西北永新化工股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人康海军、主管会计工作负责人郭虎成及会计机构负责人(会计主管人员)黄莺声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 782,905,490.27 717,590,379.32 9.10%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 329,156,836.21 321,696,579.20 2.32%
股本（股） 189,000,000.00 189,000,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
1.7416 1.7021 2.32%
股）
2011 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2011 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 94,420,843.69 20.85% 236,503,565.51 13.61%
归属于上市公司股东的净利润（元） 5,866,844.23 144.91% 7,460,257.01 60.34%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 1,645,487.38 -86.76%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
- - 0.0087 -86.76%
股）
基本每股收益（元/股） 0.0310 144.09% 0.0395 60.57%
稀释每股收益（元/股） 0.0310 144.09% 0.0395 60.57%
加权平均净资产收益率（%） 1.80% 1.05% 2.29% 0.82%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
1.75% 1.27% 2.27% 1.21%
收益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 -1,943,890.68
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
1,573,399.98
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 775,739.08
少数股东权益影响额 -206,120.66
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所得税影响额 -124,252.44
合计 74,875.28 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 22,769
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
西北油漆厂 74,221,905 人民币普通股
王红军 1,939,524 人民币普通股
蒋芬茶 1,313,161 人民币普通股
杨少君 1,269,886 人民币普通股
孙贻财 1,150,000 人民币普通股
李惠智 1,035,500 人民币普通股
胡志斌 982,075 人民币普通股
葛英霞 928,631 人民币普通股
张小幸 852,763 人民币普通股
黄美宣 760,000 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收票据期末余额 281.2 万元，比年初的 700.4 万元减少 60%，原因是本年收到银行承兑汇票 5604.4 万元，支付银行承兑
汇票 6023.6 万元，支出比收入多 419.2 万元。
2、应收账款期末余额 10090.6 万元，比年初的 5470.9 万元增加 84%，主要原因：（1）本年公司营业收入同比增长 13.6%，母
公司应收账款比年初增加 2871.9 万元，天虹公司应收账款比年初增加 685.1 万元；（2）本年度，母公司开拓新的销售区域，
如湖北、南疆，与陕西通力开展了新的业务，增加了资金占用近 600 万元；（3）受金融危机和全国经济形势低迷的影响，各
销售客户资金紧张，不同程度增加了欠款。
3、应付账款期末余额 5552.2 万元，比年初的 4118.5 万元增加 35%，主要原因是：（1）今年母公司产量增加 7%，原材料价格
上涨 14%；（2）子公司天虹化工本年生产管材产品 2215 吨，比上年同期增加 1902 吨，增加了应付账款。
4、预收账款期末余额 563.3 万元，比年初的 321.9 万元增加 75%，主要原因是部分客户预付货款增加。
5、其他流动负债期末余额 51 万元，比年初的 195.5 万元减少 74%，本科目汇集的是应于本年摊销的以前年度递延收益，余
额 51 万元将于四季度摊销完。
6、财务费用本期发生额 859.5 万元，比上年同期的 550.5 万元上升 56%，原因是（1）公司贷款余额 20000 万元，比上年同期
增加 7700 万元，导致利息支出增加 200 多万元；（2）银行贷款利率上调，导致利息支出比上年同期增加约 100 万元。
7、投资收益本期发生额 108.4 万元，比上年同期的 24.5 万元增长 3.4 倍，主要原因是今年收到宝鸡忠诚机床股份有限公司红
利 120 万元，而上年同期仅为 38 万元。
8、营业外收入本期发生额 236.3 万元，比上年同期的 181.1 万元增长 30.48%，主要原因是上年收到的政府补助于本年开始摊
销，影响营业外收入同比增加。
9、营业外支出本期发生额 195.8 万元，比上年同期的 28.7 万元上升 5.8 倍，主要原因是今年公司因处置榆中县土地及地上附
着物，损失 194.4 万元。
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
1、经公司 2011 年 8 月 22 日董事会、2011 年 9 月 9 日第一次临时股东大会审议通过，同意公司与实际控制人西北永新集团有
限公司签署《收回 40 亩授权经营土地补偿协议》，由西北永新集团有限公司收回位于兰州市东岗东路 1205 号的公司原生产厂
区 120.709 亩授权经营工业用地（兰国用（2004）第 C06555-2 号）地块东南角的 40 亩授权经营土地使用权，依据政府规划、
审批意见，建设经济适用房安置拆迁户及职工，完成对该地块的整体整理、熟化，剩余土地作为商业用地定点给兰州市土地
储备中心进行公开出让，按照出城入园优惠政策、获得土地处置收益。
西北永新集团有限公司对收回 40 亩授权经营土地事项向公司合计给予 6127.844 万元现金补偿，2011 年 9 月 17 日，公司收
到首笔款项 1600 万元。
2、公司正在筹划重大资产重组事项，因有关事项尚存不确定性，为了维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据
深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司证券（A 股、西北化工、000791）自 2011 年 9 月 23 日 9：30 时起实施停牌，
