成都泰合健康科技集团股份有限公司
                         2016 年度监事会工作报告
    一、监事会会议情况
    报告期内共召开监事会五次，审议议案 14 个，通过决议 14 个，具体情况如下：
    1、公司第十届监事会第十二次会议于 2016 年 4 月 12 日召开，会议审议了《关于调
整公司非公开发行股票方案的议案》、《关于<公司 2015 年度非公开发行股票预案（修订
稿）>的议案》、《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易（修订稿）的议案》、《关于
公司与特定对象签订<附条件生效的认购协议之补充协议>的议案》、《关于<公司非公开发
行股票募集资金使用的可行性报告（修订稿）>的议案》、《关于公司非公开发行股票摊薄
即期回报的风险提示及填补措施（修订稿）的议案》，会议相关公告刊登在 2016 年 4 月
13 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网上；
    2、公司第十届监事会第十三次会议于 2016 年 4 月 15 日召开，会议审议了《成都华
神集团股份有限公司 2015 年度监事会工作报告》、《成都华神集团股份有限公司 2015 年
度报告及其摘要》、《成都华神集团股份有限公司 2015 年度财务决算及 2016 年预算工作
报告》、《成都华神集团股份有限公司 2015 年度利润分配预案》、《成都华神集团股份有限
公司 2015 年度内部控制自我评价报告》，会议相关公告刊登在 2016 年 4 月 16 日的《中
国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网上；
    3、公司第十届监事会第十四次会议于 2016 年 4 月 22 日召开，会议审议了《成都华
神集团股份有限公司 2016 年第一季度报告》；
    4、公司第十届监事会第十五次会议于 2016 年 8 月 12 日召开，会议审议了《成都华
神集团股份有限公司 2016 年半年度报告及其摘要》；
    5、公司第十届监事会第十六次会议于 2016 年 10 月 17 日召开，会议审议了《成都
泰合健康科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告》。
    二、监事会意见
    报告期内，公司监事会依据有关法律、法规及公司章程的规定，对公司依法运作、
财务状况、交联交易、对外担保、内部控制等方面进行了有效的监督，并对以下事项发
表意见：
    1、公司依法运作情况。监事会列席了 2016 年历次董事会会议和股东大会，认为：
公司已经建立了较为完善的内部控制制度；公司股东大会、董事会召开、召集程序符合
相关规定，董事会认真执行了股东大会的决议，信息披露及时、准确；公司董事会和经
营班子认真履行了《公司法》和《公司章程》规定的义务，经营决策符合程序，未发现
公司董事、高级管理人员履行公司职务时有违反法律法规、公司章程或损害公司以及股
东利益的行为。
    2、公司财务情况。监事会对公司财务状况进行了认真的检查，认为公司财务报告真
实反映了公司 2016 年的财务状况和经营成果。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
对公司 2016 年度财务状况出具的标准无保留审计意见客观、公正。
    3、公司关联交易情况。公司在报告期内发生的交联交易的决策程序符合有关法律、
法规及公司章程的规定，交联交易依据公平、合理的定价政策，没有违反公开、公平、
公正的原则，不存在损害公司及中小股东利益的行为。
    4、公司对外担保情况。公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况，公
司对外担保事项审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的规定。
    5、公司内部控制自我评价报告的审核情况。监事会对董事会关于公司 2016 年度内
部控制自我评价报告进行了审核，认为：公司根据有关法律法规，建立了比较健全的内
部控制体系，制订了比较完善、合理的内部控制制度，较好地保障了公司业务活动的正
常开展，保护了公司资产的安全和完整,保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分
有效。2016 年度，公司未有违反深圳证券交易所《内部控制指引》及公司内部控制制度
的情况。《公司内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及
运行情况。
    6、报告期内，公司未发生被监管部门采取监管措施或行政处罚情况，未发生内幕信
息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况，也未发生董事、监事和高级管理人员违
规买卖公司股票的情况。
    三、积极参加上市公司协会组织的各项培训，了解上市公司的监管动态，学习新的
政策法规。


                                                         二○一七年三月二十日