甘肃电投能源发展股份有限公司
                        2012 年度独立董事述职报告
                                   毛鹏茜
    2012年11月9日，经甘肃电投能源发展股份有限公司2012年度第三次临时股东大会

审议通过，本人当选公司第五届董事会独立董事。当选后，本人严格按照《公司法》、

《证券法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证

券交易所主板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》等相关法律法规和规范性文件

的规定与要求， 尽责、忠诚地切实履行独立董事的职责和义务，积极参加董事会、股

东大会，对公司的重大事项进行客观公正的评价，并及时发表独立意见，充分发挥了独

立董事的作用，切实维护公司利益和全体股东的合法权益。现将2012年度履行独立董事

职责的情况报告如下：

    一、忠实勤勉履行职责

    本人具备履行职责所必需的专业知识、工作经验和基本素质，具有良好的职业道德。

保守公司的秘密，从未在履职过程中接受不正当利益，未利用董事地位谋取私利。所任

职务与独立董事的任职不存在利益冲突，未直接或者间接与公司业务发生关联关系。

    二、发表独立董事意见情况

    根据法律、法规和《公司章程》等相关的规定，本人在认真了解并审查董事会审议

各项议案情况的基础上，在公司 2012 年 11 月 16 日召开的第五届董事会第一次会议上，

就公司《关于聘任公司高级管理人员的议案》、《关于聘任 2012 年度审计会计师事务

所的议案》、《关于公司继续执行本次重大资产重组置入水电业务相关会计政策的议案》

事项发表了同意的独立意见。

    在定期报告的编制和披露过程中，切实履行独立董事的责任和义务。在定期报告中，

对关联方资金占用情况和对外担保情况出具了专项说明和独立意见，对内部控制自我评

价报告等发表了专项意见。

    三、出席董事会及股东大会情况

                                                                              1
   （一）出席董事会情况：本人当选公司第五届董事会独立董事，公司共召开 1 次董

事会会议，我依照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，按时出席全部董

事会会议，认真审议议案，并以严谨的态度行使表决权，充分发挥了独立董事的作用，

维护了公司的整体利益和中小股东的利益，无缺席和委托出席的情况。

   （二）出席股东大会情况：本人当选公司第五届董事会独立董事，公司共召开 1 次

股东大会，即 2012 年第四次临时股东大会。本人按时出席了本次股东大会。

    四、保护投资者权益方面所做的其他工作和建议

   （一）认真阅读上市公司的各项商务、财务报告和公共媒体有关公司的报道，及时

了解并持续关注公司业务经营管理状况和公司已发生或者可能发生的重大事件及其影

响，必要时，要求公司相关人员及时作出说明或者澄清。

   （二）持续关注公司的信息披露工作，确保公司严格按照《深圳证券交易所上市规

则》相关法律、法规和公司《信息披露管理制度》等有关规定，履行信息披露义务，协

助公司推进投资者关系建设，增强投资者对公司的了解，保障广大投资者的知情权，维

护公司和中小股东的利益。

    五、其他工作情况

   （一）无提议召开董事会的情况；

   （二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

   （三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

    以上是本人作为独立董事在 2012 年度履行职责情况的汇报，在新的一年，本人将

继续本着诚信尽责的态度，加强与公司董事、监事以及高管人员的沟通，不断深入了解

公司经营状况，为提高董事会决策的科学性，为促进公司稳健经营、创造良好业绩，做

出贡献。进一步提升履职的专业水平，继续独立、公正、勤勉、尽责地行使权利、履行

义务，维护公司和全体股东的权益。

                                          独立董事：毛鹏茜

                                          2013 年 3 月 13 日



                                                                           2