北新集团建材股份有限公司 2020 年第一季度报告正文
证券代码：000786 证券简称：北新建材 公告编号：2019-022
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王兵、主管会计工作负责人杨艳军及会计机构负责人(会计主管
人员)董辉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上
本报告期 上年同期
年同期增减
营业收入（元） 2,080,257,876.16 2,426,959,306.69 -14.29%
归属于上市公司股东的净利润（元） 33,233,210.40 328,033,639.25 -89.87%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 29,951,316.75 323,851,446.53 -90.75%
经营活动产生的现金流量净额（元） -1,808,633,851.73 -180,359,896.14 -902.79%
基本每股收益（元/股） 0.020 0.194 -89.69%
稀释每股收益（元/股） 0.020 0.194 -89.69%
加权平均净资产收益率 0.24% 2.27% -2.03%
本报告期末比
本报告期末 上年度末
上年度末增减
总资产（元） 21,487,259,431.33 21,463,592,265.96 0.11%
归属于上市公司股东的净资产（元） 13,985,628,511.56 13,951,628,531.22 0.24%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 16,893.11
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
9,628,588.01
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 8,103,385.36
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -14,202,756.14
其他符合非经常性损益定义的损益项目 52,026.31
减：所得税影响额 344,770.16
少数股东权益影响额（税后） -28,527.16
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合计 3,281,893.65 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 31,404 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
质押 0
中国建材股份有限公司 国有法人 37.83% 639,065,870 0
冻结 0
质押 62,460,000
泰安市国泰民安投资集团有限公司 国有法人 7.46% 125,954,857 0
冻结 0
质押 0
香港中央结算有限公司 境外法人 5.95% 100,542,239 0
冻结 0
质押 39,500,000
贾同春 境内自然人 5.09% 86,072,976 0
冻结 0
兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合 质押 0
其他 1.77% 29,981,640 0
型证券投资基金 冻结 0
质押 0
全国社保基金五零三组合 其他 1.48% 25,000,000 0
冻结 0
兴业银行股份有限公司－兴全新视野灵活配 质押 0
其他 1.21% 20,491,618 0
置定期开放混合型发起式证券投资基金 冻结 0
质押 0
全国社保基金一零一组合 其他 1.21% 20,396,012 0
冻结 0
质押 0
魁北克储蓄投资集团 境外法人 1.08% 18,271,980 0
冻结 0
中国工商银行－汇添富成长焦点混合型证券 冻结 0
其他 0.89% 15,000,000 0
投资基金 冻结 0
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前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条 股份种类
股东名称
件股份数量 股份种类 数量
中国建材股份有限公司 639,065,870 人民币普通股 639,065,870
泰安市国泰民安投资集团有限公司 125,954,857 人民币普通股 125,954,857
香港中央结算有限公司 100,542,239 人民币普通股 100,542,239
贾同春 86,072,976 人民币普通股 86,072,976
兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合型证券投资基金 29,981,640 人民币普通股 29,981,640
全国社保基金五零三组合 25,000,000 人民币普通股 25,000,000
兴业银行股份有限公司－兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投
20,491,618 人民币普通股 20,491,618
资基金
全国社保基金一零一组合 20,396,012 人民币普通股 20,396,012
魁北克储蓄投资集团 18,271,980 人民币普通股 18,271,980
中国工商银行－汇添富成长焦点混合型证券投资基金 15,000,000 人民币普通股 15,000,000
控股股东中国建材股份有限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属
于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。2016 年 7 月 22 日，贾
