西北永新化工股份有限公司2009年第一季度季度报告
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西北永新化工股份有限公司2009年第一季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人杨建忠、主管会计工作负责人郭虎成及会计机构负责人(会计主管人员)黄莺声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产 808,207,391.12 785,078,189.22 2.95%
归属于母公司所有者权益 298,938,965.86 302,606,304.88 -1.21%
股本 189,000,000.00 189,000,000.00 0.00%
归属于母公司所有者的每股净资产 1.5817 1.6011 -1.21%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入 37,330,766.96 36,734,978.00 1.62%
归属于母公司所有者的净利润 -3,667,339.02 -5,056,146.94 27.47%
经营活动产生的现金流量净额 23,636,163.19 -34,998,910.59 167.53%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.1251 -0.1852 167.53%
基本每股收益 -0.0194 -0.0268 27.47%
稀释每股收益 -0.0194 -0.0268 27.47%
净资产收益率 -1.23% -1.67% 0.44%
扣除非经常性损益后的净资产收益
率
-1.23% -1.86% 0.63%
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 31,624.32
所得税影响额 -4,743.65
少数股东权益影响额 -9,599.94
合计 17,280.73
非经常性损益项目说明：
其他营业外收入32450元，其他营业外支出825.68元。
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股西北永新化工股份有限公司2009年第一季度季度报告
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报告期末股东总数（户） 33,659
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
孙文新 1,193,125 人民币普通股
杨少君 1,041,786 人民币普通股
迟长全 890,282 人民币普通股
张小辛 636,066 人民币普通股
深圳市瀚裕源贸易有限公司 538,866 人民币普通股
邹悦平 520,800 人民币普通股
孙贻财 445,000 人民币普通股
王韶华 360,000 人民币普通股
高风雷 350,000 人民币普通股
朱彩虹 289,968 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
短期借款比上年末增加1200万元，系公司新增银行短期借款所致，用于补充流动资金；
销售费用比上年同期增长90%，系公司今年增加央视广告费投入，用于公司品牌宣传；
财务费用比上年同期增长64%，系新增借款利息所致；
经营活动现金净流量比上年同期增长167.53%，系子公司陇达期货本年一季度收到客户存入期货交易保证金比上年同期增加
所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺
2006年6月2日，本公司实施完成股权分置改革方案，原非流通股东在《方案》
中作出以下承诺事项：
1、自获得上市流通权之日起36 个月内，不通过证券交易所挂牌交易出售原非流
通股股份。
2、在未来满足一定条件时，向流通股股东实施一次追送对价安排。
（1）追送对价触发条件
如果公司发生下述情况之一（以先发生的情况为准），将触发追送对价承诺条款（追
送对价执行完毕，此承诺失效）：
①经审计的合并报表净利润在2006年度低于694.83万元，或2007年度低于
1,042.24万元，或2008年度低于1,563.36万元；
②2006年度或2007年度或2008年度财务报告被出具标准无保留意见以外的审计
意见。
（2）追送对价数量：如发生上述情况之一，公司控股股东西北油漆厂将提议西北
化工向实施追送对价安排的股权登记日登记在册的持有股份的高管人员及所有持
有无限售条件股份的流通股股东，用资本公积金定向转增792万股（相当于以股
报告期内，承诺事项均正常履
行，无违反承诺的情况存在。西北永新化工股份有限公司2009年第一季度季度报告
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权分置改革前公司流通股79,200,000 股为基数，用资本公积金向流通股股东每
10 股定向转增1股）。如果期间公司有送股、转增股本或缩股的情况，追送对价
数量在792万股的基础上同比例增减；在公司实施增发新股、配股时，前述追送
对价不变，追送对价比例将作相应调整。
（3）追送对价时间：公司控股股东西北油漆厂将在触发追送对价条件的公司《年
度报告》公告后10个工作日内，提议召开股东大会审议定向转增方案并投赞成票。
经股东大会审议通过后的10 个工作日内，按深圳证券交易所和中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司规定的相关程序实施追送对价安排。
（4）追送对价对象：实施追送对价安排的股权登记日登记在册的持有股份的高管
人员及所有持有无限售条件股份的流通股股东，该日期将由公司董事会决定并公
告。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况 扭亏
年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动（%）
累计净利润的预计数（万元） 10.00 -373.32 增长 103%
基本每股收益（元/股） 0.0005 -0.0198 增长 103%
业绩预告的说明
本年公司积极应对金融危机，加大广告宣传、产品研发及市场开拓力度，产品销售实现淡季不
淡、营业收入同比增长。
本年原材料价格同比大幅下降，使毛利润比上年同期增加。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2009年01月01
日--2009年03月
31日
公司 电话沟通 投资者
公司生产经营情况及年报披露时间、
公告事项披露事项咨询。未提供资料
3.5.3 其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：西北永新化工股份有限公司 2009年03月31日 单位：（人民币）元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：西北永新化工股份有限公司2009年第一季度季度报告
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货币资金 94,150,649.88 33,072,006.07 68,546,574.06 37,364,987.85
结算备付金 8,465,128.33 8,705,946.22
存出保证金 3,597,122.28 3,375,308.75
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 1,936,804.48 1,936,804.48 4,489,685.66 4,439,685.66
应收账款 51,133,285.13 38,436,726.16 47,844,087.33 36,502,514.14
