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                                    四川蜀鼎律师事务所
 关于成都华神科技集团股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会的
                                           法律意见书

                                                                   【2021】蜀鼎律见字第 18-3 号

致：成都华神科技集团股份有限公司
     根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国
证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东
大会规则》）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简
称《深交所网络投票实施细则》）等有关法律、法规及规范性文件和《成都华神科
技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《成都华神科技集团股份
有限公司股东大会议事规则》（以下简称《股东大会议事规则》）的规定，四川蜀
鼎律师事务所（以下简称“本所”）接受成都华神科技集团股份有限公司（以下简
称“公司”）的委托，指派律师出席公司 2021 年第二次临时股东大会（以下简称
“本次股东大会”），对本次股东大会的召开过程进行见证，并就本次股东大会的
相关事项出具法律意见。
     为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
     1.《成都华神科技集团股份有限公司章程》；
     2.《成都华神科技集团股份有限公司股东大会议事规则》；
     3.《成都华神科技集团股份有限公司第十二届董事会第九次会议决议》；
     4.公司于 2021 年 6 月 9 日登载于在《中国证券报》、《证券时报》、《上海
证券报》及巨潮资讯网披露的《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》；
     5.公司本次股东大会股权登记日 2021 年 6 月 17 日（星期四）股东登记记录、
股东身份证明文件及授权委托书等；
     6.本次股东大会相关议案及会议资料。
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     公司已向本所保证，公司所提供的所有文件正本及副本均真实、完整，公司已
向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实和文件，且无任何隐瞒、遗漏之
处。
     本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件一
并报送有关机构并公告。除此之外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他
人用于任何其他目的。
     本所及承办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发
生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行
了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结
论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法
律责任。
     本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范
和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员的资格、召集
人资格，表决程序及表决结果等相关事项进行了核查和现场见证，现就本次股东大
会涉及的相关法律事项出具法律意见如下：
     一、 本次股东大会的召集、召开程序
     1、根据公司第十二届董事会第九次会议决议以及《公司章程》的规定，公司
董事会于 2021 年 6 月 9 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的刊登于 2021 年 6 月 24 日召开本次股东
大会的通知，列明了会议召集的主体、时间和地点、参加人员、审议事项和参加方
式等内容。
     2、根据本次股东大会会议通知，本次股东大会采用现场投票和网络投票相结
合的方式召开。本次股东大会的现场会议按通知的时间和地点于 2021 年 6 月 24 日
（星期四）下午 14:00 在成都高新西区蜀新大道 1168 号科研综合楼一楼多功能厅
召开。本次股东大会的网络投票时间如下：通过深圳证券交易所交易系统进行网络
投票的时间为：2021 年 6 月 24 日上午 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通
过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2021 年 6 月 24 日 9:15 至 15:00
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期间的任意时间。
     经核查，本次股东大会实际召开时间、地点与会议通知所载明的内容一致。
     本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东
大会规则》及《公司章程》的有关规定。
     二、 出席本次股东大会人员资格、召集人资格
     1、根据对现场出席和网络报名股东的核查，本次股东大会自然人股东的账户
登记证明、个人身份证明等相关资料的验证，通过参加现场会议和网络投票方式出
席本次会议的股东【12】人，代表有表决权股份【122,779,748】股，占本次会议
股权登记日公司有表决权股份总数【616,360,564】股的【19.9201】%，其中中小
投资者（指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上
股份的股东以外的其他股东）共【11】人，代表有表决权股份【11,348,467】股，
占公司股份总数的【1.8412】%。
     其中，通过出席现场会议参与表决的股东（含股东授权代理人）【2】人，代
表有表决权股份【115,866,231】股，占本次会议股权登记日公司有表决权股份总
数的 【18.7984】%；通过网络投票参与表决的股东（含股东授权代理人)【10】人，
代表有表决权股份 【6,913,517】股，占本次会议股权登记日公司有表决权股份总
数的【1.1217】%。
     2、经查验，本次股东大会由公司董事会召集，董事长黄明良先生主持，并对
通知中列明的事项进行了审议。出席本次股东大会的股东均为在股权登记日（2021
年 6 月 17 日）深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司登记在册并拥有公司股票的股东，出席本次股东大会现场会议的股东代理人也
均已得到有效授权。同时，列席会议的人员包括公司董事、监事、高级管理人员等。
本所律师也列席了本次股东大会。