同春等 35 名自然人及泰安市和达投资中心（有限合伙）等 10 个有限合伙
企业签署了《一致行动人协议》，约定在发行股份购买资产交易完成后，
上述股东关联关系或一致行动的说明 共同行使北新建材的股东权利，在北新建材的股东大会中采取一致行动，
为一致行动人；2020 年 4 月 15 日贾同春等 35 名自然人及泰安市和达投资
中心（有限合伙）等 10 个有限合伙企业签署了《解除一致行动人协议》，
约定了解除各方的一致行动关系的安排。未知其他股东之间是否存在关联
关系，也未知其他股东是否属于一致行动人。
前 10 名股东参与融资融券业务情况说明（如有）无
注 1：泰安市和达投资中心（有限合伙）等 10 个有限合伙企业：泰安市和达投资中心（有限合伙）及泰安市新义投资中心（有限合伙）、
泰安市万吉投资中心（有限合伙）、泰安市鸿潮投资中心（有限合伙）、泰安市浩展投资中心（有限合伙）、泰安市昌源投资中心（有限合伙）、
泰安市锦绣投资中心（有限合伙）、泰安市兴和投资中心（有限合伙）、泰安市顺昌投资中心（有限合伙）、泰安市凡业投资中心（有限合伙）；
注 2：贾同春等 35 名自然人：贾同春及任绪连、薛玉利、曹志强、朱腾高、吕文洋、张彦修、万广进、任雪、米为民、张建春、朱经华、
李作义、杨正波、钱凯、付廷环、孟兆远、秦庆文、郝奎燕、段振涛、孟繁荣、毕忠、康志国、王力峰、岳荣亮、黄荣泉、袁传秋、徐福
银、张广淼、徐国刚、陈歆阳、李秀华、刘美、张纪俊、房冬华。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目大幅变化的原因
1、货币资金比年初增加388,166,862.21元，增长了62.30%。增长的主要原因是：公司赎回部分理财产品，以及借款增加所
致。
2、交易性金融资产比年初减少825,828,873.31元，降低了61.69%。降低的主要原因是：公司及所属子公司本期赎回部分结
构性存款所致。
3、应收票据比年初增加24,644,458.87元，增长了141.87%。增长的主要原因是：公司所属子公司收到的商业承兑汇票增加
所致。
4、应收款项融资比年初减少50,363,648.24元，降低了38.78%。降低的主要原因是：公司及所属子公司银行承兑汇票到期收
款和转让部分银行承兑汇票所致。
5、预付款项比年初增加189,761,238.01元，增长了60.87%。增长的主要原因是：公司及所属子公司预付原材料款增加所致。
6、其他流动资产比年初减少477,928,688.56元，降低了57.92%。降低的主要原因是：公司及所属子公司赎回部分理财产品
所致。
7、使用权资产比年初增加70,146,119.15元，增长了75.75%。增长的主要原因是：公司所属子公司房屋租赁增加所致。
8、递延所得税资产比年初增加15,447,803.19元，增长了34.07%。增长的主要原因是：公司所属子公司可弥补的税务亏损计
提递延所得税资产所致。
9、短期借款比年初增加691,522,281.54元，增长了43.77%。增长的主要原因是：公司所属子公司银行借款增加所致。
10、应付票据比年初减少61,731,519.65元，降低了50.73%。降低的主要原因是：公司及所属子公司银行承兑汇票到期兑付
所致。
11、其他应付款比年初减少1,478,196,359.73元，降低了69.83%。降低的主要原因是：一是公司所属子公司支付美国石膏板
事项和解款；二是公司及所属子公司本期支付上年收购子公司股权款。
12、其他流动负债比年初增加1,001,673,972.60元，增长了489949.28%。增长的主要原因是：公司本期发行10亿元超短期融
资券所致。
13、租赁负债比年初增加61,575,144.24元，增长了88.91%。增长的主要原因是：公司所属子公司计入使用权资产的房屋租
赁增加所致。
（二）利润表项目大幅变化的原因
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1、销售费用比上年同期增加35,688,227.50元，增长了49.72%。增长的主要原因是：公司去年四季度收购防水建材企业，收
购增加所致。
2、管理费用比上年同期增加104,202,028.21元，增长了59.98%。增长的主要原因是：一是公司所属子公司停产损失增加；
二是公司去年四季度收购防水建材企业，收购增加。
3、财务费用比上年同期增加18,799,351.03元，增长了184.61%。增长的主要原因是：一是公司去年四季度收购防水建材企
业，收购增加；二是公司及所属子公司借款本金增加，导致利息费用增加。
4、其他收益比上年同期增加52,026.31元。增长的主要原因是：公司本期收到代扣个人所得税手续费返还，上年同期无此事
项。
5、投资收益比上年同期减少13,081,804.41元，降低了66.36%。降低的主要原因是：公司购买的理财产品产生的投资收益同
比减少所致。
6、公允价值变动收益比上年同期减少1,472,994.06元，降低了228.68%。降低的主要原因是：一是公司计提的未到期结构性
存款收益同比减少；二是公司报告期初计提的理财产品收益本期到期转入投资收益的金额同比减少，导致公允价值变动收益
同比增加，此收益增加额小于以上收益减少额。以上原因导致公允价值变动收益同比减少。
7、资产处置收益比上年同期增加29,673.30元，增长了232.18%。增长的主要原因是：公司本期确认的非流动资产处置利得
和损失较上年同期均有所减少，但是损失减少金额大于利得减少金额，导致资产处置收益同比增加。
8、营业外支出比上年同期减少10,754,067.99元，降低了41.76%。降低的主要原因是：公司及所属子公司发生的美国石膏板
事项律师费减少所致。
9、所得税费用比上年同期减少38,669,088.93元，降低了85.56%。降低的主要原因是：一是公司利润总额同比减少，导致所
得税费用减少；二是公司所属子公司可弥补的税务亏损计提递延所得税资产，导致递延所得税费用减少。以上原因导致所得
税费用同比减少。