预付款项 5,016,146.72 4,547,932.13 10,282,884.24 2,150,201.87
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 33,664,994.58 46,211,361.68 39,612,608.72 49,123,154.91
买入返售金融资产
存货 125,357,479.33 54,044,872.58 123,115,662.76 51,707,459.88
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 323,321,610.73 178,249,703.10 305,972,757.74 181,288,004.31
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 48,986,890.15 155,545,353.72 49,084,753.09 155,545,353.72
投资性房地产
固定资产 238,145,561.43 154,747,677.10 240,384,403.28 156,012,814.98
在建工程 11,693,867.77 11,378,142.60 6,882,345.12 6,877,635.12
工程物资 655,864.50 655,864.50 655,864.50 655,864.50
固定资产清理 15,634,454.50 15,634,454.50 15,634,454.50 15,634,454.50
生产性生物资产
油气资产
无形资产 99,835,864.53 87,141,405.40 99,907,648.26 87,141,405.40
开发支出
商誉 4,225,914.45 4,225,914.45
长期待摊费用 52,913,478.66 52,913,478.66 49,536,163.88 49,536,163.88
递延所得税资产 12,793,884.40 6,456,217.80 12,793,884.40 6,456,217.80
其他非流动资产
非流动资产合计 484,885,780.39 484,472,594.28 479,105,431.48 477,859,909.90
资产总计 808,207,391.12 662,722,297.38 785,078,189.22 659,147,914.21
流动负债：
短期借款 12,100,000.00 12,100,000.00 100,000.00 100,000.00
向中央银行借款西北永新化工股份有限公司2009年第一季度季度报告
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吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 17,936,504.22 16,273,054.78 26,661,997.74 17,350,821.68
预收款项 4,397,927.27 2,858,693.05
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 43,412,287.11 36,672,939.50 42,451,675.78 36,271,838.25
应交税费 5,330,491.72 3,346,599.00 5,977,120.17 3,977,503.20
应付利息
应付股利
其他应付款 254,624,942.31 171,806,574.91 243,164,637.18 172,478,358.98
应付分保账款
保险合同准备金
应付保证金 31,045,830.69 12,600,236.87
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 13,000,000.00 13,000,000.00 13,000,000.00 13,000,000.00
其他流动负债 672,669.89
流动负债合计 378,122,725.94 253,199,168.19 348,353,595.01 246,037,215.16
非流动负债：
长期借款 53,000,000.00 53,000,000.00 53,000,000.00 53,000,000.00
应付债券
长期应付款 38,417,185.71 23,800,828.38 40,852,996.28 25,050,030.99
专项应付款
预计负债 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债 -343,762.41 -1,291,970.12 -632,222.81 -1,291,970.12
非流动负债合计 94,073,423.30 78,508,858.26 96,220,773.47 79,758,060.87
负债合计 472,196,149.24 331,708,026.45 444,574,368.48 325,795,276.03
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 189,000,000.00 189,000,000.00 189,000,000.00 189,000,000.00
资本公积 162,911,684.66 162,911,684.66 162,911,684.66 162,911,684.66
减：库存股
盈余公积 3,358,538.65 3,358,538.65 3,358,538.65 3,358,538.65
一般风险准备
未分配利润 -56,331,257.45 -24,255,952.38 -52,663,918.43 -21,917,585.13
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 298,938,965.86 331,014,270.93 302,606,304.88 333,352,638.18
少数股东权益 37,072,276.02 37,897,515.86
所有者权益合计 336,011,241.88 331,014,270.93 340,503,820.74 333,352,638.18
负债和所有者权益总计 808,207,391.12 662,722,297.38 785,078,189.22 659,147,914.21西北永新化工股份有限公司2009年
第一季度季度报告
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4.2 利润表
编制单位：西北永新化工股份有限公司 2009年1-3月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 37,330,766.96 29,083,426.13 36,734,978.00 27,252,530.62
其中：营业收入 36,715,977.60 29,083,426.13 35,753,542.28 27,252,530.62
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入 614,789.36 981,435.72
二、营业总成本 41,759,186.77 31,421,293.38 43,128,563.98 30,584,527.06
其中：营业成本 28,660,301.36 22,457,598.32 33,352,738.49 24,070,775.92
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 445,560.38 118,991.02 302,642.60 54,747.81
