泰合健康:2016年度监事会工作报告2017-03-21
成都泰合健康科技集团股份有限公司
2016 年度监事会工作报告
一、监事会会议情况
报告期内共召开监事会五次,审议议案 14 个,通过决议 14 个,具体情况如下:
1、公司第十届监事会第十二次会议于 2016 年 4 月 12 日召开,会议审议了《关于调
整公司非公开发行股票方案的议案》、《关于<公司 2015 年度非公开发行股票预案(修订
稿)>的议案》、《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易(修订稿)的议案》、《关于
公司与特定对象签订<附条件生效的认购协议之补充协议>的议案》、《关于<公司非公开发
行股票募集资金使用的可行性报告(修订稿)>的议案》、《关于公司非公开发行股票摊薄
即期回报的风险提示及填补措施(修订稿)的议案》,会议相关公告刊登在 2016 年 4 月
13 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网上;
2、公司第十届监事会第十三次会议于 2016 年 4 月 15 日召开,会议审议了《成都华
神集团股份有限公司 2015 年度监事会工作报告》、《成都华神集团股份有限公司 2015 年
度报告及其摘要》、《成都华神集团股份有限公司 2015 年度财务决算及 2016 年预算工作
报告》、《成都华神集团股份有限公司 2015 年度利润分配预案》、《成都华神集团股份有限
公司 2015 年度内部控制自我评价报告》,会议相关公告刊登在 2016 年 4 月 16 日的《中
国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网上;
3、公司第十届监事会第十四次会议于 2016 年 4 月 22 日召开,会议审议了《成都华
神集团股份有限公司 2016 年第一季度报告》;
4、公司第十届监事会第十五次会议于 2016 年 8 月 12 日召开,会议审议了《成都华
神集团股份有限公司 2016 年半年度报告及其摘要》;
5、公司第十届监事会第十六次会议于 2016 年 10 月 17 日召开,会议审议了《成都
泰合健康科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告》。
二、监事会意见
报告期内,公司监事会依据有关法律、法规及公司章程的规定,对公司依法运作、
财务状况、交联交易、对外担保、内部控制等方面进行了有效的监督,并对以下事项发
表意见:
1、公司依法运作情况。监事会列席了 2016 年历次董事会会议和股东大会,认为:
公司已经建立了较为完善的内部控制制度;公司股东大会、董事会召开、召集程序符合
相关规定,董事会认真执行了股东大会的决议,信息披露及时、准确;公司董事会和经
营班子认真履行了《公司法》和《公司章程》规定的义务,经营决策符合程序,未发现
公司董事、高级管理人员履行公司职务时有违反法律法规、公司章程或损害公司以及股
东利益的行为。
2、公司财务情况。监事会对公司财务状况进行了认真的检查,认为公司财务报告真
实反映了公司 2016 年的财务状况和经营成果。信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
对公司 2016 年度财务状况出具的标准无保留审计意见客观、公正。
3、公司关联交易情况。公司在报告期内发生的交联交易的决策程序符合有关法律、
法规及公司章程的规定,交联交易依据公平、合理的定价政策,没有违反公开、公平、
公正的原则,不存在损害公司及中小股东利益的行为。
4、公司对外担保情况。公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况,公
司对外担保事项审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的规定。
5、公司内部控制自我评价报告的审核情况。监事会对董事会关于公司 2016 年度内
部控制自我评价报告进行了审核,认为:公司根据有关法律法规,建立了比较健全的内
部控制体系,制订了比较完善、合理的内部控制制度,较好地保障了公司业务活动的正
常开展,保护了公司资产的安全和完整,保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分
有效。2016 年度,公司未有违反深圳证券交易所《内部控制指引》及公司内部控制制度
的情况。《公司内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及
运行情况。
6、报告期内,公司未发生被监管部门采取监管措施或行政处罚情况,未发生内幕信
息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况,也未发生董事、监事和高级管理人员违
规买卖公司股票的情况。
三、积极参加上市公司协会组织的各项培训,了解上市公司的监管动态,学习新的
政策法规。
二○一七年三月二十日