公司承诺最晚将在 2011 年 11 月 30 日按照 26 号格式准则的要求披露重大资产重组信息；若公司未能在上述期限内召开董事
会审议并披露相关事项，公司证券将于 2011 年 12 月 1 日恢复交易，公司承诺在证券恢复交易后 3 个月内不再筹划重大资产
重组事项。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
□ 适用 √ 不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2011 年 08 月 24 公司证券部 电话沟通 中小投资者 解释说明公司关联交易公告情况，未
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日 提供其它资料
2011 年 09 月 12 说明公司股东大会决议公告情况，未
公司证券部 电话沟通 中小投资者
日 提供其它资料
2011 年 09 月 23 说明公司重大事项停牌公告情况，未
公司证券部 电话沟通 中小投资者
日 提供其它资料
2011 年 09 月 30 说明公司重大重组停牌公告情况，未
公司证券部 电话沟通 中小投资者
日 提供其它资料
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：西北永新化工股份有限公司 2011 年 09 月 30 日 单位：
元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 33,149,602.26 29,441,111.15 33,705,648.73 27,283,192.70
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 2,812,014.00 2,812,014.00 7,004,327.00 6,548,510.00
应收账款 100,906,070.77 73,214,304.46 54,708,883.16 44,495,121.77
预付款项 28,061,437.04 21,068,491.63 32,353,492.35 23,937,387.23
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 12,964,593.04 25,568,910.72 13,669,920.36 21,991,830.55
买入返售金融资产
存货 84,183,864.86 65,461,595.21 72,861,182.96 63,750,142.15
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 262,077,581.97 217,566,427.17 214,303,454.56 188,006,184.40
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
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持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 59,073,811.17 143,579,223.58 49,190,151.17 133,579,223.58
投资性房地产 26,644,704.08 27,163,930.64
固定资产 183,755,794.16 156,990,888.49 182,096,294.26 163,286,762.46
在建工程 67,985,525.30 6,620,950.94 61,022,659.00 111,121.04
工程物资 452,572.65 452,572.65
固定资产清理 15,651,754.50 15,651,754.50 15,651,754.50 15,651,754.50
生产性生物资产
油气资产
无形资产 98,470,121.68 87,141,405.40 98,682,645.34 87,141,405.40
开发支出 3,633,645.90 3,633,645.90 3,213,825.16 3,213,825.16
商誉 1,713,147.07 1,713,147.07
长期待摊费用 55,650,016.43 55,650,016.43 55,850,556.96 55,850,556.96
递延所得税资产 8,249,388.01 5,124,294.99 8,249,388.01 5,124,294.99
其他非流动资产
非流动资产合计 520,827,908.30 474,392,180.23 503,286,924.76 464,411,516.74
资产总计 782,905,490.27 691,958,607.40 717,590,379.32 652,417,701.14
流动负债：
短期借款 140,000,000.00 140,000,000.00 123,000,000.00 120,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 1,620,000.00 1,620,000.00
应付账款 55,522,179.65 41,867,149.77 41,185,310.67 31,284,883.12
预收款项 5,633,169.36 4,590,465.36 3,219,091.62 2,378,233.42
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 24,457,428.15 16,187,211.95 25,590,425.47 16,915,702.34
应交税费 2,793,985.27 1,388,578.68 5,196,628.77 1,732,928.55
应付利息
应付股利
其他应付款 116,749,328.54 48,191,324.91 149,324,856.64 102,396,929.78
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 510,181.01 510,181.01 1,955,009.51 1,955,009.51
流动负债合计 345,666,271.98 252,734,911.68 351,091,322.68 278,283,686.72
非流动负债：
长期借款 60,000,000.00 60,000,000.00
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应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 19,487,720.90 19,487,720.90 18,316,292.38 18,316,292.38
非流动负债合计 79,487,720.90 79,487,720.90 18,316,292.38 18,316,292.38
负债合计 425,153,992.88 332,222,632.58 369,407,615.06 296,599,979.10
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 189,000,000.00 189,000,000.00 189,000,000.00 189,000,000.00