销售费用 4,051,717.91 3,956,723.05 2,128,567.68 1,994,033.40
管理费用 6,676,116.28 3,189,818.57 6,171,903.55 4,055,651.57
财务费用 1,925,490.84 1,698,162.42 1,172,711.66 409,318.36
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
-97,862.94 -42,469.85
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
-97,862.94 -42,469.85
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
-4,526,282.75 -2,337,867.25 -6,436,055.83 -3,331,996.44
加：营业外收入 32,450.00 52,378.19 39,815.79
减：营业外支出 825.68 500.00 858.71
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-4,494,658.43 -2,338,367.25 -6,384,536.35 -3,292,180.65
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-4,494,658.43 -2,338,367.25 -6,384,536.35 -3,292,180.65
归属于母公司所有者的净
利润
-3,667,339.02 -5,056,146.94
少数股东损益 -827,319.41 -1,328,389.41西北永新化工股份有限公司2009年第一季度季度报告
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六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0194 -0.0268
（二）稀释每股收益 -0.0194 -0.0268
4.3 现金流量表
编制单位：西北永新化工股份有限公司 2009年1-3月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
35,680,535.39 30,665,377.99 35,984,372.01 28,904,328.43
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
1,063,033.98
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 3,000.00 10,000.00
收到其他与经营活动有关
的现金
45,153,336.02 10,120,482.12 14,061,537.29 5,932,854.60
经营活动现金流入小计 80,836,871.41 40,785,860.11 51,118,943.28 34,837,183.03
购买商品、接受劳务支付的
现金
24,473,509.29 22,019,257.05 35,843,791.09 31,035,258.35
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
7,125,433.02 3,827,724.80 9,833,328.90 7,773,230.67
支付的各项税费 2,584,692.26 1,880,478.40 3,198,600.03 2,084,899.12
支付其他与经营活动有关
的现金
23,017,073.65 17,975,747.57 37,242,133.85 37,190,071.81西北永新化工股份有限公司2009年第一季度季度报告
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经营活动现金流出小计 57,200,708.22 45,703,207.82 86,117,853.87 78,083,459.95
经营活动产生的现金
流量净额
23,636,163.19 -4,917,347.71 -34,998,910.59 -43,246,276.92
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,770,000.00 1,770,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
3,000.00 3,000.00
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 1,770,000.00 1,770,000.00 3,000.00 3,000.00
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
11,049,442.42 10,201,812.62 22,711,337.27 22,518,721.27
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 11,049,442.42 10,201,812.62 22,711,337.27 22,518,721.27
投资活动产生的现金
流量净额
-9,279,442.42 -8,431,812.62 -22,708,337.27 -22,515,721.27
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 12,000,000.00 12,000,000.00 53,000,000.00 53,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
3,508,711.27 8,711.27
筹资活动现金流入小计 15,508,711.27 12,008,711.27 53,000,000.00 53,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
1,189,463.50 1,178,640.00 974,691.28 974,691.28
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
3,071,892.72 1,773,892.72 1,998,181.80 1,844,881.80
筹资活动现金流出小计 4,261,356.22 2,952,532.72 2,972,873.08 2,819,573.08
筹资活动产生的现金
流量净额
11,247,355.05 9,056,178.55 50,027,126.92 50,180,426.92
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 25,604,075.82 -4,292,981.78 -7,680,120.94 -15,581,571.27西北永新化工股份有限公司
2009年第一季度季度报告
9
加：期初现金及现金等价物
余额
56,046,574.06 29,864,987.85 72,756,867.42 34,981,480.53
六、期末现金及现金等价物余额 81,650,649.88 25,572,006.07 65,076,746.48 19,399,909.26
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计
西北永新化工股份有限公司
董事长：杨建忠
二OO九年四月二十四日
