北新集团建材股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
证券代码：000786 证券简称：北新建材 公告编号：2021-025
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王兵、主管会计工作负责人杨艳军及会计机构负责人(会计主管
人员)董辉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
同一控制下企业合并
本报告期比上
上年同期
本报告期 年同期增减
调整前 调整后 调整后
营业收入（元） 4,173,126,510.01 2,080,257,876.16 2,086,956,939.79 99.96%
归属于上市公司股东的净利润（元） 521,969,547.35 33,233,210.40 33,279,736.27 1,468.43%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 516,583,263.61 29,951,316.75 29,951,316.75 1,624.74%
经营活动产生的现金流量净额（元） 156,927,778.56 -1,808,633,851.73 -1,816,041,717.35 108.64%
基本每股收益（元/股） 0.309 0.020 0.020 1,445.00%
稀释每股收益（元/股） 0.309 0.020 0.020 1,445.00%
加权平均净资产收益率 3.08% 0.24% 0.24% 2.84%
本报告期末比
上年度末
本报告期末 上年度末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 23,857,116,144.19 22,915,217,101.54 22,968,598,366.54 3.87%
归属于上市公司股东的净资产（元） 17,146,619,753.03 16,667,163,374.07 16,693,842,700.51 2.71%
说明：公司本报告期发生同一控制下企业合并，根据《企业会计准则》追溯调整以前年度会计数据和财务指标。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -556,311.53
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补
5,858,993.97
助除外）
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 4,032,851.79
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交
易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融 4,233,863.54
资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
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除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -7,542,107.87
其他符合非经常性损益定义的损益项目 99,381.18
减：所得税影响额 487,998.48
少数股东权益影响额（税后） 252,388.86
合计 5,386,283.74 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 54,967 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
质押 0
中国建材股份有限公司 国有法人 37.83% 639,065,870 0
冻结 0
质押 0
香港中央结算有限公司 境外法人 7.01% 118,427,912 0
冻结 0
质押 33,150,000
泰安市国泰民安投资集团有限公司 国有法人 6.68% 112,872,368 0
冻结
质押 3,200,000
贾同春 境内自然人 5.09% 86,072,976 0
冻结
兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合型证 质押 0
其他 1.97% 33,307,897 0
券投资基金 冻结 0
质押 0
魁北克储蓄投资集团 境外法人 1.33% 22,517,490 0
冻结 0
兴业银行股份有限公司－兴全新视野灵活配置定 质押 0
其他 1.27% 21,521,750 0
期开放混合型发起式证券投资基金 冻结 0
质押 0
挪威中央银行－自有资金 境外法人 1.05% 17,814,218 0
冻结 0
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质押 0
全国社保基金五零三组合 其他 1.01% 17,000,001 0
冻结 0
质押 0
加拿大年金计划投资委员会－自有资金 境外法人 0.75% 12,619,975 0
冻结 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国建材股份有限公司 639,065,870 人民币普通股 639,065,870
香港中央结算有限公司 118,427,912 人民币普通股 118,427,912
泰安市国泰民安投资集团有限公司 112,872,368 人民币普通股 112,872,368
贾同春 86,072,976 人民币普通股 86,072,976
兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合型证券投资基金 33,307,897 人民币普通股 33,307,897
魁北克储蓄投资集团 22,517,490 人民币普通股 22,517,490
兴业银行股份有限公司－兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式
21,521,750 人民币普通股 21,521,750
证券投资基金
挪威中央银行－自有资金 17,814,218 人民币普通股 17,814,218
全国社保基金五零三组合 17,000,001 人民币普通股 17,000,001
加拿大年金计划投资委员会－自有资金 12,619,975 人民币普通股 12,619,975
控股股东中国建材股份有限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动
人。2016 年 7 月 22 日，贾同春等 35 名自然人及泰安市和达投资中心（有限合伙）等 10 个有限合伙企业签署了《一致行
上述股东关联关系或一 动人协议》，约定在发行股份购买资产交易完成后，共同行使北新建材的股东权利，在北新建材的股东大会中采取一致行
致行动的说明 动，为一致行动人；2020 年 4 月 15 日贾同春等 35 名自然人及泰安市和达投资中心（有限合伙）等 10 个有限合伙企业签
署了《解除一致行动人协议》，约定了解除各方的一致行动关系的安排。未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其
他股东是否属于一致行动人。
前 10 名股东参与融资融
无
券业务情况说明（如有）
注：泰安市和达投资中心（有限合伙）等 10 个有限合伙企业：泰安市和达投资中心（有限合伙）及泰安市新义投资中心（有
限合伙）、泰安市万吉投资中心（有限合伙）、泰安市鸿潮投资中心（有限合伙）、泰安市浩展投资中心（有限合伙）、泰安市
昌源投资中心（有限合伙）、泰安市锦绣投资中心（有限合伙）、泰安市兴和投资中心（有限合伙）、泰安市顺昌投资中心（有
限合伙）、泰安市凡业投资中心（有限合伙）；
贾同春等 35 名自然人：贾同春及任绪连、薛玉利、曹志强、朱腾高、吕文洋、张彦修、万广进、任雪、米为民、张建春、
朱经华、李作义、杨正波、钱凯、付廷环、孟兆远、秦庆文、郝奎燕、段振涛、孟繁荣、毕忠、康志国、王力峰、岳荣亮、
黄荣泉、袁传秋、徐福银、张广淼、徐国刚、陈歆阳、李秀华、刘美、张纪俊、房冬华。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
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2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目大幅变化的原因
