证券代码:000795 证券简称:太原刚玉 公告编号:2015-056 太原双塔刚玉股份有限公司董事会 关于解除股份限售的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 ●本次解除限售股份实际可上市流通数量为49,596,168股,占总 股本比例11.16%。 ●本次解除限售股份上市流通日期为2015年9月16日。 一、本次解除限售股份取得的基本情况 公司本次非公开发行股票的申请于 2014 年 1 月 22 日经中国证监 会发行审核委员会审核,并获得通过。2014 年 3 月 11 日,公司收到 中国证监会《关于核准太原双塔刚玉股份有限公司非公开发行股票的 批复》(证监许可[2014]255 号),核准公司非公开发行不超过 7,500 万股新股。公司因非公开发行股票新增股 66,126,168 股,于 2014 年 9 月 5 日在深圳证券交易所上市。 二、本次解除限售股份的情况 1、本次解除限售股份可上市流通日期:2015 年 9 月 16 日 2、本次可上市流通数量为49,596,168股,占总股本比例11.16%。 3、本次解除限售股份可上市流通情况如下: 本次解除限 本次解除限售 售股份占公 本次解除限 股份占公司总 冻结的股份 序号 解除限售股东 持股数(股) 司无限售股 售股数(股) 股本的比例 数量(股) 份总数的比 (%) 例(%) 南京瑞森投资管 1 理合伙企业(有限 16,000,000 16,000,000 5.78% 3.60% 0 合伙) 1 2 高安良 12,672,400 12,000,000 4.33% 2.70% 8,000,000 中国国际金融有 3 7,022,400 7,000,000 2.53% 1.57% 0 限公司 4 张怀斌 6,500,000 6,500,000 2.35% 1.46% 0 国华人寿保险股 5 5,000,000 5,000,000 1.81% 1.12% 0 份有限公司 东海证券股份有 6 3,096,168 3,096,168 1.12% 0.70% 0 限公司 合 计 50,290,968 49,596,168 17.92% 11.15% 8,000,000 注 1: 公司 2015 年 8 月 24 日发行股份购买资产并募集配套资金新增 101,560,59 股股份为有限售条件的流通股在深圳证券交易所上市,公司总股本 增至 444,486,764 股。本表所涉及内容均以最新数量统计。 注 2:高安良先生共计持有公司 12,672,400 股股份,其中 12,000,000 股为 有限售流通股;中国国际金融有限公司共计持有公司 7,022,400 股股份,其中 7,000,000 股为有限售流通股。 三、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表 本次限售股份上市流通前 本次变动数 本次限售股份上市流通后 股份类型 股数 比例 (+、-) 股数 比例 一、有限售条件的流 通股 1、国家持股 2、国有法人持股 7,000,000 1.57% -7,000,000 0 0 3、境内一般法人持 140,453,724 31.60% -24,096,168 116,357,556 26.18% 股 4、境内自然人持股 20,233,040 4.55% -18,500,000 1,733,040 0.39% 5、境外法人持股 6、境外自然人持股 7、内部职工股 8、高管股份 9.机构投资者配售 股份 有限售条件的流通 167,686,764 37.73% -49,596,168 118,090,596 26.57% 股合计 二、无限售条件的流 通股 1.人民币普通股 276,800,000 62.27% +49,596,168 326,396,168 73.43% 2.境内上市的外资 股 3.境外上市的外资 股 4.其他 无限售条件的流通 276,800,000 62.27% +49,596,168 326,396,168 73.43% 股合计 三、股份总数 444,486,764 100.000% 444,486,764 100.000% 2 四、本次申请解除限售的股东作出的相关承诺及履行情况 序 申请解除限售股东名称 承诺内容 履行情况 号 认购太原刚玉本次非公开发行 南京瑞森投资管理合伙企业 的 股 份 自 上 市 之 日 1 严格履行 (有限合伙) (2014 年 9 月 5 日) 起 12 个月内不得转让。 认购太原刚玉本次非公开发行 的 股 份 自 上 市 之 日 2 高安良 严格履行 (2014 年 9 月 5 日) 起 12 个月内不得转让。 认购太原刚玉本次非公开发行 的 股 份 自 上 市 之 日 3 中国国际金融有限公司 严格履行 (2014 年 9 月 5 日) 起 12 个月内不得转让。 认购太原刚玉本次非公开发行 的 股 份 自 上 市 之 日 4 张怀斌 严格履行 (2014 年 9 月 5 日) 起 12 个月内不得转让。 认购太原刚玉本次非公开发行 的 股 份 自 上 市 之 日 5 国华人寿保险股份有限公司 严格履行 (2014 年 9 月 5 日) 起 12 个月内不得转让。 认购太原刚玉本次非公开发行 的 股 份 自 上 市 之 日 6 东海证券股份有限公司 严格履行 (2014 年 9 月 5 日) 起 12 个月内不得转让。 五、保荐机构核查意见书的结论性意见 东方花旗证券有限公司(以下简称“东方花旗”)为公司本次非 公开发行股份的保荐机构。根据深圳证券交易所要求,东方花旗对公 司的相关股东申请有限售条件的流通股上市流通进行核查。 经核查,保荐机构就公司限售股份上市流通事项发表核查意见如 下: 1、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》(2014 年修订)等相关法律法规的规定; 2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律 3 法规及限售承诺; 3、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整; 4、保荐机构对太原刚玉非公开发行股票限售股解禁事项无异议。 六、其他事项 本次申请解除限售的法人股东南京瑞森投资管理合伙企业(有限 合伙)、中国国际金融有限公司、国华人寿保险股份有限公司、东海 证券股份有限公司及自然人股东高安良、张怀斌不存在占用公司资金 的情形,公司也不存在对其违规担保的情况。公司不存在控股股东及 其关联方非经营性占用资金情况。 七、备查文件 1、上市公司新发行的限售股份解除限售申请表; 2、保荐机构核查意见。 特此公告 太原双塔刚玉股份有限公司董事会 二○一五年九月十五日 4