资本公积 162,911,684.66 162,911,684.66 162,911,684.66 162,911,684.66
减：库存股
专项储备
盈余公积 3,413,288.52 3,413,288.52 3,413,288.52 3,413,288.52
一般风险准备
未分配利润 -26,168,136.97 4,411,001.64 -33,628,393.98 492,748.86
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 329,156,836.21 359,735,974.82 321,696,579.20 355,817,722.04
少数股东权益 28,594,661.18 26,486,185.06
所有者权益合计 357,751,497.39 359,735,974.82 348,182,764.26 355,817,722.04
负债和所有者权益总计 782,905,490.27 691,958,607.40 717,590,379.32 652,417,701.14
4.2 本报告期利润表
编制单位：西北永新化工股份有限公司 2011 年 7-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 94,420,843.69 70,866,313.08 78,128,705.41 68,149,634.22
其中：营业收入 94,420,843.69 70,866,313.08 78,128,705.41 68,149,634.22
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 87,943,302.39 67,122,908.68 77,287,593.61 65,903,454.17
其中：营业成本 75,132,330.43 58,641,381.37 65,004,379.55 56,642,609.76
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 788,365.63 466,927.52 731,616.00 446,908.85
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销售费用 4,057,858.91 2,771,786.28 4,472,463.25 4,257,481.38
管理费用 4,720,407.60 2,612,842.92 5,657,436.46 3,199,655.72
财务费用 3,244,339.82 2,629,970.59 1,421,698.35 1,356,798.46
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
-37,137.17 -29,826.55
填列）
其中：对联营企业和合
-37,137.17 -29,826.55
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
6,440,404.13 3,743,404.40 811,285.25 2,246,180.05
列）
加：营业外收入 496,198.59 495,895.24 1,281,513.12 1,245,213.12
减：营业外支出 253,452.82 235,359.75
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
6,936,602.72 4,239,299.64 1,839,345.55 3,256,033.42
号填列）
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“-”号填
6,936,602.72 4,239,299.64 1,839,345.55 3,256,033.42
列）
归属于母公司所有者的净
5,866,844.23 4,239,299.64 2,395,466.79 3,256,033.42
利润
少数股东损益 1,069,758.49 -556,121.24
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0310 0.0127
（二）稀释每股收益 0.0310 0.0127
七、其他综合收益 0.00 0.00
八、综合收益总额 6,936,602.72 4,239,299.64 1,839,345.55 3,256,033.42
归属于母公司所有者的综
5,866,844.23 4,239,299.64 2,395,466.79 3,256,033.42
合收益总额
归属于少数股东的综合收
1,069,758.49 -556,121.24
益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：西北永新化工股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 236,503,565.51 183,865,062.47 208,162,356.35 177,385,270.73
其中：营业收入 236,503,565.51 183,865,062.47 208,162,356.35 177,385,270.73
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
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二、营业总成本 228,423,740.75 181,055,048.32 205,653,507.99 174,940,575.95
其中：营业成本 190,077,250.96 153,947,845.63 174,290,444.95 150,495,794.24
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,952,116.57 926,392.96 1,743,319.66 767,890.23
销售费用 10,581,674.43 8,422,502.43 12,251,395.47 11,771,454.22
管理费用 17,217,342.48 10,034,556.48 13,881,000.44 6,651,151.01
财务费用 8,595,356.31 7,723,750.82 5,505,097.47 5,291,286.25
资产减值损失 -2,017,750.00 -37,000.00
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
1,083,660.00 1,200,000.00 244,701.89 380,000.00
填列）
其中：对联营企业和合
-116,340.00 -135,298.11
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
9,163,484.76 4,010,014.15 2,753,550.25 2,824,694.78
列）
加：营业外收入 2,363,426.75 1,865,589.13 1,811,300.02 1,767,820.02