1、货币资金比年初增加377,353,993.14元，增长了63.58%。增长的主要原因是：公司销售产品收回货款，
以及赎回部分理财产品所致。
2、交易性金融资产比年初减少682,713,051.04元，降低了41.96%。降低的主要原因是：公司本期赎回部
分结构性存款所致。
3、预付款项比年初增加112,369,511.94元，增长了60.99%。增长的主要原因是：公司所属子公司预付原
材料款增加所致。
4、其他应收款比年初增加56,200,752.56元，增长了46.07%。增长的主要原因是：公司及所属子公司应收
增值税返还款、备用金等增加所致。
5、其他非流动资产比年初增加135,568,602.33元，增长了63.33%。增长的主要原因是：公司本期预付股
权投资款所致。
6、应交税费比年初增加64,355,124.89元，增长了57.45%。增长的主要原因是：公司及所属子公司应交企
业所得税及增值税增加所致。
7、其他综合收益比年初增加851,400.18元，增长了52.77%。增长的主要原因是：公司境外子公司产生外
币报表折算差额所致。
（二）利润表项目大幅变化的原因
1、营业收入比上年同期增加2,086,169,570.22元，增长了99.96%。增长的主要原因是：公司主产品销量
增加，导致销售收入增加所致。
2、营业成本比上年同期增加1,338,153,234.87元，增长了86.47%。增长的主要原因是：公司主产品销量
增加，导致营业成本相应有所增长。
3、税金及附加比上年同期增加14,463,836.27元，增长了48.68%。增长的主要原因是：一是公司报告期应
交增值税增加，计提的城建税及教育费附加相应增加；二是公司房产及土地使用税等增加所致。
4、销售费用比上年同期增加79,770,852.65元，增长了74.22%。增长的主要原因是：一是公司所属子公司
发放销售兑现增加；二是公司加大宣传力度，广告宣传费增加所致。
5、研发费用比上年同期增加77,138,728.26元，增长了138.21%。增长的主要原因是：公司及所属子公司
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本期对研发投入增加所致。
6、财务费用比上年同期减少10,784,049.61元，降低了37.31%。降低的主要原因是：公司及所属子公司借
款本金减少，导致利息费用同比减少所致。
7、其他收益比上年同期增加1,238,238.28元，增长了2380.02%。增长的主要原因是：公司取得的代征代
扣税款手续费返还较上年同期增加所致。
8、投资收益比上年同期减少4,902,394.04元，降低了73.94%。降低的主要原因是：公司所属子公司购买
的理财产品产生的投资收益同比减少所致。
9、信用减值损失比上年同期增加28,500.00元。增长的主要原因是：公司所属子公司本期坏账损失同比减
少所致。
10、资产处置收益比上年同期减少573,204.64元，降低了3393.13%。降低的主要原因是：公司所属子公司
本期确认的非流动资产处置损失较上年同期增加所致。
11、营业外收入比上年同期减少4,247,660.74元，降低了40.74%。降低的主要原因是：公司所属子公司本
期确认的政府补助比上年同期减少所致。
12、营业外支出比上年同期减少7,027,057.06元，降低了46.84%。降低的主要原因是：一是公司所属子公
司美国石膏板事项上年同期发生和解费及汇兑损失，本年无和解相关费用；二是公司本期美国石膏板事项
律师费同比减少所致。
13、所得税费用比上年同期增加53,103,947.70元，增长了813.56%。增长的主要原因是：公司利润总额同
比增加，导致所得税费用增加。
14、归属于母公司所有者的净利润比上年同期增加488,689,811.08元，增长了1468.43%。增长的主要原因
是：公司主产品销量增加，销售利润同比增加所致。
15、少数股东损益比上年同期增加6,698,815.48元，增长了2138.37%。增长的主要原因是：公司所属控股
子公司利润同比增加所致。
（三）现金流量表项目大幅变化的原因
1、经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加1,972,969,495.91元，增长了108.64%。增长的主要原因
是：一是公司本期销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加，主要是收入增加，销售回款相应增加；
二是公司本期购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加，但增加金额小于销售回款增加的金额；三
是公司所属子公司上年同期支付美国石膏板事项和解费，本期无此事项。以上原因导致经营活动产生的现
金流量净额较上年同期有所增加。
2、投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少905,278,682.95元，降低了90.32%。降低的主要原因是：
公司本期购买银行理财产品收回本金净额较上年同期有所减少所致。
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3、筹资活动产生的现金流量净额比上年同期减少1,087,642,135.63元，降低了89.95%。降低的主要原因
是：公司本期取得借款净额较上年同期有所减少。
4、汇率变动对现金及现金等价物的影响比上年同期减少8,019,539.31元，降低了96.23%。降低的主要原
因是：主要是汇率变动所致。
（四）主要财务指标大幅变化的原因
1、基本每股收益比上年同期增加0.289元/股，增长了1445.00%。增长的主要原因是：公司主产品销量增
加，销售利润同比增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
自2009年起，美国多家房屋业主、房屋建筑公司等针对包括北新集团建材股份有限公司（以下简称北
新建材）、泰山石膏有限公司（以下简称泰山石膏）在内的至少数十家中资、外资石膏板生产商在内的多
家企业提起多起诉讼，以石膏板存在质量问题为由，要求赔偿其宣称因石膏板质量问题产生的各种损失（以
下简称美国石膏板诉讼）。
自2010年开始，北新建材聘请了美国知名律师事务所，就美国石膏板诉讼有关问题提供法律咨询服务。
同时泰山石膏聘请了美国知名律师事务所代表泰山石膏应诉。2015年考虑到诉讼的进展情况，北新建材聘
请了境内外律师事务所在石膏板诉讼案件中代表北新建材应诉并进行抗辩，以维护北新建材的自身权益。
该案件的具体情况如下：
1.在2010年泰山石膏应诉之前，美国路易斯安那州东区联邦地区法院（以下简称美国地区法院）已就
Germano案件对泰山石膏作出缺席判决，判决泰山石膏向七处物业的业主赔偿2,758,356.52美元及自2010年
5月起计算的利息。2014年7月美国地区法院判定泰山石膏藐视法庭，判令泰山石膏支付原告代理律师1.5
万美元的律师费，判令泰山石膏支付4万美元作为藐视法庭行为的罚款，并判令泰山石膏以及泰山石膏的
任何关联方或子公司被禁止在美国进行任何商业活动直到或除非泰山石膏参加本审判程序，如果泰山石膏
违反禁止令，必须支付其自身或其违反本判令的关联方违反行为当年盈利的25%作为进一步的罚款。由于
只有在撤销藐视法庭判令后泰山石膏方可应诉并进行抗辩，因此，泰山石膏于2015年3月向美国地区法院
支付了4万美元，并支付了1.5万美元的律师费；由于导致美国地区法院作出藐视法庭判令的原因为泰山石
膏没有参加Germano案缺席判决后的债务人审查会议，因此，泰山石膏于2015年3月支付了Germano案的缺
席判决金额2,758,356.52美元及自2010年5月起计算的利息。另外，美国弗吉尼亚州巡回法院已就Dragas案
件对泰山石膏作出缺席判决，判决泰山石膏赔偿4,009,892.43美元和判决前利息96,806.57美元，及自2013
年6月计算的利息。泰山石膏与Dragas就此案达成和解，向其支付了400万美元和解费用，此案件已终结。
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泰山石膏申明，其同意支付前述款项并不代表泰山石膏认可上述案件的缺席判决内容，采取该等措施仅是
为了申请撤销/避免藐视法庭判令并在撤销藐视法庭判令后参与石膏板诉讼案件的应诉及进行抗辩。
2.在多区合并诉讼之外的独立案件Lennar案中，美国佛罗里达州房屋开发商Lennar Homes, LLC和U.S.
