诉之前，美国路易斯安那州
东区联邦地区法院（以下简称美国地区法院）已就 Germano 案件对泰山石膏作出缺席判决，判决泰山石膏向七处物业的业主
赔偿 2,758,356.52 美元及自 2010 年 5 月起计算的利息。2014 年 7 月美国地区法院判定泰山石膏藐视法庭，判令泰山石膏
支付原告代理律师 1.5 万美元的律师费，判令泰山石膏支付 4 万美元作为藐视法庭行为的罚款，并判令泰山石膏以及泰山石
膏的任何关联方或子公司被禁止在美国进行任何商业活动直到或除非泰山石膏参加本审判程序，如果泰山石膏违反禁止令，
必须支付其自身或其违反本判令的关联方违反行为当年盈利的 25%作为进一步的罚款。由于只有在撤销藐视法庭判令后泰山
石膏方可应诉并进行抗辩，因此，泰山石膏于 2015 年 3 月向美国地区法院支付了 4 万美元，并支付了 1.5 万美元的律师费；
由于导致美国地区法院作出藐视法庭判令的原因为泰山石膏没有参加 Germano 案缺席判决后的债务人审查会议，因此，泰山
石膏于 2015 年 3 月支付了 Germano 案的缺席判决金额 2,758,356.52 美元及自 2010 年 5 月起计算的利息。另外，美国弗吉
尼亚州巡回法院已就 Dragas 案件对泰山石膏作出缺席判决，判决泰山石膏赔偿 4,009,892.43 美元和判决前利息 96,806.57
美元，及自 2013 年 6 月计算的利息。泰山石膏与 Dragas 就此案达成和解，向其支付了 400 万美元和解费用，此案件已终结。
泰山石膏申明，其同意支付前述款项并不代表泰山石膏认可上述案件的缺席判决内容，采取该等措施仅是为了申请撤销/避
免藐视法庭判令并在撤销藐视法庭判令后参与石膏板诉讼案件的应诉及进行抗辩。
③北新建材获知，由于北新建材和泰山石膏在诉讼中持续的积极抗辩，在多区合并诉讼案件中，原告指导委员会已向法
院递交文书将其集团维修索赔金额降至约 3.5 亿美元。此外，原告指导委员会已提起动议主动请求撤销未决的多区合并诉讼
中大量个人原告的索赔，原因是原告指导委员会称证据无法显示这些个人原告的家中安装了泰山石膏生产的石膏板。北新建
材接到公司实际控制人中国建筑材料集团有限公司（已更名为中国建材集团有限公司，以下简称中国建材集团）的通知，美
国地区法院于美国时间 2016 年 3 月 9 日签发了一项判令，驳回了原告方针对中国建材集团的起诉。
④在多区合并诉讼 Amorin 案中，综合考虑 Amorin 案的诉讼成本及其对美国石膏板多区合并诉讼的影响等因素，泰山石
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膏及泰山石膏全资子公司泰安市泰山纸面石膏板有限公司（以下合称泰山）与 Amorin 案（佛罗里达州）中不超过 498 户由
不同律师事务所代理的原告达成和解，并签署《和解与责任豁免协议》。泰山将支付最大和解金额共计 27,713,848.47 美元
以达成全面和解（不包括将来根据最惠国保护条款可能支付的差额），上述 27,713,848.47 美元款项作为预计负债一次性反
映在公司 2018 年度合并报表中。2019 年 8 月，由于上述 498 户原告中部分原告的数据调整导致基础和解数据增加 144,045.50
美元；且由于泰山与美国石膏板诉讼多区合并诉讼案集体成员达成下述集体和解（详见⑤），触发了《和解与责任豁免协议》
中的最惠国保护条款，有关各方一致同意由泰山以支付不超过 12,866,528.89 美元为对价买断最惠国保护条款下泰山的付款
义务。上述 13,010,574.39 美元作为预计负债一次性反映在泰山石膏 2019 年上半年的财务报表中。上述共计 40,724,422.86
美元和解款项将分批支付，泰山石膏分别于 2019 年 7 月支付了其中 24,724,794.25 美元、于 2019 年 10 月支付了其中
12,306,780.64 美元的和解款。和解索赔人收到全部和解款项后，将不可撤销地且无条件地完全免除且永久解除其对泰山及
被豁免方及其他关联主体或相关人士的索赔（包括已在诉讼中提出的或原本可能被提出的索赔）。
⑤在多区合并诉讼案中，各方同意对集体成员针对泰山及其他被豁免方的所有已主张的、本可以主张的及可以主张的索
赔达成全面和解，集体成员放弃全部索赔主张。前述“集体成员”包括所有在 Amorin 案和 Brooke 案中具名的原告（以下简
称已知集体成员）以及所有其他宣称使用了泰山及其他被豁免方的中国石膏板的房屋业主（以下简称未知集体成员），但不
包括：（1）已经签署和解协议的 Amorin 案（佛罗里达州）所涉及的 498 户原告；（2）在 The Mitchell Co., Inc. 诉 Knauf