10、归属于母公司所有者的净利润比上年同期减少294,800,428.85元，降低了89.87%。降低的主要原因是：受新冠肺炎疫情
影响，公司主产品销量同比下降，营业收入同比减少；同时停产损失同比增加。以上原因导致归属于母公司所有者的净利润
同比下降。
11、少数股东损益比上年同期减少1,067,058.61元，降低了77.30%。降低的主要原因是：一是公司部分控股子公司利润同比
减少；二是公司新收购的部分控股子公司利润为负数。以上原因导致计提的少数股东损益同比减少。
（三）现金流量表项目大幅变化的原因
1、经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少1,628,273,955.59元，降低了902.79%。降低的主要原因是：一是公司所属
子公司本年支付美国石膏板事项和解费，上年同期无此事项，导致支付其他与经营活动有关的现金增加；二是由于一季度为
防水建材企业淡季，同时受疫情影响，公司去年四季度新收购的防水建材企业经营活动现金净额为负数。以上原因导致经营
活动产生的现金流量净额同比减少。
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2、投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加466,262,751.56元，增长了87.69%。增长的主要原因是：一是公司本期购
买银行理财产品收回本金净额较上年同期有所增加；二是公司本期在建项目支出较上年同期有所减少。以上原因导致投资活
动产生的现金流量净额同比增加。
3、筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加1,422,871,285.02元，增长了667.44%。增长的主要原因是：一是公司本期
取得借款净额较上年同期有所增加；二是公司本期支付的上年收购子公司股权款较上年同期增加，支付股权款导致的现金流
出增加额小于以上借款净额产生的现金流入增加额，导致筹资活动产生的现金流量净额同比增加。
4、汇率变动对现金及现金等价物的影响比上年同期增加9,810,494.02元，增长了664.40%。增长的主要原因是：主要是汇率
变动所致。
5、现金及现金等价物净增加额比上年同期增加270,670,575.01元，增长了198.04%。增长的主要原因是：一是投资活动和筹
资活动产生的现金流量净额同比增加，二是经营活动产生的现金流量净额同比减少，经营活动减少额小于以上投资活动和筹
资活动的增加额。以上原因导致现金及现金等价物净增加额同比增加。
（四）主要财务指标大幅变化的原因
1、基本每股收益比上年同期减少0.174元/股，降低了89.69%。降低的主要原因是：受新冠肺炎疫情影响，公司主产品销量
同比下降，营业收入同比减少；同时停产损失同比增加。以上原因导致基本每股收益同比下降。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
自2009年起，美国多家房屋业主、房屋建筑公司等针对包括北新集团建材股份有限公司（以下简称北新建材）、泰山石
膏有限公司（以下简称泰山石膏）在内的至少数十家中资、外资石膏板生产商在内的多家企业提起多起诉讼，以石膏板存在
质量问题为由，要求赔偿其宣称因石膏板质量问题产生的各种损失（以下简称美国石膏板诉讼）。自2010年开始，北新建材
聘请了美国知名律师事务所，就美国石膏板诉讼有关问题提供法律咨询服务。同时泰山石膏聘请了美国知名律师事务所代表
泰山石膏应诉。2015年考虑到诉讼的进展情况，北新建材聘请了境内外律师事务所在石膏板诉讼案件中代表北新建材应诉并
进行抗辩，以维护北新建材的自身权益。该案件的具体情况如下：
1.在2010年泰山石膏应诉之前，美国路易斯安那州东区联邦地区法院（以下简称美国地区法院）已就Germano案件对泰
山石膏作出缺席判决，判决泰山石膏向七处物业的业主赔偿2,758,356.52美元及自2010年5月起计算的利息。2014年7月美国
地区法院判定泰山石膏藐视法庭，判令泰山石膏支付原告代理律师1.5万美元的律师费，判令泰山石膏支付4万美元作为藐视
法庭行为的罚款，并判令泰山石膏以及泰山石膏的任何关联方或子公司被禁止在美国进行任何商业活动直到或除非泰山石膏
参加本审判程序，如果泰山石膏违反禁止令，必须支付其自身或其违反本判令的关联方违反行为当年盈利的25%作为进一步
的罚款。由于只有在撤销藐视法庭判令后泰山石膏方可应诉并进行抗辩，因此，泰山石膏于2015年3月向美国地区法院支付
了4万美元，并支付了1.5万美元的律师费；由于导致美国地区法院作出藐视法庭判令的原因为泰山石膏没有参加Germano案
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缺席判决后的债务人审查会议，因此，泰山石膏于2015年3月支付了Germano案的缺席判决金额2,758,356.52美元及自2010
年5月起计算的利息。另外，美国弗吉尼亚州巡回法院已就Dragas案件对泰山石膏作出缺席判决，判决泰山石膏赔偿
4,009,892.43美元和判决前利息96,806.57美元，及自2013年6月计算的利息。泰山石膏与Dragas就此案达成和解，向其支付
了400万美元和解费用，此案件已终结。泰山石膏申明，其同意支付前述款项并不代表泰山石膏认可上述案件的缺席判决内
容，采取该等措施仅是为了申请撤销/避免藐视法庭判令并在撤销藐视法庭判令后参与石膏板诉讼案件的应诉及进行抗辩。
2.在多区合并诉讼之外的独立案件Lennar案中，美国佛罗里达州房屋开发商Lennar Homes, LLC和U.S. Home Corporation
（以下简称Lennar）在美国佛罗里达州迈阿密-戴德县第十一巡回法院针对包括北新建材、泰山石膏等多家中国公司在内的
多家企业提起诉讼。经过多轮谈判，综合考虑Lennar案的诉讼成本及其对美国石膏板多区合并诉讼的影响等因素，北新建材、