Home Corporation（以下简称Lennar）在美国佛罗里达州迈阿密-戴德县第十一巡回法院针对包括北新建材、
泰山石膏等多家中国公司在内的多家企业提起诉讼。经过多轮谈判，综合考虑Lennar案的诉讼成本及其对
美国石膏板多区合并诉讼的影响等因素，北新建材、泰山石膏于2017年6月分别与Lennar达成了和解。其中，
北新建材向Lennar支付50万美元以达成全面和解，泰山石膏向Lennar支付600万美元以达成全面和解。
Lennar在收到北新建材和泰山石膏支付的全部和解款项后申请撤回其针对北新建材和泰山石膏提出的全部
索赔和全部指控。前述和解协议约定，该和解协议的签署仅为避免或减少因诉讼而产生的费用和支出，不
得解释为北新建材和泰山石膏的石膏板产品有质量缺陷，也不得解释为北新建材和泰山石膏承认在Lennar
案中应承担法律责任。2017年7月，北新建材和泰山石膏分别向Lennar支付了全部和解费用。Lennar针对北
新建材和泰山石膏的案件已经终结。
3.在多区合并诉讼之外的独立案件Meritage案中，美国佛罗里达州房屋开发商Meritage Homes of Florida,
Inc.（以下简称Meritage）在美国佛罗里达州李县第二十司法巡回法院针对北新建材、泰山石膏及泰山石膏
全资子公司泰安市泰山纸面石膏板有限公司（以下合称泰山）提起诉讼。经过多轮谈判，综合考虑Meritage
案的诉讼成本及其对美国石膏板多区合并诉讼的影响等因素，北新建材、泰山于2018年3月共同与Meritage
达成了和解。泰山将向Meritage支付138万美元以达成全面和解，Meritage在收到全部和解款项后申请撤回
其针对北新建材和泰山提出的全部索赔和全部指控。前述和解协议约定，该和解协议的签署仅为避免或减
少因诉讼而产生的费用和支出，不得解释为北新建材和泰山的石膏板产品有质量缺陷，也不得解释为北新
建材和泰山承认在Meritage案中应承担法律责任。2018年3月，泰山向Meritage支付了全部和解费用。Meritage
针对北新建材和泰山的案件已经终结。
4.在多区合并诉讼之外的独立案件Allen案中，Allen等原告在弗吉尼亚州诺福克法院针对弗吉尼亚州建
材进口商Venture Supply, Inc.和经销商Porter-Blaine Corp.（以上两家简称Venture）提起诉讼，由于Venture
宣称其被指控在Allen等原告的房屋中造成所谓损害及其他损害是由于Allen等原告的房屋中安装了泰山生
产的石膏板而造成的，因此，Venture对泰山提起了第三方索赔（以下简称Allen案）。Venture与Allen等原
告达成了和解（以下简称Venture和解），Venture针对泰山的第三方索赔，作为Venture和解的一部分，转
让给了Allen等原告（以下简称转让的第三方索赔）。随后，Allen等原告针对泰山主张该转让的第三方索
赔。经过多轮谈判和法庭听证会，综合考虑Allen案的诉讼成本及其对美国石膏板多区合并诉讼的影响等因
素，泰山与Allen等原告就转让的第三方索赔达成和解。泰山须在和解协议生效日起60日内支付1,978,528.40
美元和解费至托管账户。在支付完成后，针对泰山，Allen等原告免除上述转让的第三方索赔涉及的全部责
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任，并不得再就此提出任何索赔和指控。前述和解协议约定，该和解协议的签署仅为避免或减少因诉讼而
产生的费用和支出，不得解释为泰山的石膏板产品有质量缺陷，不得解释为泰山承认在Allen案中应承担法
律责任，也不得解释为泰山承认了该案的管辖权。2018年9月，泰山支付了全部和解费用至托管账户。对
于泰山而言，Allen案已经终结。
5.在多区合并诉讼Amorin案中，综合考虑Amorin案的诉讼成本及其对美国石膏板多区合并诉讼的影响
等因素，泰山与Amorin案（佛罗里达州）中不超过498户由不同律师事务所代理的原告于2019年3月达成和
解，并签署《和解与责任豁免协议》。泰山将支付最大和解金额共计27,713,848.47美元以达成全面和解（不
包括将来根据最惠国保护条款可能支付的差额），上述27,713,848.47美元款项作为预计负债一次性反映在
公司2018年度合并报表中。2019年8月，由于上述498户原告中部分原告的数据调整导致基础和解数据增加
144,045.50美元；且由于泰山与美国石膏板诉讼多区合并诉讼案集体成员达成下述集体和解（详见6），触
发了《和解与责任豁免协议》中的最惠国保护条款，有关各方一致同意由泰山以支付不超过12,866,528.89
美元为对价买断最惠国保护条款下泰山的付款义务。上述13,010,574.39美元作为预计负债一次性反映在泰
山石膏2019年上半年的财务报表中。上述共计40,724,422.86美元和解款项将分批支付，泰山石膏分别于2019
年7月支付了其中24,724,794.25美元、于2019年10月支付了其中12,306,780.64美元、于2020年1月支付了其
中3,740,469.82美元的和解款，截至目前共支付40,772,044.71美元，差额47,621.85美元是由于个别原告数据
调整而导致。前述498户原告中有497户原告参加了本次和解。在参与和解的497户原告中有2户未签署《和
解与责任豁免协议的修改协议2》，泰山石膏届时将按照最惠国保护条款的约定金额对其进行支付。和解
索赔人收到全部和解款项后，应不可撤销地且无条件地完全免除且永久解除其对泰山及被豁免方及其他关
联主体或相关人士的索赔（包括已在诉讼中提出的或原本可能被提出的索赔）。
6.在多区合并诉讼案中，泰山与原告和解集体律师于2019年8月签署和解协议，各方同意对集体成员针
对泰山及其他被豁免方的所有已主张的、本可以主张的及可能主张的索赔达成全面和解，集体成员放弃全
部索赔主张。前述“集体成员”包括所有在Amorin案和Brooke案中具名的原告（以下简称已知集体成员）以
及所有其他宣称使用了泰山及其他被豁免方的中国石膏板的房屋业主（以下简称未知集体成员），但不包
括：（1）已经签署和解协议的Amorin案（佛罗里达州）所涉及的498户原告；（2）在建筑商The Mitchell Co.,
Inc.诉德国可耐福石膏板企业Knauf Gips KG等案（以下简称Mitchell案，泰山石膏也是被告之一）中具名的
原告和提议集体中其他的商业房屋建筑商；（3）针对泰山和/或其他被豁免方提起过诉讼，但因未填写补
充原告问卷表被驳回起诉或自愿撤诉的原告。前述“其他被豁免方”包括但不限于北新集团建材股份有限公
司、北新建材集团有限公司、中国建材股份有限公司、中国建材集团有限公司和国务院国有资产监督管理
委员会。作为上述针对泰山的索赔的全面和解及责任豁免的对价，泰山将支付2.48亿美元（包括原告诉讼
律师的律师费，但不包含为未知集体成员刊登集体诉讼通知的费用），该2.48亿美元将分批支付，但作为
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北新集团建材股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
预计负债以单一数额一次性反映在泰山石膏2019年上半年的财务报表中。泰山石膏于2019年9月支付了其
中2,480万美元和解费、于2019年12月支付了其中7,440万美元和解费、于2020年3月支付了其中14,880万美
元和解费。美国地区法院已作出批准集体和解的最终命令和判决，按照约定，该和解协议已生效。和解协