Gips KG 等案（以下简称 Mitchell 案，泰山石膏也是被告之一）中具名的原告和提议集体中其他的商业房屋建筑商；（3）
针对泰山和/或其他被豁免方提起过诉讼，但因未填写补充原告问卷表被驳回起诉或自愿撤诉的原告。前述“其他被豁免方”
包括但不限于北新集团建材股份有限公司、北新建材集团有限公司、中国建材股份有限公司、中国建材集团有限公司和国务
院国有资产监督管理委员会。作为上述针对泰山的索赔的全面和解及责任豁免的对价，泰山将支付 2.48 亿美元（包括原告
诉讼律师的律师费，但不包含为未知集体成员刊登集体诉讼通知的费用），该 2.48 亿美元将分批支付，但作为预计负债以
单一数额一次性反映在泰山石膏 2019 年上半年的财务报表中。泰山石膏于 2019 年 9 月支付了其中 2480 万美元和解费。泰
山签署此和解协议，仅为避免和减少因诉讼而产生的费用和支出，并非承认美国法院对泰山及其他被豁免方具有案件管辖权，
不得解释为北新建材和泰山生产的石膏板存在质量问题，也不得解释为泰山及其他被豁免方承认在该诉讼中应承担法律责
任。本次和解目前仍有可能被有权机构及美国相关法院中止或延期或取消，进而影响本次和解协议的效力和执行。多区合并
诉讼中的 Mitchell 案等诉讼，以及任何选择退出本次和解的集体成员的诉讼将继续进行。
⑥在多区合并诉讼之外的独立案件 Lennar 案中，美国佛罗里达州房屋开发商 Lennar Homes, LLC 和 U.S. Home
Corporation（以下简称 Lennar）在美国佛罗里达州迈阿密-戴德县第十一巡回法院针对包括北新建材、泰山石膏等多家中
国公司在内的多家企业提起诉讼。经过多轮谈判，综合考虑 Lennar 案的诉讼成本及其对美国石膏板多区合并诉讼的影响等
因素，北新建材、泰山石膏于 2017 年 6 月分别与 Lennar 达成了和解。其中，北新建材向 Lennar 支付 50 万美元以达成全面
和解，泰山石膏向 Lennar 支付 600 万美元以达成全面和解。Lennar 在收到北新建材和泰山石膏支付的全部和解款项后申请
撤回其针对北新建材和泰山石膏提出的全部索赔和全部指控。前述和解协议约定，该和解协议的签署仅为避免或减少因诉讼
而产生的费用和支出，不得解释为北新建材和泰山石膏的石膏板产品有质量缺陷，也不得解释为北新建材和泰山石膏承认在
Lennar 案中应承担法律责任。2017 年 7 月，北新建材和泰山石膏分别向 Lennar 支付了全部和解费用。Lennar 针对北新建
材和泰山石膏的案件已经终结。
⑦在多区合并诉讼之外的独立案件 Meritage 案中，美国佛罗里达州房屋开发商 Meritage Homes of Florida, Inc.（以
下简称 Meritage）在美国佛罗里达州李县第二十司法巡回法院针对北新建材、泰山提起诉讼。经过多轮谈判，综合考虑
Meritage 案的诉讼成本及其对美国石膏板多区合并诉讼的影响等因素，北新建材、泰山于 2018 年 3 月共同与 Meritage 达
成了和解。泰山将向 Meritage 支付 138 万美元以达成全面和解，Meritage 在收到全部和解款项后申请撤回其针对北新建材
和泰山提出的全部索赔和全部指控。前述和解协议约定，该和解协议的签署仅为避免或减少因诉讼而产生的费用和支出，不
得解释为北新建材和泰山的石膏板产品有质量缺陷，也不得解释为北新建材和泰山承认在 Meritage 案中应承担法律责任。
2018 年 3 月，泰山向 Meritage 支付了全部和解费用。Meritage 针对北新建材和泰山的案件已经终结。
⑧在多区合并诉讼之外的独立案件 Allen 案中，Allen 等原告在弗吉尼亚州诺福克法院针对弗吉尼亚州建材进口商
Venture Supply, Inc.和经销商 Porter-Blaine Corp.（以上两家简称 Venture）提起诉讼，由于 Venture 宣称其被指控在
Allen 等原告的房屋中造成所谓损害及其他损害是由于 Allen 等原告的房屋中安装了泰山生产的石膏板而造成的，因此，
Venture 对泰山提起了第三方索赔（以下简称 Allen 案）。Venture 与 Allen 等原告达成了和解（以下简称 Venture 和解），
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Venture 针对泰山的第三方索赔，作为 Venture 和解的一部分，转让给了 Allen 等原告（以下简称转让的第三方索赔）。随
后，Allen 等原告针对泰山主张该转让的第三方索赔。经过多轮谈判和法庭听证会，综合考虑 Allen 案的诉讼成本及其对美
国石膏板多区合并诉讼的影响等因素，泰山与 Allen 等原告就转让的第三方索赔达成和解。泰山须在和解协议生效日起 60
