甘肃电投能源发展股份有限公司
                      2013 年度独立董事述职报告
                                  毛鹏茜

    本人作为甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，

严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独

立董事制度的指导意见》、《公司章程》及有关法律、法规的规定， 积极出席相

关会议，认真审议董事会各项议案，切实履行诚信勤勉义务、充分发挥独立董事

的独立作用，对公司相关事项发表了独立意见，维护了公司的整体利益和中小股

东的合法权益。现将 2013 年度履职情况报告如下：

    一、出席董事会及列席股东大会情况

    2013 年度，公司共召开董事会 5 次，股东大会 1 次。本人按时出席董事会、

列席股东大会，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况，对提交董事会的全

部议案进行了认真审议，并与公司经营管理层保持了充分沟通，提出了合理化建

议，并以谨慎的态度行使表决权，维护了公司整体利益和中小股东权益。本人认

为公司董事会和股东大会的召集、召开、表决程序均符合法定程序、合法有效。

因此，本人对公司董事会各项议案及其他事项在认真审阅相关材料的基础上均表

示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。

    二、发表独立董事意见情况

    2013 年度，本人按照《独立董事工作制度》的要求，认真、勤勉、谨慎地

履行职责，对公司董事会决策的重大事项进行了查验、审阅，并依据相关规定对

公司 2012 年度利润分配、关于聘请公司 2013 年度会计师事务所、内部控制、

聘任高级管理人员、关联交易等事项发表了一致同意的独立意见，认为公司各项

议案均符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章

程》等有关规定，符合上市公司和全体股东的利益。

    三、董事会专业委员会履职情况

    本人作为董事会提名委员会召集人，2013 年度，积极参与提名委员会日常

工作，对公司董事会秘书的选择标准和程序提出建议，认真审查提名候选人的任


                                                                           1
职资格，核查个人简历等相关资料，有效地履行自己的职责。

       本人作为董事会战略委员会委员，2013 年度，积极了解公司经营情况及水

电行业发展状况，时刻关注国内电力行业的发展趋势及市场变化对公司的影响，

并对公司长期发展战略提出建议，切实履行了董事会战略委员会委员的责任和义

务。

    四、保护投资者权益所做的工作

       （一）持续关注公司的信息披露工作。2013 年度，本人及时了解股东尤其

是中小股东关心的问题，对公司 2013 年度信息披露情况进行监督检查，要求公

司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法

规的有关规定，做好公司信息披露工作，2013 年度公司的信息披露真实、准确、

及时、完整。

       （二）及时了解经营管理情况。2013 年度，对公司董事会审议决策的重大

事项本人均要求公司事先提供相关资料，认真审核，2013 年度关联交易事项本

人在审核资料过程中还详细询问了相关部门人员具体情况，切实维护了公司和股

东的合法权益。独立、客观、审慎地行使表决权，促进董事会决策的科学性和客

观性。

       （三）促进公司治理工作。2013 年度，进一步规范公司的内部控制体系，

提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展。本人与公司经营

管理层保持良好沟通，全面深入了解公司生产经营活动，监督和核查涉及公司财

务管理、关联交易、内控制度建设等方面的重大事项，并就此在董事会会议上充

分发表独立意见，积极有效地履行独立董事的职责。

       五、对公司进行现场调查的情况

    2013 年度，本人针对公司的经营管理、财务管理、关联交易等情况，认真

听取公司经营管理层对全年生产经营情况和相关事项进展情况的汇报，并主动到

现场调查、核实相关事项，获取决策所需材料。关注公司日常经营活动，利用自

己的专业知识对相关问题提出客观性的建议，并与管理层就公司经营管理进行探

讨，掌握 2013 年度公司财务报告审计工作整体计划安排，确保年报按时准确的


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披露。

    六、其他事项

   （一）无提议召开董事会的情况；

   （二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

   （三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

    以上是本人作为公司独立董事在 2013 年度履行职责情况的汇报。2014 年，

本人将按照《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关法律、法规的规定和要求，

客观、公正的履行独立董事诚信、勤勉的义务，充分发挥独立董事作用，促进公

司持续、稳定、健康的发展，更好地维护全体股东特别是中小股东的合法权益。




                                                    独立董事：毛鹏茜

                                                    2014 年 3 月 27 日




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