英洛华科技股份有限公司
                二○一九年度监事会工作报告

    2019 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等有关
法律、法规及《公司章程》的要求，按照证券监管部门对上市公司
规范治理的监管要求， 切实从维护公司利益和广大中小股东权益出
发，认真履行了监事会的职能。对公司的业务经营活动、财务状况、
募集资金的合规使用情况以及公司董事、总经理和其他高级管理人员
履行职责的合法合规性进行监督。现将公司监事会 2019 年度的工作情
况汇报如下：

    一、2019 年度公司监事会会议召开情况

    2019 年度，根据证券监督管理部门的有关要求和公司的实际情况，
公司监事会共召开九次会议，具体情况如下：

    （一）公司第八届监事会第三次会议于 2019 年 1 月 18 日以通讯表
决方式召开，会议审议通过了：关于转让太原刚玉物流工程有限公司股
权的议案。

    （ 二 ） 公 司 第八届监事会第四次会议于 2019 年 3 月 6 日在公司
办公楼一号会议室以现场表决方式召开，会议审议通过了：公司 2018
年年度报告及摘要；公司 2018 年度监事会工作报告；公司 2018 年度
内部控制自我评价报告；关于公司 2018 年度募集资金存放与使用情况
的专项报告；关于公司 2018 年度计提资产减值准备的议案；关于修改
《公司章程》的议案。

    （三）公司第八届监事会第五次会议于 2019 年 4 月 24 日以通讯
表决方式召开，会议审议通过了：公司二○一九年第一季度报告。

    （四）公司第八届监事会第六次会议于 2019 年 5 月 16 日在公司
办公楼一号会议室以现场表决方式召开，会议审议通过了：关于使用剩

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余募集资金永久性补充流动资金的议案；关于《英洛华科技股份有限
公司第一期员工持股计划（草案）》及摘要的议案；关于《英洛华科
技股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》的议案；关于修改《公
司章程》的议案。

    （五）公司第八届监事会第七次会议于 2019 年 6 月 14 日以通讯
表决方式召开，会议审议通过了：关于计提资产减值准备的议案。

    （六）公司第八届监事会第八次会议于 2019 年 7 月 10 日以 通 讯
表 决 方 式 召开，会议审议通过了：关于变更部分募集资金用途的议案。

    （七）公司第八届监事会第九次会议于 2019 年 8 月 21 日以通讯
表决方式召开，会议审议通过了：公司 2019 年半年度报告及摘要；关
于公司 2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告。

    （八）公司第八届监事会第十次会议于 2019 年 9 月 26 日以通讯
表决方式召开，会议审议通过了：关于使用剩余募集资金永久性补充
流动资金的议案；关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案；关于使用部分闲置募集资金进行投资理财的议案。

    （九）公司第八届监事会第十一次会议于 2019 年 10 月 28 日以通
讯表决方式召开，会议审议通过了：公司 2019 年第三季度报告。

    二、监事会履职情况

    公司监事会根据《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》
的有关规定，依法运作，认真履职。公司监事通过列席公司董事会会
议、参加股东大会等方式，及时掌握公司经营状况，了解重大事项决
策及执行情况，充分发表监事会意见和建议，切实履行监事会监督职
能。

    2019 年，公司监事列席了部分股东大会和董事会会议，并根据有
关规定对股东大会和董事会的召开程序、议案事项及董事会对股东大

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会决议的执行情况进行了监督检查。

   三、监事会关于公司运作的监督情况

   公司监事会根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定，从切实维护公司运
作、财务状况、内部控制、募集资金、关联交易等方面进行全面监督。

   （一）2019 年度，公司董事会和经营层能够依法按照有关规定规
范运作，严格执行股东大会的各项决议，决策程序科学、合理。公司
董事、高级管理人员在履行职责、行使权利时，均能以公司利益为重，
没有发现违反法律、法规、公司章程以及损害公司和股东利益的行为。

   （二）2019 年度，公司监事会根据公司实际情况，认真检查和审
核了公司的财务状况，对定期报告出具了审核意见，认为公司财务管
理规范、制度完善，保障了公司生产经营的正常运行。财务报告真实
反映了公司的财务状况和经营成果。和信会计师事务所（特殊普通合
伙）出具了标准无保留意见的审计报告。

   （三）公司内部控制自我评价报告

   2019 年度，公司监事会对董事会关于公司内部控制的自我评价报
告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已
建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部
控制的自我评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际
情况。

     (四）公司募集资金使用情况

   1、2019 年度，公司监事会对公司募集资金存放与使用情况进行了
检查。公司募集资金严格按照有关法律法规和《募集资金管理制度》
的有关规定管理和使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利
益的情况，不存在擅自挪用或违规使用募集资金的情况。

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    2、监事会对关于使用剩余募集资金永久性补充流动资金事项进
行了认真审核，认为：公司变更剩余募集资金用于永久补充流动资金，
符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定，且
履行了必要的法定审批程序；符合公司实际情况，有利于提高募集资
金使用效率，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
同意公司将“消防机器人及消防训练模拟产业化项目”、“新能源汽
车动力电机用高性能磁体研发与产业化项目”尚未使用的募集资金余
额和利息收入全部用于永久性补充流动资金。

    3、监事会对关于变更部分募集资金用途事项进行了认真审核，认
为：公司变更部分募集资金用途，符合中国证监会、深圳证券交易所
关于募集资金管理的相关规定，且履行了必要的法定审批程序；符合
公司实际情况，有利于提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集
资金投向和损害股东利益的情况。同意变更部分募集资金用途。

    4、监事会对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项
进行了认真审核，认为：公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金，有利于减少财务费用，提高募集资金使用效率，有利于维护公司
和全体股东的利益，符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号--上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关制度的规定。因此，
同意使用不超过 9,000 万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，
使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至募集资
金专用账户。

    5、监事会对公司使用部分闲置募集资金进行投资理财事项进行
了认真审核，认为：在保证公司正常生产经营及资金安全，且不影响
募集资金投资项目实施的前提下，使用不超过人民币 8,000 万元闲置
募集资金适时购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，有
利于提高资金使用效率，不影响募集资金项目的正常进行，不存在变


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相改变募集资金投向、损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情
形,符合公司和全体股东利益。同意公司使用不超过人民币 8,000 万元
闲置募集资金进行投资理财。

    （五）公司关联交易情况

    公司 2019 年度发生的关联交易严格遵守《公司章程》的规定，严
格按照关联交易协议进行，交易公平合理，履行了法定的批准程序，
不存在损害公司和股东利益的行为。

    四、2020 年监事会工作计划

    2020 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》
和国家有关法规政策的规定，恪尽职守、诚信勤勉地履行监事会的各
项职责，督促公司规范运作，维护公司和广大中小股东的利益，保障
公司规范、健康、持续的发展。




                                    二○二○年三月十三日




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