泰山石膏于2017年6月分别与Lennar达成了和解。其中，北新建材向Lennar支付50万美元以达成全面和解，泰山石膏向Lennar
支付600万美元以达成全面和解。Lennar在收到北新建材和泰山石膏支付的全部和解款项后申请撤回其针对北新建材和泰山
石膏提出的全部索赔和全部指控。前述和解协议约定，该和解协议的签署仅为避免或减少因诉讼而产生的费用和支出，不得
解释为北新建材和泰山石膏的石膏板产品有质量缺陷，也不得解释为北新建材和泰山石膏承认在Lennar案中应承担法律责
任。2017年7月，北新建材和泰山石膏分别向Lennar支付了全部和解费用。Lennar针对北新建材和泰山石膏的案件已经终结。
3.在多区合并诉讼之外的独立案件Meritage案中，美国佛罗里达州房屋开发商Meritage Homes of Florida, Inc.（以
下简称Meritage）在美国佛罗里达州李县第二十司法巡回法院针对北新建材、泰山石膏及泰山石膏全资子公司泰安市泰山纸
面石膏板有限公司（以下合称泰山）提起诉讼。经过多轮谈判，综合考虑Meritage案的诉讼成本及其对美国石膏板多区合并
诉讼的影响等因素，北新建材、泰山于2018年3月共同与Meritage达成了和解。泰山将向Meritage支付138万美元以达成全面
和解，Meritage在收到全部和解款项后申请撤回其针对北新建材和泰山提出的全部索赔和全部指控。前述和解协议约定，该
和解协议的签署仅为避免或减少因诉讼而产生的费用和支出，不得解释为北新建材和泰山的石膏板产品有质量缺陷，也不得
解释为北新建材和泰山承认在Meritage案中应承担法律责任。2018年3月，泰山向Meritage支付了全部和解费用。Meritage
针对北新建材和泰山的案件已经终结。
4.在多区合并诉讼之外的独立案件Allen案中，Allen等原告在弗吉尼亚州诺福克法院针对弗吉尼亚州建材进口商
Venture Supply, Inc.和经销商Porter-Blaine Corp.（以上两家简称Venture）提起诉讼，由于Venture宣称其被指控在Allen
等原告的房屋中造成所谓损害及其他损害是由于Allen等原告的房屋中安装了泰山生产的石膏板而造成的，因此，Venture
对泰山提起了第三方索赔（以下简称Allen案）。Venture与Allen等原告达成了和解（以下简称Venture和解），Venture针
对泰山的第三方索赔，作为Venture和解的一部分，转让给了Allen等原告（以下简称转让的第三方索赔）。随后，Allen等
原告针对泰山主张该转让的第三方索赔。经过多轮谈判和法庭听证会，综合考虑Allen案的诉讼成本及其对美国石膏板多区
合并诉讼的影响等因素，泰山与Allen等原告就转让的第三方索赔达成和解。泰山须在和解协议生效日起60日内支付
1,978,528.40美元和解费至托管账户。在支付完成后，针对泰山，Allen等原告免除上述转让的第三方索赔涉及的全部责任，
并不得再就此提出任何索赔和指控。前述和解协议约定，该和解协议的签署仅为避免或减少因诉讼而产生的费用和支出，不
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得解释为泰山的石膏板产品有质量缺陷，不得解释为泰山承认在Allen案中应承担法律责任，也不得解释为泰山承认了该案
的管辖权。2018年9月，泰山支付了全部和解费用至托管账户。对于泰山而言，Allen案已经终结。
5.在多区合并诉讼Amorin案中，综合考虑Amorin案的诉讼成本及其对美国石膏板多区合并诉讼的影响等因素，泰山与
Amorin案（佛罗里达州）中不超过498户由不同律师事务所代理的原告于2019年3月达成和解，并签署《和解与责任豁免协议》。
泰山将支付最大和解金额共计27,713,848.47美元以达成全面和解（不包括将来根据最惠国保护条款可能支付的差额），上
述27,713,848.47美元款项作为预计负债一次性反映在公司2018年度合并报表中。2019年8月，由于上述498户原告中部分原
告的数据调整导致基础和解数据增加144,045.50美元；且由于泰山与美国石膏板诉讼多区合并诉讼案集体成员达成下述集体
和解（详见6），触发了《和解与责任豁免协议》中的最惠国保护条款，有关各方一致同意由泰山以支付不超过12,866,528.89
美元为对价买断最惠国保护条款下泰山的付款义务。上述13,010,574.39美元作为预计负债一次性反映在泰山石膏2019年上
半年的财务报表中。上述共计40,724,422.86美元和解款项将分批支付，泰山石膏分别于2019年7月支付了其中24,724,794.25
美元、于2019年10月支付了其中12,306,780.64美元、于2020年1月支付了其中3,740,469.82美元的和解款，截至目前共支付
40,772,044.71美元，差额47,621.85美元是由于个别原告数据调整而导致。前述498户原告中有497户原告参加了本次和解。
在参与和解的497户原告中有2户未签署《和解与责任豁免协议的修改协议2》，泰山石膏届时将按照最惠国保护条款的约定
金额对其进行支付。和解索赔人收到全部和解款项后，应不可撤销地且无条件地完全免除且永久解除其对泰山及被豁免方及
其他关联主体或相关人士的索赔（包括已在诉讼中提出的或原本可能被提出的索赔）。
6.在多区合并诉讼案中，泰山与原告和解集体律师于2019年8月签署和解协议，各方同意对集体成员针对泰山及其他被
豁免方的所有已主张的、本可以主张的及可能主张的索赔达成全面和解，集体成员放弃全部索赔主张。前述“集体成员”包
括所有在Amorin案和Brooke案中具名的原告（以下简称已知集体成员）以及所有其他宣称使用了泰山及其他被豁免方的中国
石膏板的房屋业主（以下简称未知集体成员），但不包括：（1）已经签署和解协议的Amorin案（佛罗里达州）所涉及的498
户原告；（2）在The Mitchell Co., Inc. 诉 Knauf Gips KG等案（以下简称Mitchell案，泰山石膏也是被告之一）中具名
