关于甘肃电投能源发展股份有限公司
                      募集资金年度存放与实际使用情况
                                的鉴证报告
                         瑞华核字[2016]62040001 号




目   录

1、 鉴证报告                                     1-2

    关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
2、 告  3-6

     告
                   通讯地址： 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层

                   Postal Address：4th Floor of Tower 2,No.16 Xisihuanzhong Road,Haidian District, Beijing

                   邮政编码（Post Code）： 100039

                   电话（Tel）：+86(10)88219191

                   传真（Fax）：+86(10)88210558




               关于甘肃电投能源发展股份有限公司
           募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告

                                                                       瑞华核字[2016]62040001 号
甘肃电投能源发展股份有限公司全体股东：
    我们接受委托，对后附的甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称“甘肃
电投公司”）截至 2015 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实
际使用情况的专项报告》进行了鉴证工作。
    按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所发布的《深
圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露
公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等
有关规定，编制《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》，
提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我
们认为必要的其他证据，是甘肃电投公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴
证工作的基础上，对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》
发表鉴证意见。
    我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息
审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国
注册会计师职业道德守则，计划和执行鉴证工作以对《董事会关于募集资金年度
存放与实际使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴
证过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的
程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证意见提供了合理的基础。
    我们认为，甘肃电投公司截至 2015 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集
资金年度存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布
的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》证

                                                   1
监会公告[2012]44 号）和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深
圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放
与使用情况的专项报告格式》编制。


    本鉴证报告仅供甘肃电投公司 2015 年年度报告披露之目的使用，不得用作
任何其他目的。




 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）        中国注册会计师：李宗义




             中国北京                    中国注册会计师：张有全



                                          二〇一六年三月二十九日




                                    2
                  甘肃电投能源发展股份有限公司董事会
           关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告


    根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管

理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所发布的《深

圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露

公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等

有关规定，甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）

董事会编制了截至 2015 年 12 月 31 日止的《关于募集资金年度存放与实际使用

情况的专项报告》。

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】1351 号文件核准，公司于 2015

年 9 月向社会公开发行人民币 7 亿元公司债券，面值为 100 元/张，发行价格为

100 元/张，期限为 5 年，票面利率为 4.23%。本次公司债券发行募集资金总额为

人民币 700,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 7,250,000.00 元后，公司于

2015 年 9 月 15 日收到承销商划转的募集资金净额人民币 692,750,000.00 元。

瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行公司债券募集资金到账情况

进行了审验，并出具了瑞华验字【2015】62040006 号验资报告。

    2015 年公司使用募集资金偿还银行贷款，调整公司债务结构，补充公司流

动资金金额 692,790,000.00 元，募集资金利息收入 54,197.76 元,发生手续费

386.8 元，截止 2015 年 12 月 31 日账户余额为利息收入 13,810.96 元。

    二、募集资金存放和管理情况

    1、《募集资金使用管理办法》的制定

    为了规范本公司募集资金的管理和运用，最大程度地保障投资者的利益，根

据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规

则》）以及其他相关法律、法规和规范性文件的规定，结合本公司实际情况，特



                                    3
制定《甘肃电投能源发展股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“管

理办法”）。该办法于 2014 年 9 月 9 日经董事会决议通过执行。

       2、《募集资金使用管理办法》的执行情况

       为规范本期公司债券募集资金管理，保护投资者的权益，根据相关法律法规

及《上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的有关规定，2015

年 9 月 17 日公司与交通银行股份有限公司甘肃省分行解放门支行（以下简称“交

通银行甘肃分行”或“开户行”）、华龙证券股份有限公司（以下简称“ 华龙证

券”）签署了《2015 年公司债券募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和

义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公

司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

       3、募集资金专户存储情况

       截至 2015 年 12 月 31 日，公司债券募集资金具体存放情况如下：

                                                                                    单位：元

开户银行         银行账号          签订三方监管协议时间   到账时存放金额   报告期末存放余额

交通银行
           621060115018010076306     2015 年 9 月 17 日   692,750,000.00       13,810.96
甘肃分行

       以上募集资金专户仅用于公司债券募集资金的存储和使用，未用作其他用

途。截至 2015 年 12 月 31 日公司债券募集资金专户余额为利息收入 13,810.96

元。

       三、本年度募集资金的实际使用情况

       1、募集资金投资项目的资金使用情况

       本次发行的公司债券用于偿还银行贷款，调整公司债务结构，补充公司流动

资金。公司债券募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”。

       2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

       公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式均没有发生变更。

       3、募集资金投资项目先期投入及置换情况

       公司不存在以募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的情况。

                                              4
    4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

    公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

    5、节余募集资金使用情况

    截至报告期末，公司募集资金已使用完毕，募集资金结余为专户利息收入。

    6、超募资金使用情况

    公司不存在超募资金。

    7、尚未使用的募集资金用途及去向

    截至报告期末，专户余额为利息收入，将用于补充公司流动资金。

    8、募集资金使用的其他情况

    公司无募集资金使用的其他情况。

    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况，不存在募集资金投资项目已

对外转让或置换的情况。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题

    报告期内，公司严格按照《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指

引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股

票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及《甘肃电投能源

发展股份有限公司募集资金使用管理办法》的有关规定和要求使用募集资金，并

及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金存放、使用

管理及披露的违规情形。




                                     甘肃电投能源发展股份有限公司 董事会
                                                      2016 年 3 月 29 日




                                     5
附表：


                                                                        募集资金使用情况对照表
                                                                                       2015年度
编制单位：甘肃电投能源发展股份有限公司                                                                                                                            金额单位：人民币万元
募集资金总额                                                                                       69,275.00 本年度投入募集资金总额                                           69,275.00
报告期内变更用途的募集资金总额                                                                          0.00
累计变更用途的募集资金总额                                                                              0.00 已累计投入募集资金总额                                           69,275.00
累计变更用途的募集资金总额比例                                                                          0.00
                                                                                                                            截至期末投
                                                                                                                                         项目达到预                         项目可行性
                                                 是否已变更项目   募集资金承诺投 调整后投资总额 本年度投入金 截至期末累计投   资进度                  本年度实现 是否达到预
          承诺投资项目和超募资金投向                                                                                                     定可使用状                         是否发生重
                                                 （含部分变更）       资总额           (1)            额       入金额(2)    （%）(3)＝                  的效益     计效益
                                                                                                                                           态日期                             大变化
                                                                                                                              (2)/(1)
承诺投资项目
偿还银行贷款，调整公司债务结构，补充公司流动资
                                                       否             69,275.00       69,275.00    69,275.00      69,275.00    100%            -          -          -           -
金金额
承诺投资项目小计                                                      69,275.00      69,275.00     69,275.00      69,275.00    100%
超募资金投向小计
                     合计                                             69,275.00       69,275.00    69,275.00      69,275.00    100%
未达到计划进度或预计收益的情况和原因                                                                                                      无
项目可行性发生重大变化的情况说明                                                                                                          无
超募资金的金额、用途及使用进展情况                                                                                                        无
募集资金投资项目实施地点变更情况                                                                                                          无
募集资金投资项目实施方式调整情况                                                                                                          无
募集资金投资项目先期投入及置换情况                                                                                                        无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                                                                                                        无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因                                                                                                      无
尚未使用的募集资金用途及去向                                                                                                              无
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况                                                                                                  无




                                                                                           6