议目前正在执行过程中，其中90户原告退出了前述集体和解。泰山签署此和解协议，仅为避免和减少因诉
讼而产生的费用和支出，并非承认美国法院对泰山及其他被豁免方具有案件管辖权，不得解释为北新建材
和泰山生产的石膏板存在质量问题，也不得解释为泰山及其他被豁免方承认在该诉讼中应承担法律责任。
美国地区法院已签发判令，免除泰山的藐视法庭责任，泰山及其任何关联公司或子公司都不会面临藐视法
庭判令中的任何进一步起诉或处罚。美国地区法院于2020年5月作出判令：撤销集体和解中未选择退出的
原告针对泰山及其他被豁免方的索赔请求且不可再起诉；选择退出集体和解的原告的索赔请求未被撤销，
仍保留在诉讼中。该判令是集体和解程序的最后程序，未选择退出的原告针对泰山及其他被豁免方的案件
已经终结。在上述多区合并诉讼案的集体和解中，共有90户原告选择了退出和解。
7.在多区合并诉讼案中的选择退出所有已达成和解的原告对北新建材和泰山石膏的诉讼将继续进行，
另外Mitchell案等诉讼也正在进行。北新建材和泰山石膏已聘请律师进行应诉。对于该等案件，北新建材和
泰山石膏难以准确预测任何将来可能的判决结果，目前尚无法准确预估该案件可能对北新建材和泰山石膏
造成的经济损失以及对公司利润的影响。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、重大诉讼的说明
本报告期内，就美国石膏板诉讼事项，泰山石膏发生律师费、差旅费等共计3,049,838.83元；北新
建材发生律师费、差旅费等共计4,044,051.66元。北新建材及泰山石膏报告期发生前述费用占报告期归属
于母公司净利润的1.36%。截至2021年3月31日，泰山石膏就本诉讼累积发生的律师费、差旅费、判决金额、
和解费等共计2,485,366,382.39元；北新建材就本诉讼累积发生的律师费、差旅费、和解费等共计
232,008,330.16元，北新建材与泰山石膏就本诉讼累积发生的律师费、差旅费、判决金额、和解费等共计
2,717,374,712.55元。北新建材及泰山石膏将持续高度重视，密切关注此事的发展，本着对投资者、消费
者和行业负责任的态度，审慎应对和处理。
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
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北新集团建材股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
承诺
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 履行情况
期限
股改承诺
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
关于公司本次重大资产重组填补被摊薄即期回报措施
能够得到切实履行的承诺。公司的全体董事、高级管
理人员作出如下承诺：1.本人承诺忠实、勤勉地履行职
责，维护公司和全体股东的合法权益。2.本人承诺不无
偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也
不采用其他方式损害公司利益。3.本人承诺对公司董事
和高级管理人员的职务消费行为进行约束。4.本人承诺
不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费
活动。5.本人承诺在自身职责和权限范围内，全力促使
公司董事会或者薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与
公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对公司董事
会和股东大会审议的相关议案投票赞成（如有表决
公司董事及高 权）。6.如果公司拟实施股权激励，本人承诺在自身职 长期
其他承诺 2016 年 4 月 5 日 承诺履行中
级管理人员 责和权限范围内，全力促使公司拟公布的股权激励行 有效
权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对
公司董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成（如
有表决权）。7.本人承诺，自本承诺出具日至公司本次
发行股份购买资产实施完毕，若中国证监会作出关于
资产重组时所 填补被摊薄即期回报措施及其承诺的其他新的监管规
作承诺 定，且上述承诺不能满足中国证监会规定的，本人承
诺将按照中国证监会的最新规定作出承诺。作为填补
被摊薄即期回报措施相关责任主体之一，若违反上述
承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证监会
和深圳证券交易所等证券监管机构按照其指定或发布
的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关
管理措施。
1.关于避免同业竞争的承诺:本公司/本合伙企业/本人
承诺将不会从事与上市公司已有的石膏板、轻钢龙骨
泰安市国泰民 主营业务发生竞争的业务。除上市公司外，本公司/本
安投资集团有 合伙企业/本人不存在、今后亦不会通过其他企业在任
关于同业竞
限公司、贾同春 何地方和以任何方式从事对本次交易完成后上市公司
争、关联交
等 35 名自然人、 上述已有的主营业务构成竞争关系的业务。如果本公 长期
易、资金占 2015 年 10 月 13 日 承诺履行中
泰安市和达投 司/本合伙企业/本人将来出现所投资的全资、控股企业 有效
用方面的承
资中心（有限合 从事的业务与本次交易后上市公司上述已有的主营业
诺
伙）等 10 个有 务构成竞争的情况，则本公司/本合伙企业/本人将以停
限合伙企业 止经营相关竞争业务的方式，或者将相关竞争业务转
让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争。2.关于
减少关联交易的承诺:本公司/本合伙企业/本人与上市
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北新集团建材股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
公司之间不存在显失公平的关联交易。本公司/本合伙
企业/本人承诺，本次交易完成后，本公司/本合伙企业
/本人及下属企业控制的企业将尽量避免或减少与上市
公司及其下属子公司之间的关联交易，对于无法避免
或有合理理由存在的关联交易，将与上市公司依法签
订规范的关联交易协议，并按照有关法律、法规、规
章、上市规则和其他规范性文件以及上市公司章程的
规定履行批准程序；关联交易价格依照与无关联关系
的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定，保
证关联交易价格具有公允性；保证按照有关法律、法
规、上市公司章程的规定履行关联交易的信息披露义
务。本公司/本合伙企业/本人保证不利用关联交易非法
转移上市公司的资金、利润，不利用关联交易损害非
关联股东的利益。
关于保持上市公司独立性的承诺。保证做到北新建材
人员独立、资产独立完整、财务独立、机构独立、业
务独立，具体如下：（一）保证上市公司人员独立。1、
保证上市公司的总经理、副总经理和其他高级管理人
员专职在上市公司任职、并在上市公司领取薪酬，不
