英洛华:2016年年度股东大会的法律意见书2017-04-22
北京金诚同达律师事务所
关于
英洛华科技股份有限公司
二○一六年年度股东大会的
法 律 意 见 书
金证法意[2017]字 0421 第 0116 号
中国北京市建国门外大街1号国贸大厦十层 100004
电话:010—57068585 传真:010—65185057
北京金诚同达律师事务所 法律意见书
北京金诚同达律师事务所
关于
英洛华科技股份有限公司
二○一六年年度股东大会的法律意见书
金证法意[2017]字 0421 第 0116 号
致:英洛华科技股份有限公司
受英洛华科技股份有限公司(以下简称“英洛华”或“公司”)聘请和北京
金诚同达律师事务所(以下简称“本所”)委派,本所律师出席英洛华二○一六
年年度股东大会并对会议的相关事项出具法律意见书。
根据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民
共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《上市公司股东大会规则》(以
下简称“《股东大会规则》”)、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票
实施细则》(以下简称“《网络投票实施细则》”)、《律师事务所从事证券法
律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则》等法律、法规和规范
性文件的要求以及《英洛华科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)
的规定,在会议召开前和召开过程中,本所律师审查了有关本次股东大会的相关
材料,并对股东大会的召集、召开程序,出席会议的人员资格、召集人资格,提
案审议情况,股东大会的表决方式、表决程序和表决结果等重要事项的合法性进
行了现场核验,本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精
神,发表法律意见如下:
一、本次股东大会的召集和召开程序
英洛华二○一六年年度股东大会经公司第七届董事会第十四次会议决议召
开,并于2017年3月10日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)上公告了《英洛华科技股份有限公司关于召开公司
2016年年度股东大会的通知》(以下简称“《会议通知》”)。《会议通知》
已列明召开本次股东大会的时间、地点、会议内容等相关事项。
1
北京金诚同达律师事务所 法律意见书
(一)会议召集人:公司董事会
(二)会议召开方式:现场记名投票表决与网络投票表决相结合的方式
(三)现场会议召开时间、地点:
现场会议于2017年4月21日14:30在公司办公楼一号会议室(浙江省东阳市
横店电子产业园区工业大道196号),由公司董事长许晓华先生主持。
(四)网络投票时间:
1、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2017年4月21日
9:30-11:30,13:00-15:00;
2、通过深圳证券交易所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)进行
网络投票的时间为2017年4月20日15:00至2017年4月21日15:00的任意时间。
经审查,本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》、
《网络投票实施细则》等有关法律、法规和规范性文件的要求,符合《公司章程》
的有关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
根据《会议通知》,有权参加本次股东大会的人员为截至2017年4月14日下
午收市后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股
东及授权代表;部分公司董事、监事、董事会秘书及本所见证律师。部分公司高
级管理人员列席会议。
出席本次股东大会的股东及其授权代表共25人,代表股份472,577,242股,
占公司有表决权股份总数的41.6851%。其中,现场出席的股东及其授权代表共5
人,代表股份472,250,742股,占公司有表决权股份总数的41.6563%;通过网络
投票系统进行投票表决的股东共计20人,代表股份326,500股,占公司有表决权
股份总数的0.0288%。
经审查,出席本次股东大会的股东具有相应资格,股东持有相关持股证明,
授权代表持有授权委托书,符合《公司法》和《股东大会规则》等有关法律、法
规和规范性文件的要求,符合《公司章程》的有关规定。通过网络投票系统进行
2
北京金诚同达律师事务所 法律意见书
投票的股东资格,由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。
经审查,出席本次股东大会的中小股东共计23人,代表股份22,683,587股,