的原告和提议集体中其他的商业房屋建筑商；（3）针对泰山和/或其他被豁免方提起过诉讼，但因未填写补充原告问卷表被
驳回起诉或自愿撤诉的原告。前述“其他被豁免方”包括但不限于北新集团建材股份有限公司、北新建材集团有限公司、中
国建材股份有限公司、中国建材集团有限公司和国务院国有资产监督管理委员会。作为上述针对泰山的索赔的全面和解及责
任豁免的对价，泰山将支付2.48亿美元（包括原告诉讼律师的律师费，但不包含为未知集体成员刊登集体诉讼通知的费用），
该2.48亿美元将分批支付，但作为预计负债以单一数额一次性反映在泰山石膏2019年上半年的财务报表中。泰山石膏于2019
年9月支付了其中2,480万美元和解费、于2019年12月支付了其中7,440万美元和解费、于2020年3月支付了其中14,880万美元
和解费。美国地区法院已作出批准集体和解的最终命令和判决，按照约定，该和解协议已生效。和解协议目前正在执行过程
中，其中90户原告退出了前述集体和解。泰山签署此和解协议，仅为避免和减少因诉讼而产生的费用和支出，并非承认美国
法院对泰山及其他被豁免方具有案件管辖权，不得解释为北新建材和泰山生产的石膏板存在质量问题，也不得解释为泰山及
其他被豁免方承认在该诉讼中应承担法律责任。美国地区法院已签发判令，免除泰山的藐视法庭责任，泰山及其任何关联公
10
北新集团建材股份有限公司 2020 年第一季度报告正文
司或子公司都不会面临藐视法庭判令中的任何进一步起诉或处罚。
7.在多区合并诉讼案中的选择退出所有已达成和解的原告对北新建材和泰山石膏的诉讼将继续进行，另外Mitchell案等
诉讼也正在进行。北新建材和泰山石膏已聘请律师进行应诉。对于该等案件，北新建材和泰山石膏难以准确预测任何将来可
能的判决结果，目前尚无法准确预估该案件可能对北新建材和泰山石膏造成的经济损失以及对公司利润的影响。
报告期内，就美国石膏板诉讼事项，泰山石膏发生律师费、差旅费、和解费等共计5,725,522.33元；北新建材发生律师
费、差旅费、和解费等共计6,813,255.37元。截至2020年3月31日，泰山石膏就本诉讼累积发生的律师费、差旅费、判决金
额、和解费等共计2,474,308,191.08元；北新建材就本诉讼累积发生的律师费、差旅费、和解费等共计218,307,056.72元，
北新建材与泰山石膏就本诉讼累积发生的律师费、差旅费、判决金额、和解费等共计2,692,615,247.80元。北新建材及泰山
石膏将持续高度重视，密切关注此事的发展，本着对投资者、消费者和行业负责任的态度，审慎应对和处理。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
履行情
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限
况
股改承诺
收购报告书或权
益变动报告书中
所作承诺
关于公司本次重大资产重组填补被摊薄即期回
报措施能够得到切实履行的承诺。公司的全体董
事、高级管理人员作出如下承诺：1.本人承诺忠
实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合
法权益。2.本人承诺不无偿或以不公平条件向其
他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损
公司董事及
资产重组时所作 害公司利益。3.本人承诺对公司董事和高级管理 2016 年 4 承诺履
高级管理人 其他承诺 长期有效
承诺 人员的职务消费行为进行约束。4.本人承诺不动 月 5 日 行中
员
用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费
活动。5.本人承诺在自身职责和权限范围内，全
力促使公司董事会或者薪酬与考核委员会制定
的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相
挂钩，并对公司董事会和股东大会审议的相关议
案投票赞成（如有表决权）。6.如果公司拟实施股
11
北新集团建材股份有限公司 2020 年第一季度报告正文
权激励，本人承诺在自身职责和权限范围内，全
力促使公司拟公布的股权激励行权条件与公司
填补回报措施的执行情况相挂钩，并对公司董事
会和股东大会审议的相关议案投票赞成（如有表
决权）。7.本人承诺，自本承诺出具日至公司本次
发行股份购买资产实施完毕，若中国证监会作出
关于填补被摊薄即期回报措施及其承诺的其他
新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会
规定的，本人承诺将按照中国证监会的最新规定
作出承诺。作为填补被摊薄即期回报措施相关责
任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承
诺，本人同意按照中国证监会和深圳证券交易所
等证券监管机构按照其指定或发布的有关规定、
规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措
施。
1.关于避免同业竞争的承诺:本公司/本合伙企业/
本人承诺将不会从事与上市公司已有的石膏板、
轻钢龙骨主营业务发生竞争的业务。除上市公司
外，本公司/本合伙企业/本人不存在、今后亦不
会通过其他企业在任何地方和以任何方式从事
对本次交易完成后上市公司上述已有的主营业
务构成竞争关系的业务。如果本公司/本合伙企业
/本人将来出现所投资的全资、控股企业从事的业
务与本次交易后上市公司上述已有的主营业务
泰安市国泰 构成竞争的情况，则本公司/本合伙企业/本人将
民安投资集 以停止经营相关竞争业务的方式，或者将相关竞
团有限公 争业务转让给无关联关系的第三方的方式避免
司、泰安市 关于同业竞 同业竞争。2.关于减少关联交易的承诺:本公司/
和达投资中 争、关联交 本合伙企业/本人与上市公司之间不存在显失公
2015 年 10 承诺履