日内支付 1,978,528.40 美元和解费至托管账户。在支付完成后，针对泰山，Allen 等原告免除上述转让的第三方索赔涉及
的全部责任，并不得再就此提出任何索赔和指控。前述和解协议约定，该和解协议的签署仅为避免或减少因诉讼而产生的费
用和支出，不得解释为泰山的石膏板产品有质量缺陷，不得解释为泰山承认在 Allen 案中应承担法律责任，也不得解释为泰
山承认了该案的管辖权。2018 年 9 月，泰山支付了全部和解费用至托管账户。对于泰山而言，Allen 案已经终结。
泰山已与多区合并诉讼案中多数原告达成和解，多区合并诉讼中的 Mitchell 案等诉讼，以及任何选择退出和解的集体
成员的诉讼将继续进行。目前北新建材和泰山石膏无法确认剩余案件涉及的原告和物业的数量，也难以准确预测任何将来可
能的判决结果。北新建材和泰山石膏已经聘请境内外律师就该案件的应诉策略以及对北新建材和泰山石膏的影响进行研究和
评估，目前尚无法准确预估该案件可能对北新建材和泰山石膏造成的经济损失以及对公司利润的影响。
本报告期内，就美国石膏板诉讼事项，泰山石膏发生律师费、差旅费、和解费等共计 71,406,088.26 元；北新建材发生
律师费、差旅费、和解费等共计 7,196,430.40 元。截至 2019 年 9 月 30 日，泰山石膏就本诉讼累积发生的律师费、差旅费、
判决金额、和解费等共计 2,476,664,610.84 元；北新建材就本诉讼累积发生的律师费、差旅费、和解费等共计 207,825,961.39
元，北新建材与泰山石膏就本诉讼累积发生的律师费、差旅费、判决金额、和解费等共计 2,684,490,572.23 元。北新建材
及泰山石膏将持续高度重视，密切关注此事的发展，本着对投资者、消费者和行业负责任的态度，审慎应对和处理。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
关于公司本次重大资产重组填补被摊薄即期回报
措施能够得到切实履行的承诺。公司的全体董事、
高级管理人员作出如下承诺：1.本人承诺忠实、勤
勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益。
2.本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或
公司董事及 者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利
2016 年 4 月
资产重组时所作承诺 高级管理人 其他承诺 益。3.本人承诺对公司董事和高级管理人员的职务 长期有效 承诺履行中
5日
员 消费行为进行约束。4.本人承诺不动用公司资产从
事与其履行职责无关的投资、消费活动。5.本人承
诺在自身职责和权限范围内，全力促使公司董事会
或者薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填
补回报措施的执行情况相挂钩，并对公司董事会和
股东大会审议的相关议案投票赞成（如有表决权）。
9
北新集团建材股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
6.如果公司拟实施股权激励，本人承诺在自身职责
和权限范围内，全力促使公司拟公布的股权激励行
权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并
对公司董事会和股东大会审议的相关议案投票赞
成（如有表决权）。7.本人承诺，自本承诺出具日
至公司本次发行股份购买资产实施完毕，若中国证
监会作出关于填补被摊薄即期回报措施及其承诺
的其他新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证
监会规定的，本人承诺将按照中国证监会的最新规
定作出承诺。作为填补被摊薄即期回报措施相关责
任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承
诺，本人同意按照中国证监会和深圳证券交易所等
证券监管机构按照其指定或发布的有关规定、规
则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。
泰安市国泰
本公司/本合伙企业/本人因本次交易取得的上市公
民安投资集
司股份，自该等股份上市之日起三十六个月内，不
团有限公 股份限售 2016 年 11 2019 年 11
得以任何方式转让。限售期内，本公司/本合伙企 承诺履行中
司、贾同春 承诺 月 15 日 月 15 日
业/本人如因上市公司送红股、转增股本等原因而
及其一致行
导致增持的股份，亦遵照上述锁定期进行锁定。