会在承诺人及其关联方兼任除董事外的其他任何职
务，继续保持上市公司人员的独立性；2、保证上市公
司具有完整的独立的劳动、人事管理体系，该等体系
独立于承诺人；3、保证承诺人向上市公司推荐董事、
监事、经理等高级管理人员人选均通过合法程序进行，
不干预上市公司董事会和股东大会行使职权作出人事
任免决定。（二）保证上市公司资产独立完整。1、保
证上市公司具有与经营有关的业务体系和相关的独立
完整的资产；2、保证上市公司不存在资金、资产被承
中国建材股份
诺人或承诺人控制的其他企业占用的情形。（三）保证
有限公司;中国 长期
其他承诺 上市公司的财务独立。1、保证上市公司建立独立的财 2015 年 10 月 13 日 承诺履行中
建材集团有限 有效
务部门和独立的财务核算体系，具有规范、独立的财
公司
务会计制度；2、保证上市公司独立在银行开户，不与
承诺人控制的其他企业共用银行账户；3、保证上市公
司的财务人员不在承诺人控制的其他企业兼职；4、保
证上市公司依法独立纳税；5、保证上市公司能够独立
作出财务决策，承诺人不干预上市公司的资金使用。
（四）保证上市公司机构独立。1、保证上市公司建立
健全的股份公司法人治理结构，拥有独立、完整的组
织机构；2、保证上市公司的股东大会、董事会、独立
董事、监事会、总经理等依照法律、法规和公司章程
独立行使职权。（五）保证上市公司业务独立。1、保
证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资
质和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力；2、
保证承诺人除通过行使股东权利之外，不对上市公司
的业务活动进行干预；3、保证承诺人及承诺人控制的
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北新集团建材股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
其他企业避免从事与上市公司具有实质性竞争的业
务；4、保证尽量减少承诺人控制的其他企业与上市公
司的关联交易；在进行确有必要且无法避免的关联交
易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，
并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程
序及信息披露义务。
一、关于保持上市公司独立性的承诺:本公司/本合伙企
业/本人承诺，在本次交易完成后，保证上市公司在人
员、资产、财务、机构及业务方面继续与本公司/本合
伙企业/本人及本公司/本合伙企业/本人控制的其他企
业完全分开，保持上市公司在业务、资产、人员、财
泰安市国泰民
务和机构方面的独立。二、关于目标资产权属的承诺:
安投资集团有
本公司/本合伙企业/本人已履行了标的公司《公司章
限公司、贾同春
程》规定的全额出资义务；本公司对标的公司股权拥
等 35 名自然人、 长期
其他承诺 有有效的占有、使用、收益及处分权；本公司/本合伙 2015 年 10 月 13 日 承诺履行中
泰安市和达投 有效
企业/本人所持有的标的公司股权不存在质押、抵押、
资中心（有限合
其他担保或第三方权益或限制情形，也不存在法院或
伙）等 10 个有
其他有权机关冻结、查封、拍卖本公司/本合伙企业/
限合伙企业
本人持有标的公司股权之情形；本公司/本合伙企业/
本人持有的标的公司股权资产权属清晰，不存在任何
权属纠纷，亦不存在其他法律纠纷，过户或者转移不
存在法律障碍。本公司/本合伙企业/本人保证，以上声
明无虚假记载、重大遗漏及误导性陈述。
关于提供材料真实、准确、完整、及时的承诺:本公司
及全体董事承诺本次发行股份购买资产申请文件及提
公司及全体董 长期
其他承诺 供材料的真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、2016 年 4 月 22 日 承诺履行中
事 有效
误导性陈述或重大遗漏，并对真实性、准确性和完整
性承担个别和连带的法律责任。
关于标的公司未取得权证的土地、房产相关承诺: 积极
协调配合泰山石膏及其下属子公司未获登记发证的土
地、房产的权证办理事宜，确保该事项不会影响泰山
泰安市国泰民
石膏及其下属子公司正常生产经营。如未来泰山石膏
安投资集团有
及其下属子公司在经营过程中，因该等权属瑕疵导致
限公司、贾同春
影响泰山石膏及其下属子公司正常生产经营而遭受任
等 35 名自然人、 长期
其他承诺 何经济损失（该损失包括但不限于相关公司因此遭受 2016 年 7 月 21 日 承诺履行中
泰安市和达投 有效
政府部门的罚款、滞纳金等以及因该等需解决并完善
资中心（有限合
相关土地房产问题而使相关公司不能正常生产经营而
伙）等 10 个有
遭受的损失等），在北新集团建材股份有限公司依法确
限合伙企业
定该等事项造成相关公司的实际损失后 30 日内，泰山
石膏少数股东需按照其截至 2016 年 6 月 30 日在泰山
石膏的持股比例给予泰山石膏以足额赔偿。
泰安市国泰民 1.关于提供材料真实、准确、完整、及时的承诺:本公
长期
安投资集团有 其他承诺 司/本合伙企业/本人将及时向北新建材提供本次交易 2016 年 4 月 22 日 承诺履行中
有效
限公司、贾同春 相关信息，并保证所提供的全部信息真实、准确、完
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北新集团建材股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
等 35 名自然人、 整，如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者
泰安市和达投 遗漏，给北新建材或者投资者造成损失的，将依法承
资中心（有限合 担法律责任。本公司/本合伙企业/本人保证向参与本次
伙）等 10 个有 交易事宜的各中介机构所提供的全部信息真实、准确
限合伙企业 和完整，保证所提供的全部信息不存在虚假记载、误
导性陈述或遗漏；所提供的全部资料均为真实、准确、
完整的原始书面资料或副本资料，资料副本或复印件
与其原始资料或原件一致；所有文件的签名、印章均
是真实的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者遗
漏；本公司/本合伙企业/本人为本次交易所出具的说
明、确认及承诺均为真实、准确和完整的，不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者遗漏。本公司/本合伙企
业/本人同意对本公司/本合伙企业/本人所提供信息的
真实性、准确性和完整性承担法律责任。本公司/本合
伙企业/本人承诺承担因提供信息和承诺存在虚假记
载、误导性陈述或遗漏导致本次交易各方或/及其聘任
的中介机构造成的损失承担责任。如本次交易因涉嫌
所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者
遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调
查的，在案件调查结论明确以前，本公司/本合伙企业/
本人及关联方不转让在北新建材拥有权益的股份。2.
关于被立案侦查（调查）期间股份锁定的承诺:本公司/
本合伙企业/本人承诺如本次交易因涉嫌所提供或者披
露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，