心（有限合 易、资金占 平的关联交易。本公司/本合伙企业/本人承诺， 长期有效
月 13 日 行中
伙）等 10 个 用方面的承 本次交易完成后，本公司/本合伙企业/本人及下
有限合伙企 诺 属企业控制的企业将尽量避免或减少与上市公
业、贾同春 司及其下属子公司之间的关联交易，对于无法避
等 35 名自 免或有合理理由存在的关联交易，将与上市公司
然人 依法签订规范的关联交易协议，并按照有关法
律、法规、规章、上市规则和其他规范性文件以
及上市公司章程的规定履行批准程序；关联交易
价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同
或相似交易时的价格确定，保证关联交易价格具
有公允性；保证按照有关法律、法规、上市公司
章程的规定履行关联交易的信息披露义务。本公
司/本合伙企业/本人保证不利用关联交易非法转
移上市公司的资金、利润，不利用关联交易损害
非关联股东的利益。
12
北新集团建材股份有限公司 2020 年第一季度报告正文
关于保持上市公司独立性的承诺。保证做到北新
建材人员独立、资产独立完整、财务独立、机构
独立、业务独立，具体如下：（一）保证上市公
司人员独立。1、保证上市公司的总经理、副总
经理和其他高级管理人员专职在上市公司任职、
并在上市公司领取薪酬，不会在承诺人及其关联
方兼任除董事外的其他任何职务，继续保持上市
公司人员的独立性；2、保证上市公司具有完整
的独立的劳动、人事管理体系，该等体系独立于
承诺人；3、保证承诺人向上市公司推荐董事、
监事、经理等高级管理人员人选均通过合法程序
进行，不干预上市公司董事会和股东大会行使职
权作出人事任免决定。（二）保证上市公司资产
独立完整。1、保证上市公司具有与经营有关的
业务体系和相关的独立完整的资产；2、保证上
市公司不存在资金、资产被承诺人或承诺人控制
的其他企业占用的情形。（三）保证上市公司的
财务独立。1、保证上市公司建立独立的财务部
中国建材股 门和独立的财务核算体系，具有规范、独立的财
份有限公 务会计制度；2、保证上市公司独立在银行开户，
2015 年 10 承诺履
司;中国建 其他承诺 不与承诺人控制的其他企业共用银行账户；3、 长期有效
月 13 日 行中
材集团有限 保证上市公司的财务人员不在承诺人控制的其
公司 他企业兼职；4、保证上市公司依法独立纳税；5、
保证上市公司能够独立作出财务决策，承诺人不
干预上市公司的资金使用。（四）保证上市公司
机构独立。1、保证上市公司建立健全的股份公
司法人治理结构，拥有独立、完整的组织机构；
2、保证上市公司的股东大会、董事会、独立董
事、监事会、总经理等依照法律、法规和公司章
程独立行使职权。（五）保证上市公司业务独立。
1、保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、
人员、资质和能力，具有面向市场独立自主持续
经营的能力；2、保证承诺人除通过行使股东权
利之外，不对上市公司的业务活动进行干预；3、
保证承诺人及承诺人控制的其他企业避免从事
与上市公司具有实质性竞争的业务；4、保证尽
量减少承诺人控制的其他企业与上市公司的关
联交易；在进行确有必要且无法避免的关联交易
时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操
作，并按相关法律法规以及规范性文件的规定履
行交易程序及信息披露义务。
泰安市国泰 一、关于保持上市公司独立性的承诺:本公司/本
2015 年 10 承诺履
民安投资集 其他承诺 合伙企业/本人承诺，在本次交易完成后，保证上 长期有效
月 13 日 行中
团有限公 市公司在人员、资产、财务、机构及业务方面继
13
北新集团建材股份有限公司 2020 年第一季度报告正文
司、泰安市 续与本公司/本合伙企业/本人及本公司/本合伙企
和达投资中 业/本人控制的其他企业完全分开，保持上市公司
心（有限合 在业务、资产、人员、财务和机构方面的独立。
伙）等 10 个 二、关于目标资产权属的承诺:本公司/本合伙企
有限合伙企 业/本人已履行了标的公司《公司章程》规定的全
业、贾同春 额出资义务；本公司对标的公司股权拥有有效的
等 35 名自 占有、使用、收益及处分权；本公司/本合伙企业
然人 /本人所持有的标的公司股权不存在质押、抵押、
其他担保或第三方权益或限制情形，也不存在法
院或其他有权机关冻结、查封、拍卖本公司/本合
伙企业/本人持有标的公司股权之情形；本公司/
本合伙企业/本人持有的标的公司股权资产权属
清晰，不存在任何权属纠纷，亦不存在其他法律
纠纷，过户或者转移不存在法律障碍。本公司/
本合伙企业/本人保证，以上声明无虚假记载、重
大遗漏及误导性陈述。
关于提供材料真实、准确、完整、及时的承诺:
本公司及全体董事承诺本次发行股份购买资产
公司及全体 申请文件及提供材料的真实、准确、完整、及时，2016 年 4 承诺履
其他承诺 长期有效
董事 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 月 22 日 行中
真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律
责任。
关于标的公司未取得权证的土地、房产相关承诺:
积极协调配合泰山石膏及其下属子公司未获登
泰安市国泰 记发证的土地、房产的权证办理事宜，确保该事
民安投资集 项不会影响泰山石膏及其下属子公司正常生产
团有限公 经营。如未来泰山石膏及其下属子公司在经营过
司、泰安市 程中，因该等权属瑕疵导致影响泰山石膏及其下
和达投资中 属子公司正常生产经营而遭受任何经济损失（该
2016 年 7 承诺履
心（有限合 其他承诺 损失包括但不限于相关公司因此遭受政府部门 长期有效
月 21 日 行中
伙）等 10 个 的罚款、滞纳金等以及因该等需解决并完善相关
有限合伙企 土地房产问题而使相关公司不能正常生产经营
业、贾同春 而遭受的损失等），在北新集团建材股份有限公