减：营业外支出 1,958,178.37 1,957,350.50 286,767.17 235,359.75
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
9,568,733.14 3,918,252.78 4,278,083.10 4,357,155.05
号填列）
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“-”号填
9,568,733.14 3,918,252.78 4,278,083.10 4,357,155.05
列）
归属于母公司所有者的净
7,460,257.01 3,918,252.78 4,652,808.04 4,357,155.05
利润
少数股东损益 2,108,476.13 -374,724.94
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0395 0.0246
（二）稀释每股收益 0.0395 0.0246
七、其他综合收益 0.00 0.00
八、综合收益总额 9,568,733.14 3,918,252.78 4,278,083.10 4,357,155.05
归属于母公司所有者的综
7,460,257.01 3,918,252.78 4,652,808.04 4,357,155.05
合收益总额
归属于少数股东的综合收
2,108,476.13 -374,724.94
益总额
年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
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西北永新化工股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：西北永新化工股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
227,091,651.12 175,712,710.47 237,495,752.76 201,767,702.90
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
28,928,600.46 11,635,980.62 9,352,878.58 10,123,017.21
的现金
经营活动现金流入小计 256,020,251.58 187,348,691.09 246,848,631.34 211,890,720.11
购买商品、接受劳务支付的
175,088,776.65 139,048,056.69 171,398,240.60 152,027,277.18
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
34,340,329.56 21,483,143.28 28,253,897.01 17,650,179.07
付的现金
支付的各项税费 12,441,946.85 8,968,541.25 8,908,362.96 6,963,068.96
支付其他与经营活动有关
32,503,711.14 10,672,850.57 25,859,109.00 23,189,257.90
的现金
经营活动现金流出小计 254,374,764.20 180,172,591.79 234,419,609.57 199,829,783.11
经营活动产生的现金
1,645,487.38 7,176,099.30 12,429,021.77 12,060,937.00
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
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西北永新化工股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和
21,505,199.17 8,541,661.44 7,438,090.07 5,703,150.07
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 10,000,000.00 10,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 31,505,199.17 18,541,661.44 7,438,090.07 5,703,150.07
投资活动产生的现金
-31,505,199.17 -18,541,661.44 -7,438,090.07 -5,703,150.07
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 130,000,000.00 130,000,000.00 87,000,000.00 87,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
97,424,817.00 71,000,000.00 208,224,000.00 204,000,000.00
的现金
筹资活动现金流入小计 227,424,817.00 201,000,000.00 295,224,000.00 291,000,000.00
偿还债务支付的现金 53,000,000.00 50,000,000.00 157,000,000.00 157,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
8,235,334.68 7,926,519.41 5,508,308.51 5,346,190.07
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
136,885,817.00 129,550,000.00 138,074,000.00 137,870,000.00
的现金
筹资活动现金流出小计 198,121,151.68 187,476,519.41 300,582,308.51 300,216,190.07
筹资活动产生的现金
29,303,665.32 13,523,480.59 -5,358,308.51 -9,216,190.07
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -556,046.47 2,157,918.45 -367,376.81 -2,858,403.14
加：期初现金及现金等价物
33,705,648.73 27,283,192.70 17,612,436.01 15,919,310.72
余额
六、期末现金及现金等价物余额 33,149,602.26 29,441,111.15 17,245,059.20 13,060,907.58
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西北永新化工股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
西北永新化工股份有限公司
董事长：康海军
二 O 一一年十月十九日
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