在案件调查结论明确之前，将暂停转让其在上市公司
拥有权益的股份。
关于北新建材合法性的承诺:公司不存在下列情形：1、
本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏的情形；2、公司的权益被控股股东及实际控制人严
重损害且尚未消除；3、公司及其附属公司违规对外提
供担保且尚未解除；4、最近 36 个月内未经法定机关
核准、擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违
法行为虽然发生在 36 个月前，但目前仍处于持续状态；
最近 36 个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以
及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重； 长期
北新建材 其他承诺 2015 年 10 月 13 日 承诺履行中
最近 36 个月内曾向中国证监会提出发行申请，且涉嫌 有效
犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证
监会立案调查，尚未有明确结论意见；5、最近一年及
一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见
或无法表示意见的审计报告；6、最近三年内存在损害
投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为；7、
最近三年内存在被中国证监会作出行政处罚或者司法
机关依法追究刑事责任的情形；8、严重损害投资者合
法权益和社会公共利益的其他情形。
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北新集团建材股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
关于任职资格的承诺:公司的董事、监事和高级管理人
员符合法律、行政法规规定的任职资格，且不存在下
列情形：1、被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在
长期
北新建材 其他承诺 禁入期；2、最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚，2015 年 10 月 13 日 承诺履行中
有效
或者最近 12 个月内受到证券交易所公开谴责；3、因
涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中
国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。
关于被立案侦查（调查）期间股份锁定的承诺:本公司/
本合伙企业/本人承诺如本次交易因涉嫌所提供或者披
北新建材; 公
露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 长期
司董事、监事及 其他承诺 2016 年 4 月 22 日 承诺履行中
被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的， 有效
高级管理人员
在案件调查结论明确之前，将暂停转让其在上市公司
拥有权益的股份。
关于同业竞
争、关联交
北新建材集团 在本公司成立后，北新建材集团有限公司及其附属企 长期
易、资金占 1997 年 6 月 6 日 承诺履行中
有限公司 业与本公司之间将不会发生同业竞争问题。 有效
用方面的承
诺
1、避免同业竞争：（1）中国建材及其附属公司目前不
直接或间接从事任何与北新建材及其控股子公司的主
营业务有实质性竞争或可能有实质性竞争的业务；（2）
中国建材及其附属公司将来也不直接或间接从事任何
与北新建材及其控股子公司主营业务有实质性竞争或
可能有实质性竞争的业务；（3）中国建材及其附属公
司从任何第三者获得的任何商业机会与北新建材及其
关于同业竞
控股子公司主营业务有竞争或可能有竞争的，将立即
争、关联交
中国建材股份 通知北新建材，并尽力将该商业机会给予北新建材。2、 长期
易、资金占 2014 年 7 月 4 日 承诺履行中
首次公开发行 有限公司 减少和避免关联交易：中国建材将尽量减少和避免与 有效
用方面的承
或再融资时所 北新建材之间的关联交易。在进行确有必要且无法规
诺
作承诺 避的关联交易时，继续按市场化原则和公允价格进行
公平操作，并按相关法律法规以及规范性文件的规定
履行交易程序及信息披露义务。保证不通过关联交易
损害北新建材及其他股东的合法权益。中国建材和北
新建材就相互间关联事务及交易所做出的任何约定及
安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争
条件下与任何第三方进行业务往来或交易。
1、避免同业竞争：（1）中国建材集团及其附属公司目
前不直接或间接从事任何与北新建材及其控股子公司
关于同业竞
的主营业务有实质性竞争或可能有实质性竞争的业
争、关联交
中国建材集团 务；（2）中国建材集团及其附属公司将来也不直接或 长期
易、资金占 2014 年 7 月 4 日 承诺履行中
有限公司 间接从事任何与北新建材及其控股子公司主营业务有 有效
用方面的承
实质性竞争或可能有实质性竞争的业务；（3）中国建
诺
材集团及其附属公司从任何第三者获得的任何商业机
会与北新建材及其控股子公司主营业务有竞争或可能
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北新集团建材股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
有竞争的，将立即通知北新建材，并尽力将该商业机
会给予北新建材。2、减少和避免关联交易：中国建材
集团将尽量减少和避免与北新建材之间的关联交易。
在进行确有必要且无法规避的关联交易时，继续按市
场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律法
规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义
务。保证不通过关联交易损害北新建材及其他股东的
合法权益。中国建材集团和北新建材就相互间关联事
务及交易所做出的任何约定及安排，均不妨碍对方为
其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进
行业务往来或交易。
股权激励承诺
其他对公司中
小股东所作承
诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未
不适用
完成履行的具体原因及下一步的工作计划
五、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
六、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
（1） 募集资金总体使用情况
单位：万元
募集年 募集方式 募集资 本年1-3月已 已累计使用 本年1-3月变 累计变更用 累计变更用 尚未使用 尚未使用募集 闲置两年
份 金总额 使用募集资 募集资金总 更用途的募 途的募集资 途的募集资 募集资金 资金用途及去 以上募集
金总额 额 集资金总额 金总额 金总额比例 总额 向 资金金额