等 35 名自 司依法确定该等事项造成相关公司的实际损失
然人 后 30 日内，泰山石膏少数股东需按照其截至 2016
年 6 月 30 日在泰山石膏的持股比例给予泰山石
膏以足额赔偿。
泰安市国泰 1.关于提供材料真实、准确、完整、及时的承诺:
民安投资集 本公司/本合伙企业/本人将及时向北新建材提供
团有限公 本次交易相关信息，并保证所提供的全部信息真 2016 年 4 承诺履
其他承诺 长期有效
司、泰安市 月 22 日 行中
和达投资中 误导性陈述或者遗漏，给北新建材或者投资者造
心（有限合 成损失的，将依法承担法律责任。本公司/本合伙
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北新集团建材股份有限公司 2020 年第一季度报告正文
伙）等 10 个 企业/本人保证向参与本次交易事宜的各中介机
有限合伙企 构所提供的全部信息真实、准确和完整，保证所
业、贾同春 提供的全部信息不存在虚假记载、误导性陈述或
等 35 名自 遗漏；所提供的全部资料均为真实、准确、完整
然人 的原始书面资料或副本资料，资料副本或复印件
与其原始资料或原件一致；所有文件的签名、印
章均是真实的，不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者遗漏；本公司/本合伙企业/本人为本次交
易所出具的说明、确认及承诺均为真实、准确和
完整的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
遗漏。本公司/本合伙企业/本人同意对本公司/本
合伙企业/本人所提供信息的真实性、准确性和完
整性承担法律责任。本公司/本合伙企业/本人承
诺承担因提供信息和承诺存在虚假记载、误导性
陈述或遗漏导致本次交易各方或/及其聘任的中
介机构造成的损失承担责任。如本次交易因涉嫌
所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述
或者遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监
会立案调查的，在案件调查结论明确以前，本公
司/本合伙企业/本人及关联方不转让在北新建材
拥有权益的股份。2.关于被立案侦查（调查）期
间股份锁定的承诺:本公司/本合伙企业/本人承诺
如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机
关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案
件调查结论明确之前，将暂停转让其在上市公司
拥有权益的股份。
关于北新建材合法性的承诺:公司不存在下列情
形：1、本次发行申请文件有虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏的情形；2、公司的权益被控股
股东及实际控制人严重损害且尚未消除；3、公
司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；
4、最近 36 个月内未经法定机关核准、擅自公开
或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然
发生在 36 个月前，但目前仍处于持续状态；最
2015 年 10 承诺履
北新建材 其他承诺 近 36 个月内违反工商、税收、土地、环保、海 长期有效
月 13 日 行中
关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且
情节严重；最近 36 个月内曾向中国证监会提出
发行申请，且涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉
嫌违法违规正被中国证监会立案调查，尚未有明
确结论意见；5、最近一年及一期财务报表被注
册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意
见的审计报告；6、最近三年内存在损害投资者
合法权益和社会公共利益的重大违法行为；7、
15
北新集团建材股份有限公司 2020 年第一季度报告正文
最近三年内存在被中国证监会作出行政处罚或
者司法机关依法追究刑事责任的情形；8、严重
损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情
形。
关于任职资格的承诺:公司的董事、监事和高级管
理人员符合法律、行政法规规定的任职资格，且
不存在下列情形：1、被中国证监会采取证券市
场禁入措施尚在禁入期；2、最近 36 个月内受到 2015 年 10 承诺履
北新建材 其他承诺 长期有效
中国证监会行政处罚，或者最近 12 个月内受到 月 13 日 行中
证券交易所公开谴责；3、因涉嫌犯罪被司法机
关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立
案调查，尚未有明确结论意见。
关于被立案侦查（调查）期间股份锁定的承诺:
北新建材; 本公司/本人承诺如本次交易因涉嫌所提供或者
公司董事、 披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大 2016 年 4 承诺履
其他承诺 长期有效
监事及高级 遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立 月 22 日 行中
管理人员 案调查的，在案件调查结论明确之前，将暂停转
让其在上市公司拥有权益的股份。
关于同业竞
争、关联交
北新建材集 在本公司成立后，北新建材集团有限公司及其附 1997 年 6 承诺履
易、资金占 长期有效
团有限公司 属企业与本公司之间将不会发生同业竞争问题。 月 6 日 行中
用方面的承
诺
1、避免同业竞争：（1）中国建材及其附属公司
目前不直接或间接从事任何与北新建材及其控