     本所律师认为，本次出席和列席股东大会的人员资格符合法律、行政法规、《股
东大会规则》及《公司章程》等有关规定，本次股东大会出席和列席人员的资格合
法有效。
     三、 本次股东大会的表决程序与表决结果
     1、经本所律师查验，本次股东大会实际审议的事项均与公司董事会所公告的
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议案一致，未出现会议审议过程中对议案进行修改或取消的情形，符合《公司法》、
《股东大会规则》、《公司章程》及《股东大会议事规则》的有关规定。
     2、经本所律师见证，本次股东大会按照会议议程对列于会议通知中的议案进
行了审议，并以现场投票和网络投票相结合的方式投票表决。并根据《股东大会规
则》的要求，对本次表决议案进行中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人
员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决单独计票。
     3、经本所律师见证，出席本次股东大会的股东及股东代理人就列入本次股东
大会议事日程的议案进行了表决。该等表决方式符合《公司法》、《股东大会规则》、
《公司章程》及《股东大会议事规则》的有关规定。
     4、经本所律师见证，本次股东大会现场会议推举了股东代表、监事代表及本
所律师共同参与会议的计票、监票，并对现场会议审议事项的投票进行清点，公司
统计了投票表决结果。本次股东大会的主持人根据表决结果，当场宣布本次股东大
会的决议均已通过。该程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《公司章程》及
《股东大会议事规则》的有关规定。
     5、经本所律师见证，本次股东大会表决通过了以下决议：
     5.1 表决通过《关于修订<公司章程>的议案》
     总表决情况：
     同意【122,773,219】股，占出席会议所有股东所持股份的【99.9947】％；反对
【6,529】股，占出席会议所有股东所持股份的【0.0053】％；弃权【0】股（其中，
因未投票默认弃权【0】股），占出席会议所有股东所持股份的【0.0000】％。
     中小股东总表决情况：
     同意【11,341,938】股，占出席会议中小股东所持股份的【99.9425】％；反对
【6,529】股，占出席会议中小股东所持股份的【0.0575】％；弃权【0】股（其中，
因未投票默认弃权【0】股），占出席会议中小股东所持股份的【0.0000】％。
     5.2 表决通过《关于修订<董事会议事规则>的议案》
     总表决情况：
     同意【122,773,219】股，占出席会议所有股东所持股份的【99.9947】％；反对
【6,529】股，占出席会议所有股东所持股份的【0.0053】％；弃权【0】股（其中，
                                                 4
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因未投票默认弃权【0】股），占出席会议所有股东所持股份的【0.0000】％。
     中小股东总表决情况：
     同意【11,341,938】股，占出席会议中小股东所持股份的【99.9425】％；反对
【6,529】股，占出席会议中小股东所持股份的【0.0575】％；弃权【0】股（其中，
因未投票默认弃权【0】股），占出席会议中小股东所持股份的【0.0000】％。
     5.3 表决通过《关于增补公司第十二届董事会非独立董事的议案》
     总表决情况：
     同意【122,773,219】股，占出席会议所有股东所持股份的【99.9947】％；反对
【6,529】股，占出席会议所有股东所持股份的【0.0053】％；弃权【0】股（其中，
因未投票默认弃权【0】股），占出席会议所有股东所持股份的【0.0000】%。
     中小股东总表决情况：
     同意【11,341,938】股，占出席会议中小股东所持股份的【99.9425】％；反对
【6,529】股，占出席会议中小股东所持股份的【0.0575】％；弃权【0】股（其中，
因未投票默认弃权【0】股），占出席会议中小股东所持股份的【0.0000】％。
     5.4 表决通过《关于子公司承接项目工程暨关联交易的议案》
     总表决情况：
     同意【11,341,938】股，占出席会议所有股东（股东四川华神集团股份有限公
司回避表决不计入表决权总数）所持股份的【99.9425】％；反对【6,529】股，占
出席会议所有股东所持股份的【0.0575】％；弃权【0】股（其中，因未投票默认弃
权【0】股），占出席会议所有股东所持股份的【0.0000】％。
     中小股东总表决情况：
     同意【11,341,938】股，占出席会议中小股东所持股份的【99.9425】％；反对
【6,529】股，占出席会议中小股东所持股份的【0.0575】％；弃权【0】股（其中，
因未投票默认弃权【0】股），占出席会议中小股东所持股份的【0.0000】％。
     回避表决情况：股东四川华神集团股份有限公司因涉及有利害关系已回避表决，
四川华神集团股份有限公司所持表决权股数为【111,431,281】股。
     经本所律师见证，以上议案均由出席股东大会的股东（包括股东代理人）审议，
且表决通过比例符合法律规定。本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决
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票数符合《公司法》、《股东大会规则》、《公司章程》及《股东大会议事规则》
等规定，表决程序和表决结果合法有效。
     四、结论意见
     综上所述，本所律师认为，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东
大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范
运作指引》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》、《成都华
神科技集团股份有限公司公司章程》以及《成都华神科技集团股份有限公司股东大
会议事规则》等规定，公司本次股东大会的召集、召开程序符合相关规定；本次股
东大会召集人资格、出席本次股东大会人员的资格合法有效；会议的表决程序及表
决结果合法有效，本次股东大会决议合法有效。
     本法律意见书正本一式肆份。

（以下无正文，下接签字盖章页）




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（此页无正文，为《四川蜀鼎律师事务所关于成都华神科技集团股份有限公司 2021
年第二次临时股东大会的法律意见书》签字盖章页）




     四川蜀鼎律师事务所                                         经办律师：_________




     负责人：________                                           经办律师：_________




                                                                二〇二一年六月二十四日




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