甘肃电投能源发展股份有限公司
                      2013 年度独立董事述职报告
                                  万红波

    本人作为甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，

严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独

立董事制度的指导意见》、《公司章程》及有关法律、法规的规定， 积极出席相

关会议，认真审议董事会各项议案，切实履行独立董事诚信勤勉义务、充分发挥

独立董事的独立作用，对公司相关事项发表了独立意见，维护了公司的整体利益

和中小股东的合法权益。现将 2013 年度履职情况报告如下：

    一、出席董事会及列席股东大会情况

    2013 年度，公司共召开董事会 5 次，股东大会 1 次。本人按时出席董事会、

列席股东大会，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况，对提交董事会的全

部议案进行了认真审议，并与公司经营管理层保持了充分沟通，提出了合理化建

议，并以谨慎的态度行使表决权，维护了公司整体利益和中小股东权益。本人认

为公司董事会和股东大会的召集、召开、表决程序均符合法定程序、合法有效。

因此，本人对公司董事会各项议案及其他事项在认真审阅相关材料的基础上均表

示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。

    二、发表独立董事意见情况

   2013 年度，本人按照《独立董事工作制度》的要求，认真、勤勉、谨慎地履

行职责，对公司董事会决策的重大事项进行了查验、审阅，并依据相关规定对公

司 2012 年度利润分配、关于聘请公司 2013 年度会计师事务所、内部控制、聘

任董事会秘书、关联交易等事项发表了一致同意的独立意见，认为公司各项议案

均符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》

等有关规定，符合上市公司和全体股东的利益。

    三、董事会专业委员会履职情况

    本人作为董事会审计委员会召集人，对公司 2013 年度的内部控制、年度报

告、半年度报告等定期报告事项进行了审阅，按照《独立董事工作制度》等相关


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制度的规定，在 2013 年度财务报告审计期间，代表审计委员会与负责公司年度

审计工作的瑞华会计师事务所协商确定了年度财务报告审计工作时间安排，督促

会计师事务所在约定的时限内提交审计报告，在年审注册会计师进场前审阅公司

编制的财务会计报表，加强与年审注册会计师的沟通，在年审注册会计师出具初

步审计意见后再一次审阅了公司财务会计报表，有效地履行了独立董事的职责，

切实维护了公司审计的独立性，确保审计报告全面反映公司真实情况。

    本人作为公司提名委员会、薪酬与考核委员会委员，认真审查董事会秘书的

各项资料，核查任职资格，有效地履行自己的职责；对公司薪酬制度的执行情况

等事宜进行监督，切实地履行提名、薪酬与考核委员会的职责。

    四、保护投资者权益所做的工作

    （一）持续关注公司的信息披露工作。2013 年度，本人一直关注公司的信

息披露工作，尤其是定期报告的编制及披露，本人利用专业财务知识，认真审阅

公司财务报表，对公司 2013 年度信息披露情况随时进行监督和核查，督促公司

严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等法律法规

的规定，真实、准确、及时、完整地履行信息披露义务，切实维护广大投资者和

社会公众股东的合法权益。

    （二）及时了解经营管理情况。2013 年度，本人重点关注公司项目的财务

管理情况，听取管理层关于重大事项进展情况的全面汇报，到公司进行现场调研，

利用自身的专业知识，对公司的经营管理、财务管理提出了一些建设性意见和合

理化建议

    （三）促进公司治理工作。2013 年度，进一步规范公司的内部控制体系，

提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展。本人与公司经营

管理层保持良好沟通，全面深入了解公司生产经营活动，监督和核查涉及公司财

务管理、关联交易、内控制度建设等方面的重大事项，并就此在董事会会议上充

分发表独立意见，积极有效地履行独立董事的职责。

    五、对公司进行现场调查的情况

    2013 年度，本人利用参加董事会、股东大会及其他时间对公司进行了多次


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现场检查，了解公司的生产经营情况和财务状况，时刻关注电力行业的整体发展，

运用专业财务知识，履行独立董事的职责。对于相关的重大事项，如公司财务管

理、关联交易、内部控制等情况，本人认真审核公司提供的材料，现场抽查财务

资料、内控资料，进一步核实相关问题，在董事会决策中提出建议、发表独立意

见。

       六、其他事项

    （一）无提议召开董事会的情况；

    （二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

    （三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

    以上是本人作为公司独立董事在 2013 年度履行职责情况的汇报。2014 年，

本人将按照《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关法律、法规的规定和要求，

客观、公正的履行独立董事诚信、勤勉的义务，充分发挥独立董事作用，利用自

己的专业知识，促进公司持续、稳定、健康的发展，维护公司整体利益和中小股

东的合法权益。



                                                   独立董事：万红波

                                                      2014 年 3 月 27 日




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