股子公司的主营业务有实质性竞争或可能有实
质性竞争的业务；（2）中国建材及其附属公司将
来也不直接或间接从事任何与北新建材及其控
股子公司主营业务有实质性竞争或可能有实质
首次公开发行或 性竞争的业务；（3）中国建材及其附属公司从任
再融资时所作承 何第三者获得的任何商业机会与北新建材及其
关于同业竞
诺 控股子公司主营业务有竞争或可能有竞争的，将
争、关联交
中国建材股 立即通知北新建材，并尽力将该商业机会给予北 2014 年 7 承诺履
易、资金占 长期有效
份有限公司 新建材。2、减少和避免关联交易：中国建材将 月 4 日 行中
用方面的承
尽量减少和避免与北新建材之间的关联交易。在
诺
进行确有必要且无法规避的关联交易时，继续按
市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关
法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序
及信息披露义务。保证不通过关联交易损害北新
建材及其他股东的合法权益。中国建材和北新建
材就相互间关联事务及交易所做出的任何约定
及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同
等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交
16
北新集团建材股份有限公司 2020 年第一季度报告正文
易。
1、避免同业竞争：（1）中国建材集团及其附属
公司目前不直接或间接从事任何与北新建材及
其控股子公司的主营业务有实质性竞争或可能
有实质性竞争的业务；（2）中国建材集团及其附
属公司将来也不直接或间接从事任何与北新建
材及其控股子公司主营业务有实质性竞争或可
能有实质性竞争的业务；（3）中国建材集团及其
附属公司从任何第三者获得的任何商业机会与
关于同业竞 北新建材及其控股子公司主营业务有竞争或可
争、关联交 能有竞争的，将立即通知北新建材，并尽力将该
中国建材集 2014 年 7 承诺履
易、资金占 商业机会给予北新建材。2、减少和避免关联交 长期有效
团有限公司 月4日 行中
用方面的承 易：中国建材集团将尽量减少和避免与北新建材
诺 之间的关联交易。在进行确有必要且无法规避的
关联交易时，继续按市场化原则和公允价格进行
公平操作，并按相关法律法规以及规范性文件的
规定履行交易程序及信息披露义务。保证不通过
关联交易损害北新建材及其他股东的合法权益。
中国建材集团和北新建材就相互间关联事务及
交易所做出的任何约定及安排，均不妨碍对方为
其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三
方进行业务往来或交易。
股权激励承诺
其他对公司中小
股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未
无
完成履行的具体原因及下一步的工作计划
四、对 2020 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况:扭亏为盈
业绩预告填写数据类型：区间数
年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动
归属于上市公司股东的净利润（万元） 50,000 -- 75,000 -69,143.87 增长 172.31% -- 208.47%
基本每股收益（元/股） 0.296 -- 0.444 -0.409 增长 172.37% -- 208.56%
公司业绩预计扭亏为盈的主要原因是：一是 2019 年公司所属子公司泰山石膏有限
业绩预告的说明 公司与美国石膏板诉讼多区合并诉讼案多数原告达成和解并发生相关和解费用
179,436.94 万元人民币，详见公司于 2019 年 7 月 31 日和 2019 年 8 月 9 日在《证
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北新集团建材股份有限公司 2020 年第一季度报告正文
券日报》《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网站（网
址:http://www.cninfo.com.cn）发布的公告，该事项属于非经常性损益；本年同期预
计无大额和解费发生，导致 2020 半年度归属于母公司净利润同比增加。二是受新
冠肺炎疫情影响，公司主产品销量预计同比下降，营业收入同比减少；同时，生产
经营复工时间推迟，停产损失增加，导致营业利润同比下降。综合以上因素预计
2020 年半年度业绩扭亏为盈。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 募集资金 32,200 7,300 0
银行理财产品 自有资金 165,510.69 53,456.59 0
合计 197,710.69 60,756.59 0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
七、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2020 年 1 月 2 日-2020 年 3 月 31 日 电话沟通 个人 公司发展战略和基本情况
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
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北新集团建材股份有限公司 2020 年第一季度报告正文
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
北新集团建材股份有限公司董事会
董事长：王兵
2020 年 4 月 27 日
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