动人
1.关于避免同业竞争的承诺:本公司/本合伙企业/本
人承诺将不会从事与上市公司已有的石膏板、轻钢
龙骨主营业务发生竞争的业务。除上市公司外，本
公司/本合伙企业/本人不存在、今后亦不会通过其
他企业在任何地方和以任何方式从事对本次交易
完成后上市公司上述已有的主营业务构成竞争关
系的业务。如果本公司/本合伙企业/本人将来出现
所投资的全资、控股企业从事的业务与本次交易后
上市公司上述已有的主营业务构成竞争的情况，则
泰安市国泰 关于同业 本公司/本合伙企业/本人将以停止经营相关竞争业
民安投资集 竞争、关 务的方式，或者将相关竞争业务转让给无关联关系
团有限公 联交易、 的第三方的方式避免同业竞争。2.关于减少关联交 2015 年 10
长期有效 承诺履行中
司、贾同春 资金占用 易的承诺:本公司/本合伙企业/本人与上市公司之 月 13 日
及其一致行 方面的承 间不存在显失公平的关联交易。本公司/本合伙企
动人 诺 业/本人承诺，本次交易完成后，本公司/本合伙企
业/本人及下属企业控制的企业将尽量避免或减少
与上市公司及其下属子公司之间的关联交易，对于
无法避免或有合理理由存在的关联交易，将与上市
公司依法签订规范的关联交易协议，并按照有关法
律、法规、规章、上市规则和其他规范性文件以及
上市公司章程的规定履行批准程序；关联交易价格
依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似
交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允
性；保证按照有关法律、法规、上市公司章程的规
10
北新集团建材股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
定履行关联交易的信息披露义务。本公司/本合伙
企业/本人保证不利用关联交易非法转移上市公司
的资金、利润，不利用关联交易损害非关联股东的
利益。
关于保持上市公司独立性的承诺。保证做到北新建
材人员独立、资产独立完整、财务独立、机构独立、
业务独立，具体如下：（一）保证上市公司人员独
立。1、保证上市公司的总经理、副总经理和其他
高级管理人员专职在上市公司任职、并在上市公司
领取薪酬，不会在承诺人及其关联方兼任除董事外
的其他任何职务，继续保持上市公司人员的独立
性；2、保证上市公司具有完整的独立的劳动、人
事管理体系，该等体系独立于承诺人；3、保证承
诺人向上市公司推荐董事、监事、经理等高级管理
人员人选均通过合法程序进行，不干预上市公司董
事会和股东大会行使职权作出人事任免决定。（二）
保证上市公司资产独立完整。1、保证上市公司具
有与经营有关的业务体系和相关的独立完整的资
产；2、保证上市公司不存在资金、资产被承诺人
或承诺人控制的其他企业占用的情形。（三）保证
上市公司的财务独立。1、保证上市公司建立独立
中国建材股 的财务部门和独立的财务核算体系，具有规范、独
份有限公 立的财务会计制度；2、保证上市公司独立在银行
2015 年 10
司;中国建 其他承诺 开户，不与承诺人控制的其他企业共用银行账户； 长期有效 承诺履行中
月 13 日
材集团有限 3、保证上市公司的财务人员不在承诺人控制的其
公司 他企业兼职；4、保证上市公司依法独立纳税；5、
保证上市公司能够独立作出财务决策，承诺人不干
预上市公司的资金使用。（四）保证上市公司机构
独立。1、保证上市公司建立健全的股份公司法人
治理结构，拥有独立、完整的组织机构；2、保证
上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、
总经理等依照法律、法规和公司章程独立行使职
权。（五）保证上市公司业务独立。1、保证上市公
司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能
力，具有面向市场独立自主持续经营的能力；2、
保证承诺人除通过行使股东权利之外，不对上市公
司的业务活动进行干预；3、保证承诺人及承诺人
控制的其他企业避免从事与上市公司具有实质性
竞争的业务；4、保证尽量减少承诺人控制的其他
企业与上市公司的关联交易；在进行确有必要且无
法避免的关联交易时，保证按市场化原则和公允价
格进行公平操作，并按相关法律法规以及规范性文
件的规定履行交易程序及信息披露义务。
11
北新集团建材股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
一、关于保持上市公司独立性的承诺:本公司/本合
伙企业/本人承诺，在本次交易完成后，保证上市
公司在人员、资产、财务、机构及业务方面继续与
本公司/本合伙企业/本人及本公司/本合伙企业/本