占公司有表决权股份总数的2.0009%。其中,通过现场投票的股东3人,代表股
份22,357,087股,占公司有表决权股份总数的1.9721%;通过网络投票的股东20
人,代表股份326,500股,占公司有表决权股份总数的0.0288%。本次会议没有
发生现场投票与网络投票重复投票的情况。
三、本次股东大会的提案
根据《会议通知》及会议相关材料,本次股东大会审议的议案为:
议案一:《公司2016年度董事会工作报告》;
议案二:《公司2016年度监事会工作报告》;
议案三:《公司2016年度财务决算报告》;
议案四:《关于公司2016年度计提资产减值准备的议案》;
议案五:《公司2016年度利润分配及资本公积金转增股本预案》;
议案六:《公司2016年年度报告及摘要》;
议案七:《关于公司控股子公司2017年度日常关联交易预计的议案》;
议案八:《关于修改<募集资金管理制度>的议案》;
议案九:《关于聘请公司2017年度审计机构的议案》。
此外,公司独立董事提交了《2016年度独立董事述职报告》,并在本次股
东大会上进行述职。
经审查,本次股东大会审议的事项与《会议通知》中列明的事项相符,没有
股东提出超出上述事项以外的新提案,未出现对议案内容进行变更的情形。
四、本次股东大会的表决方式、表决程序和表决结果
本次股东大会按照《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定进
行。
3
北京金诚同达律师事务所 法律意见书
(一)出席现场会议的股东以记名投票方式对本次会议的议案进行了表决,
公司按照法律、法规和规范性文件的规定进行了监票、验票和计票并当场公布现
场会议表决结果。
(二)网络投票表决结束后,根据深圳证券信息有限公司提供的本次会议网
络投票的资料,公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果,最终表决结果
如下:
议案一:《公司2016年度董事会工作报告》,同意472,327,342股,占出席
会议有表决权股东所持股份总数的99.9471%;反对249,900股,弃权0股。
议案二:《公司2016年度监事会工作报告》,同意472,327,342股,占出席
会议有表决权股东所持股份总数的99.9471%;反对249,900股,弃权0股。
议案三:《公司2016年度财务决算报告》,同意472,327,342股,占出席会
议有表决权股东所持股份总数的99.9471%;反对249,900股,弃权0股。
议案四:《关于公司2016年度计提资产减值准备的议案》,同意472,279,942
股,占出席会议有表决权股东所持股份总数的99.9371%;反对297,300股,弃权
0股。
议案五:《公司2016年度利润分配及资本公积金转增股本预案》,同意
472,322,942股,占出席会议有表决权股东所持股份总数的99.9462%;反对
254,300股,弃权0股。其中,中小股东同意22,429,287股,占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的98.8789%;反对254,300股,弃权0股。
议案六:《公司2016年年度报告及摘要》,同意472,327,342股,占出席会
议有表决权股东所持股份总数的99.9471%;反对249,900股,弃权0股。
议案七:《关于公司控股子公司2017年度日常关联交易预计的议案》,同
意25,899,767股,占出席会议有表决权股东所持股份总数的99.0443%;反对
249,900股,弃权0股。其中,中小股东同意22,433,687股,占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的98.8983%;反对249,900股,弃权0股。本议案关联股
东横店集团控股有限公司等回避表决。
4
北京金诚同达律师事务所 法律意见书
议案八:《关于修改<募集资金管理制度>的议案》,同意472,327,342股,
占出席会议有表决权股东所持股份总数的99.9471%;反对249,900股,弃权0股。
议案九:《关于聘请公司2017年度审计机构的议案》,同意472,327,342股,
占出席会议有表决权股东所持股份总数的99.9471%;反对249,900股,弃权0股。
本次股东大会表决通过了上述议案。
经审查,本次股东大会的表决方式、表决程序和表决结果合法、有效。
五、结论意见
综上所述,本所律师认为,本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、
法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定,本次股东大会的召集人资格、出
席人员资格、表决方式、表决程序和表决结果合法、有效。
5
北京金诚同达律师事务所 法律意见书
(本页无正文,为《北京金诚同达律师事务所关于英洛华科技股份有限公司二○
一六年年度股东大会的法律意见书》之签字盖章页)
北京金诚同达律师事务所(盖章)
负责人:(签字) 经办律师:(签字)
庞正忠: 赵力峰:
贺 维:
2017 年 4 月 21 日
6