尚未使用募集资
金仍将用于承诺
投资项目使用，目
2014年 非公开发行公司股票 212,000 1,368.14 201,530.04 0 38,006.14 18.15% 7,888.51 前存放在公司募 0
集资金专户以结
构性存款和活期
存款的形式管理。
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北新集团建材股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
合计 -- 212,000 1,368.14 201,530.04 38,006.14 18.15% 7,888.51 -- 0
募集资金总体使用情况说明
截至2021年3月31日，公司募集资金累计投入募投项目201,530.04万元，支付发行费用2,581.45万元，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管
理24,200.00万元，募集资金专户余额为1,181.92万元。（其中专户存储累计利息及现金管理收益扣除手续费17,493.40万元）
（2） 募集资金承诺项目情况
单位：万元
承诺投资项目和超募 是 否 已 变 募集 资金承 调 整 后 投 本年1-3月投 截 至 期 末 累 计 截 至 期 末 投 资 项目 达到预 本年 1-3月 是否 达到预 项 目 可 行
资金投向 更项目（含 诺投资总额 资总额（1）入金额 投入金额(2) 进度（%）(3)＝ 定可 使用状 实 现 的 效 计效益 性是否发
部分变更） (2)/(1) 态日期 益 生重大变
化
承诺投资项目
1.建材基地建设项目 否 49,912.19 70,321.33 644.59 68,248.54 97.05%
其中：（1）天津建材
否 15,500.06 15,500.06 29.72 15,009.19 96.83% 2019年7月 983.69 是 否
基地建设项目
（2）宜良建材基地建
否 14,919.06 14,919.06 607.25 13,756.49 92.21% 2019年5月 782.61 是 否
设项目
（3）嘉兴建材基地建
否 19,493.07 19,493.07 7.63 19,074.26 97.85% 2020年12月 1,831.47 是 否
设项目
（4）陕西石膏板项目 否 - 10,177.07 - 10,177.07 100.00% 2018年7月 1,101.18 是 否
（5）井冈山石膏板项
否 - 10,232.07 - 10,231.52 99.99% 2019年5月 1,760.36 是 否
目
2.结构钢骨建设项目 2016年2月 2016年2月
是 38,006.14 - 是
已变更 已变更
3.研发中心建设项目
否 43,000.16 43,000.16 212.78 39,470.43 91.79% 2017年8月 不适用 不适用 否
（一期）
4.平台建设项目 项目正在 项目正在建
否 15,000.06 15,000.06 510.77 12,714.07 84.76% 持续进行 否
建设中 设中
5.偿还银行贷款 项目已实施
否 63,500.00 63,500.00 - 63,500.00 100.00% 不适用 不适用 否
完成
6.补充流动资金 项目已实施
否 - 17,597.00 17,597.00 100.00% 不适用 不适用 否
完成
合计 209,418.55 209,418.55 1,368.14 201,530.04
因公司在结构钢骨项目建设过程中，我国宏观经济持续低迷，房地产行业的发展具有较大的不确定性，结构钢骨行业面临
的市场环境也随之发生了较大的变化，结构钢骨市场发展速度低于公司预期，市场容量不能满足公司新增产能的需求，继续该
项目的投资已不符合企业的利益。经公司多次论证，为更好地顺应市场变化趋势，本着公司效益最大化和股东利益最大化的原
则，结合自身的生产经营情况，公司决定聚焦优势资源做大做强做优以石膏板为主的核心新型建材产品，将原有的天津、武汉、
未达到计划进度或预 广安、肇庆、铁岭、枣庄、苏州共7个结构钢骨建设项目变更为吉安、富平2个建材基地建设项目并将剩余募集资金永久补充公
计收益的情况和原因 司流动资金。新募投项目将为提升公司主营的石膏板业务的市场竞争力贡献力量，能够使公司进一步聚焦主业，使公司的石膏
（分具体项目） 板产能规模和市场占有率进一步扩大。
2016年2月1日及2月19日,公司分别召开第五届董事会第十七次临时会议及2016年第一次临时股东大会，审议通过了《关于
变更部分募集资金用途的议案》，将2014年非公开发行股票募集资金中尚未投入结构钢骨建设项目的募集资金38,006万元变更
用途为：10,177万元投入北新建材（陕西）有限公司年产3,000万平方米纸面石膏板生产线项目；10,232万元投入北新建材（井
冈山）有限公司年产3,000万平方米纸面石膏板生产线项目；剩余资金17,597万元全部用于补充流动资金，仅限于与公司主营业
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北新集团建材股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
务相关的生产经营使用。
上述建材基地建设项目中，天津建材基地建设项目因地方政府区域规划变化致使供电施工条件不具备、配套设施建设滞后
等原因、宜良建材基地建设项目因土地指标的招拍挂程序滞后等原因、嘉兴建材基地建设项目因分批建设等原因、井冈山建材
基地建设项目因土建招标方式确认流程较长等原因、陕西石膏板项目因规划及施工证件办理时间超过预期时间等原因，导致这
五个募投项目建设进展较预期有所推迟。目前，天津建材基地建设项目、宜良建材基地建设项目、陕西石膏板项目、井冈山石
膏板项目和嘉兴建材基地建设项目已达到可使用状态。尚有部分款项未完成支付。
未来科学城研发中心建设项目（一期）被列为北京市重点工程，公司研究决定，以该研发项目为契机，将该项目打造成为
节能环保绿色建筑的示范项目，采用目前建材领域新研发的新材料、新产品，由于新材料、新产品的研发设计及使用超出预期
时间，以及一期综合科研楼主体工程验收程序等原因，导致该募投项目建设进展较本次发行预案的预期时间有所推迟。该项目
已于2017年8月转固，尚有部分款项未完成支付。
项目可行性发生重大
结构钢骨建设项目参见上述说明。
变化的情况说明
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先 2014年11月17日公司第五届董事会第八次临时会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资
期投入及置换情况 金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为65,974,897.51元。天职国际会计师事务
所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额进行了专项审核，并出具了天职业字[2014]11777
号《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。保荐机构摩根士丹利华鑫证券有限责任公司出具了《摩根士丹利华
鑫证券有限责任公司关于北新集团建材股份有限公司以非公开发行股票募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的核查意