人控制的其他企业完全分开，保持上市公司在业
务、资产、人员、财务和机构方面的独立。二、关
泰安市国泰 于目标资产权属的承诺:本公司/本合伙企业/本人
民安投资集 已履行了标的公司《公司章程》规定的全额出资义
团有限公 务；本公司对标的公司股权拥有有效的占有、使用、2015 年 10
其他承诺 长期有效 承诺履行中
司、贾同春 收益及处分权；本公司/本合伙企业/本人所持有的 月 13 日
及其一致行 标的公司股权不存在质押、抵押、其他担保或第三
动人 方权益或限制情形，也不存在法院或其他有权机关
冻结、查封、拍卖本公司/本合伙企业/本人持有标
的公司股权之情形；本公司/本合伙企业/本人持有
的标的公司股权资产权属清晰，不存在任何权属纠
纷，亦不存在其他法律纠纷，过户或者转移不存在
法律障碍。本公司/本合伙企业/本人保证，以上声
明无虚假记载、重大遗漏及误导性陈述。
关于提供材料真实、准确、完整、及时的承诺:本
公司及全体董事承诺本次发行股份购买资产申请
公司及全体 2016 年 4 月
其他承诺 文件及提供材料的真实、准确、完整、及时，不存 长期有效 承诺履行中
董事 22 日
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对真实性、
准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
关于标的公司未取得权证的土地、房产相关承诺:
积极协调配合泰山石膏及其下属子公司未获登记
发证的土地、房产的权证办理事宜，确保该事项不
会影响泰山石膏及其下属子公司正常生产经营。如
泰安市国泰 未来泰山石膏及其下属子公司在经营过程中，因该
民安投资集 等权属瑕疵导致影响泰山石膏及其下属子公司正
团有限公 常生产经营而遭受任何经济损失（该损失包括但不 2016 年 7 月
其他承诺 长期有效 承诺履行中
司、贾同春 限于相关公司因此遭受政府部门的罚款、滞纳金等 21 日
及其一致行 以及因该等需解决并完善相关土地房产问题而使
动人 相关公司不能正常生产经营而遭受的损失等），在
北新集团建材股份有限公司依法确定该等事项造
成相关公司的实际损失后 30 日内，泰山石膏少数
股东需按照其截至 2016 年 6 月 30 日在泰山石膏的
持股比例给予泰山石膏以足额赔偿。
泰安市国泰 1.关于提供材料真实、准确、完整、及时的承诺:
民安投资集 本公司/本合伙企业/本人将及时向北新建材提供本
团有限公 次交易相关信息，并保证所提供的全部信息真实、 2016 年 4 月
其他承诺 长期有效 承诺履行中
司、贾同春 准确、完整，如因提供的信息存在虚假记载、误导 22 日
及其一致行 性陈述或者遗漏，给北新建材或者投资者造成损失
动人 的，将依法承担法律责任。本公司/本合伙企业/本
12
北新集团建材股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
人保证向参与本次交易事宜的各中介机构所提供
的全部信息真实、准确和完整，保证所提供的全部
信息不存在虚假记载、误导性陈述或遗漏；所提供
的全部资料均为真实、准确、完整的原始书面资料
或副本资料，资料副本或复印件与其原始资料或原
件一致；所有文件的签名、印章均是真实的，不存
在任何虚假记载、误导性陈述或者遗漏；本公司/
本合伙企业/本人为本次交易所出具的说明、确认
及承诺均为真实、准确和完整的，不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者遗漏。本公司/本合伙企业/
本人同意对本公司/本合伙企业/本人所提供信息的
真实性、准确性和完整性承担法律责任。本公司/
本合伙企业/本人承诺承担因提供信息和承诺存在
虚假记载、误导性陈述或遗漏导致本次交易各方或
/及其聘任的中介机构造成的损失承担责任。如本
次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、
误导性陈述或者遗漏，被司法机关立案侦查或者被
中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确以
前，本公司/本合伙企业/本人及关联方不转让在北
新建材拥有权益的股份。2.关于被立案侦查（调查）
期间股份锁定的承诺:本公司/本合伙企业/本人承
诺如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关
立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调
查结论明确之前，将暂停转让其在上市公司拥有权
益的股份。
关于北新建材合法性的承诺:公司不存在下列情
