甘肃电投能源发展股份有限公司
                      2013 年度独立董事述职报告
                                  赵近元

    本人作为甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，

严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独

立董事制度的指导意见》、《公司章程》及有关法律、法规的规定， 积极出席相

关会议，认真审议董事会各项议案，切实履行独立董事诚信勤勉义务、充分发挥

独立董事的独立作用，对公司相关事项发表了独立意见，维护了公司的整体利益

和中小股东的合法权益。现将 2013 年度履职情况报告如下：

    一、出席董事会及列席股东大会情况

    2013 年度，公司共召开董事会 5 次，股东大会 1 次。本人按时出席董事会、

列席股东大会，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况，对提交董事会的全

部议案进行了认真审议，并与公司经营管理层保持了充分沟通，提出了合理化建

议，以谨慎的态度行使表决权，维护了公司整体利益和中小股东权益。本人认为

公司董事会和股东大会的召集、召开、表决程序均符合法定程序、合法有效。因

此，本人对公司董事会各项议案及其他事项在认真审阅相关材料的基础上均表示

赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。

   二、发表独立董事意见情况

    2013 年度，本人按照《独立董事工作制度》的要求，认真、勤勉、谨慎地

履行职责，对公司董事会决策的重大事项进行了查验、审阅，并依据相关规定对

公司 2012 年度利润分配、关于聘请公司 2013 年度会计师事务所、内部控制、

聘任董事会秘书、关联交易等事项发表了一致同意的独立意见，认为公司各项议

案均符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》

等有关规定，符合上市公司和全体股东的利益。

   三、董事会专业委员会履职情况

    本人作为董事会薪酬与考核委员会的召集人，按照《独立董事工作制度》等

相关制度的规定，对公司 2013 年度薪酬制度的执行情况等事宜进行监督检查，


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切实地履行薪酬与考核委员会的职责。

    本人作为董事会审计委员会的委员，按照《独立董事工作制度》等相关制度

的规定，本着勤勉尽责、实事求是的原则，在公司定期报告的编制过程中，重点

关注法律法规方面的问题，对 2013 年度报告工作进行了全程跟踪审阅，仔细查

阅相关材料，督促公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规编制。

    四、保护投资者权益所做的工作

    （一）持续关注公司的信息披露工作。2013 年度，本人持续关注公司的信

息披露工作，督促公司严格按照《公司法》、《深圳证券交易所上市公司公平信息

披露指引》的要求，严格遵照信息披露规则披露，保证信息披露内容的真实性、

准确性、完整性和及时性，增强信息披露的有效性。提高信息披露质量，维护了

全体股东的合法权益。

    （二）及时了解经营管理情况。2013 年度，本人重点关注公司项目的运作

情况，定期听取公司管理层关于生产经营情况的汇报，深入了解公司的生产经营、

管理状况和内部控制等制度的完善及执行情况，及时掌握公司动态和各项重大决

策的执行情况。所有需经董事会审议决策关于公司经营管理方面的重大事项，本

人都会事前对相关会议资料进行认真审阅，利用自身的专业法律知识，分析上述

事项可能产生的经营风险，并从专业角度，提出了一些建设性意见和合理化建议。

    （三）促进公司治理工作。2013 年度，为进一步规范公司的内部控制体系，

提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展。本人与公司经营

管理层保持良好沟通，全面深入了解公司生产经营活动，监督和核查涉及公司财

务管理、关联交易、内控制度建设等方面的重大事项，并就此在董事会会议上充

分发表独立意见，积极有效地履行独立董事的职责。

    五、对公司进行现场调查的情况

    2013 年度，本人针对公司的经营管理、财务管理、关联交易等情况，听取

公司经营管理层汇报，并主动到现场调查、核实相关事项，获取决策所需材料。

关注公司日常经营活动，公司年度报告审计工作，本人与年审会计师见面沟通，

交流意见、掌握年报审计工作安排，认真听取公司经营管理层对全年生产经营情


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况和相关事项进展情况的汇报，确保年报按时准确的披露。

    六、其他事项

    （一）无提议召开董事会的情况；

    （二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

    （三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

    以上是本人作为公司独立董事在 2013 年度履行职责情况的汇报。2014 年，

本人将按照《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关法律、法规的规定和要求，

谨慎、认真、勤勉、忠实的履行独立董事职务，充分发挥独立董事作用，促进公

司持续、稳定、健康的发展，更好地维护全体股东特别是中小股东的合法权益。



                                                        独立董事：赵近元

                                                        2014 年 3 月 27 日




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