见》。详见2014年11月18日公司《以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的公告》。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用，募集资金投资项目尚在进行中。
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
尚未使用的募集资金存放在监管账户中。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
（3）募集资金变更项目情况
单位：万元
变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目拟 本年1-3月 截至期末实际 截至期末投资 项目达到预定 本年1-3月实 是否达到预 变更后的项目
投入募集资金 实际投入 累计投入金额 进度（%） 可使用状态日 现的效益 计效益 可行性是否发
总额（1） 金额 (2) (3)=(2)/(1) 期 生重大变化
陕西石膏板项目 结构钢骨建设项目 10,177.07 - 10,177.07 100.00% 2018年7月 1,101.18 是 否
井冈山石膏板项目 结构钢骨建设项目 10,232.07 - 10,231.52 99.99% 2019年5月 1,760.36 是 否
补充流动资金 结构钢骨建设项目 17,597.00 - 17,597.00 100.00% 已实施完成 不适用 不适用 否
合计 - 38,006.14 - 38,005.60
变更原因、决策程 因公司在结构钢骨项目建设过程中，我国宏观经济持续低迷，房地产行业的发展具有较大的不确定性，结构钢骨行业面临的
序及信息披露情况 市场环境也随之发生了较大的变化，结构钢骨市场发展速度低于公司预期，市场容量不能满足公司新增产能的需求，继续该项目
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说明（分具体项目）的投资已不符合企业的利益。经公司多次论证，为更好地顺应市场变化趋势，本着公司效益最大化和股东利益最大化的原则，结
合自身的生产经营情况，公司决定聚焦优势资源做大做强做优以石膏板为主的核心新型建材产品，将原有的天津、武汉、广安、
肇庆、铁岭、枣庄、苏州共7个结构钢骨建设项目变更为吉安、富平2个建材基地建设项目并将剩余募集资金永久补充公司流动资
金。新募投项目将为提升公司主营的石膏板业务的市场竞争力贡献力量，能够使公司进一步聚焦主业，使公司的石膏板产能规模
和市场占有率进一步扩大。2016年2月1日及2月19日,公司分别召开第五届董事会第十七次临时会议及2016年第一次临时股东大
会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，将2014年非公开发行股票募集资金中尚未投入结构钢骨建设项目的募集
资金38,006万元变更用途为：10,177万元投入北新建材（陕西）有限公司年产3,000万平方米纸面石膏板生产线项目；10,232万
元投入北新建材（井冈山）有限公司年产3,000万平方米纸面石膏板生产线项目；剩余资金17,597万元全部用于补充流动资金，
仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用。
未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用
原因（分具体项目）
变更后的项目可行
性发生重大变化的 不适用
情况说明
（4）募集资金进行现金管理情况
本年 1-3 月公司累计购买结构性存款理财产品 417,000,000.00 元，期末结构性存款本金余额为 242,000,000.00 元。
本年 1-3 月累计确认结构性存款投资收益 1,930,000.00 元，期末应收结构性存款收益 528,608.23 元。
本报告期内募集资金理财情况：
单位：元
受托人 是否关 产品类 报酬确 本年 1-3 月购 本年 1-3 月赎 本年 1-3 月 期末应收收
委托理财金额 起始日期 终止日期
名称 联交易 型 定方式 买金额 回金额 收回收益 益
北京银 结构性 保本浮
否 70,000,000.00 2020/9/7 2021/3/8 70,000,000.00 1,012,219.18
行股份 存款 动收益
有限公
司总部 结构性 保本浮
否 70,000,000.00 2021/3/10 70,000,000.00 108,739.73
基地支 存款 动收益
行
结构性 保本浮
否 185,000,000.00 2020/12/7 2021/1/8 185,000,000.00 356,821.92
中信银 存款 动收益
行股份
结构性 保本浮
有限公 否 175,000,000.00 2021/1/11 2021/2/25 175,000,000.00 175,000,000.00 560,958.90
存款 动收益
司北京
分行 结构性 保本浮
否 172,000,000.00 2021/2/26 172,000,000.00 419,868.50
存款 动收益
合计 672,000,000.00 417,000,000.00 430,000,000.00 1,930,000.00 528,608.23
注：中信银行股份有限公司北京分行原名称为中信银行股份有限公司总行营业部，于 2019 年 5 月银行变更名称。
七、对 2021 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
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八、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
九、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 募集资金 25,500 24,200 0
银行理财产品 自有资金 137,053 70,143 0
合计 162,553 94,343 0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
十、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十一、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待对象类 谈论的主要内容及提供的资
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 调研的基本情况索引
型 料
2021 年 1 月 4 日
公司 电话沟通 个人 个人投资者 公司发展战略和基本情况 公司发展战略和基本情况
至 2021 年 3 月 31
公司发展战略和基本情况、 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
2021 年 3 月 29 日 全景网 其他 其他 机构与个人投资者 提供公司已披露的定期报告 《投资者关系活动记录表》（编号：
等公开资料 20210329）
北新集团建材股份有限公司董事会
董事长：王兵
2021 年 4 月 28 日
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