形：1、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏的情形；2、公司的权益被控股股东
及实际控制人严重损害且尚未消除；3、公司及其
附属公司违规对外提供担保且尚未解除；4、最近
36 个月内未经法定机关核准、擅自公开或者变相
公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在 36
个月前，但目前仍处于持续状态；最近 36 个月内
违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、2015 年 10
北新建材 其他承诺 长期有效 承诺履行中
行政法规，受到行政处罚，且情节严重；最近 36 月 13 日
个月内曾向中国证监会提出发行申请，且涉嫌犯罪
被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证
监会立案调查，尚未有明确结论意见；5、最近一
年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否
定意见或无法表示意见的审计报告；6、最近三年
内存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重
大违法行为；7、最近三年内存在被中国证监会作
出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的情
13
北新集团建材股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
形；8、严重损害投资者合法权益和社会公共利益
的其他情形。
关于任职资格的承诺:公司的董事、监事和高级管
理人员符合法律、行政法规规定的任职资格，且不
存在下列情形：1、被中国证监会采取证券市场禁
入措施尚在禁入期；2、最近 36 个月内受到中国证 2015 年 10
北新建材 其他承诺 长期有效 承诺履行中
监会行政处罚，或者最近 12 个月内受到证券交易 月 13 日
所公开谴责；3、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有
明确结论意见。
关于被立案侦查（调查）期间股份锁定的承诺:本
北新建材; 公司/本合伙企业/本人承诺如本次交易因涉嫌所提
公司董事、 供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者 2016 年 4 月
其他承诺 长期有效 承诺履行中
监事及高级 重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会 22 日
管理人员 立案调查的，在案件调查结论明确之前，将暂停转
让其在上市公司拥有权益的股份。
关于同业
竞争、关
北新建材集 联交易、 在本公司成立后，北新建材集团有限公司及其附属 1997 年 6 月
长期有效 承诺履行中
团有限公司 资金占用 企业与本公司之间将不会发生同业竞争问题。 6日
方面的承
诺
1、避免同业竞争：（1）中国建材及其附属公司目
前不直接或间接从事任何与北新建材及其控股子
公司的主营业务有实质性竞争或可能有实质性竞
争的业务；（2）中国建材及其附属公司将来也不直
接或间接从事任何与北新建材及其控股子公司主
营业务有实质性竞争或可能有实质性竞争的业务；
（3）中国建材及其附属公司从任何第三者获得的
首次公开发行或再融
关于同业 任何商业机会与北新建材及其控股子公司主营业
资时所作承诺
竞争、关 务有竞争或可能有竞争的，将立即通知北新建材，
中国建材股 联交易、 并尽力将该商业机会给予北新建材。2、减少和避 2014 年 7 月
长期有效 承诺履行中
份有限公司 资金占用 免关联交易：中国建材将尽量减少和避免与北新建 4 日
方面的承 材之间的关联交易。在进行确有必要且无法规避的
诺 关联交易时，继续按市场化原则和公允价格进行公
平操作，并按相关法律法规以及规范性文件的规定
履行交易程序及信息披露义务。保证不通过关联交
易损害北新建材及其他股东的合法权益。中国建材
和北新建材就相互间关联事务及交易所做出的任
何约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市
场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或
交易。
中国建材集 关于同业 1、避免同业竞争：（1）中国建材集团及其附属公 2014 年 7 月 长期有效 承诺履行中
14
北新集团建材股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
团有限公司 竞争、关 司目前不直接或间接从事任何与北新建材及其控 4日
联交易、 股子公司的主营业务有实质性竞争或可能有实质
资金占用 性竞争的业务；（2）中国建材集团及其附属公司将
方面的承 来也不直接或间接从事任何与北新建材及其控股
诺 子公司主营业务有实质性竞争或可能有实质性竞
争的业务；（3）中国建材集团及其附属公司从任何
第三者获得的任何商业机会与北新建材及其控股
子公司主营业务有竞争或可能有竞争的，将立即通
知北新建材，并尽力将该商业机会给予北新建材。
2、减少和避免关联交易：中国建材集团将尽量减
少和避免与北新建材之间的关联交易。在进行确有
必要且无法规避的关联交易时，继续按市场化原则
和公允价格进行公平操作，并按相关法律法规以及
规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。
保证不通过关联交易损害北新建材及其他股东的
合法权益。中国建材集团和北新建材就相互间关联
事务及交易所做出的任何约定及安排，均不妨碍对
方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第
三方进行业务往来或交易。
股权激励承诺
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完
毕的，应当详细说明未
不适用
完成履行的具体原因
及下一步的工作计划
四、对 2019 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况:同向大幅下降
业绩预告填写数据类型:区间数
年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动
累计净利润的预计数（万元） 30,000 -- 45,000 246,598.02 下降 81.75% -- 87.83%
基本每股收益（元/股） 0.178 -- 0.266 1.460 下降 81.78% -- 87.81%
公司业绩预计大幅下降的主要原因是公司于 2019 年 7 月 30 日召开的第六届董事会第十八次临
时会议及 2019 年 8 月 16 日召开的 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关于子公司泰山
业绩预告的说明
石膏有限公司与美国石膏板诉讼多区合并诉讼案多数原告达成全面和解的议案》，公司所属子
公司泰山石膏与美国石膏板诉讼多区合并诉讼案多数原告达成全面和解以及发生相关费用所
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北新集团建材股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
致。本次和解导致泰山石膏 2019 年 1-9 月净利润减少 184,647.37 万元人民币，受此次影响，
本次和解对公司 2019 年 1-12 月合并报表净利润影响约 184,647.37 万元人民币。详见公司在指
定信息披露媒体发布的《关于子公司泰山石膏有限公司与美国石膏板诉讼多区合并诉讼案多数
原告达成全面和解的公告》。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 募集资金 36,000 34,000 0
银行理财产品 自有资金 159,328.84 159,188.64 0
合计 195,328.84 193,188.64 0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
七、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2019 年 7 月 1 日-
电话沟通 个人 公司发展战略和基本情况
2019 年 9 月 30 日
2019 年 7 月 3 日 实地调研 机构 公司发展战略和基本情况、提供公司已披露的定期报告等公开资料
2019 年 7 月 4 日 实地调研 机构 公司发展战略和基本情况、提供公司已披露的定期报告等公开资料
2019 年 7 月 5 日 实地调研 机构 公司发展战略和基本情况、提供公司已披露的定期报告等公开资料
2019 年 7 月 15 日 实地调研 机构 公司发展战略和基本情况、提供公司已披露的定期报告等公开资料
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北新集团建材股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
北新集团建材股份有限公司董事会
董事长：王兵
2019 年 10 月 25 日
17