四川湖山电子股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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四川湖山电子股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议。
未亲自出席董事姓
名
未亲自出席董事职
务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
杜力平 董事 出差 但丁
金正龙 独立董事 出差 林万祥
1.3 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司负责人廖建明、主管会计工作负责人但丁及会计机构负责人(会计主管人员)覃晓凤声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
2009.9.30 2008.12.31 增减幅度（％）
总资产（元） 556,822,677.62 557,309,964.36 -0.09%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 150,843,638.16 153,087,070.35 -1.47%
股本（股） 132,035,903.00 132,035,903.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
股）
1.1424 1.1594 -1.47%
2009 年7-9 月
比上年同期增减
（％） 2009 年1-9 月
比上年同期增减
（％）
营业总收入（元） 125,290,891.33 -64.38% 341,700,841.93 -54.28%
归属于上市公司股东的净利润（元） -998,239.74 -158.38% -2,243,432.19 -156.49%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 20,802,003.40 -25.32%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
股）
- - 0.1575 -25.32%
基本每股收益（元/股） -0.0076 -158.46% -0.0170 -156.48%
稀释每股收益（元/股） -0.0076 -158.46% -0.0170 -156.48%
净资产收益率（%） -0.66% -1.84% -1.49% -4.23%
扣除非经常性损益后的净资产收益率
（%）
-1.25% -2.51% -2.10% -4.84%
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注
非流动资产处置损益 -10,709.49 -
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合893,021.61 -四川湖山电子股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 45,761.40 -
合计 928,073.52 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 11,808
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
四川九洲电器集团有限责任公司 63,768,639 人民币普通股
徐文有 1,842,884 人民币普通股
天津红磡投资发展股份有限公司 1,008,525 人民币普通股
张海 713,500 人民币普通股
史文平 682,850 人民币普通股
雒斌 649,300 人民币普通股
刘振国 628,300 人民币普通股
袁茂和 615,400 人民币普通股
上海星河数码投资有限公司 615,000 人民币普通股
王莉萍 612,935 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目 期末（本期）数 年初（上年同期）数变动率 变动原因
应收票据 225,793.30 7,966,879.20 -97.17% 银行承兑汇票贴现、到期
应收账款 72,266,557.54 110,348,238.90 -34.51% 营业收入下降及上年货款本
期到期结算
其他应收款 4,417,557.77 2,614,144.47 68.99% 应收出口退税款增加
其他流动资产 416,107.61 222,735.79 86.82% 新增加未摊销费用
递延所得税资产 2,572,313.80 901,571.17 185.31% 可弥补亏损增加确认
应付票据 1,284,312.60 14,236,287.04 -90.98% 银行承兑汇票到期
应交税费 -3,418,431.17 -668,569.18 411.31% 增值税留抵增加、企业所得
税预交
一年内到期的非
流动负债 2,950,000.00 8,950,000.00 -67.04% 偿还到期借款
营业收入 341,700,841.93 747,328,510.72 -54.28%
受金融危机影响，订单减少，
出口大幅下降，导致本期收
入较上年同期下降
营业成本 349,007,661.99 744,246,001.00 -53.11% 营业收入下降所致
投资收益 3,887,135.47 1,922,157.80 102.23% 联营企业本期利润增加所致
营业外收入 1,077,322.75 300,255.00 258.80% 本期新增政府补助收入四川湖山电子股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
本公司于2009 年5 月5 日召开第八届董事会2009 年度第四次会议，审议通过关于公司重大资产置换及发行股份购买资产方
案的议案。本公司拟以持有的四川湖山电器有限责任公司49%的股权与四川九洲电器集团有限责任公司持有的深圳市九洲电
器有限公司的12.50%股权进行置换，同时拟以8.59 元/股，发行57,958,183 股股份购买四川九洲电器集团有限责任公司持有
的四川九州电子科技股份有限公司69.66%和深圳市九洲电器有限公司81.35%的股权。该议案经2009 年6 月2 日召开的公司
2009 年度第一次临时股东大会审议通过后上报中国证券监督管理委员会。公司于2009 年8 月6 日收到《中国证监会行政许可
申请受理通知书》（090645 号）。公司将根据中国证监会审批的进展情况，及时履行信息披露义务。（详见2009 年5 月18 日、
2009 年6 曰3 日、2009 年7 曰24 日及2009 年8 曰7 日《中国证券报》、《证券日报》及“巨潮资讯”网站有关公告）。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺
控股股东四川九洲电器集团有限
责任公司承诺其所持有的股份在
获得上市流通权之日(2006 年8
月2 日)起36 个月内不通过证券
交易所挂牌交易出售所持有的股
份。
四川九洲电器集团有限责任公司在承诺期内严格履
行承诺。在承诺期限到期后，其所持有的限售股份已
于2009 年8 月10 日上市流通（详见2009 年8 月7
日《限售股份上市流通提示公告》）。
股份限售承诺 不适用 无
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺 不适用 无
重大资产重组时所作承诺 不适用 无
发行时所作承诺 不适用 无
其他承诺（含追加承诺） 不适用 无
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
1.报告期内，本公司不存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况；
2.报告期内，本公司无有关方对公司实施股权分置改革、重大资产重组承诺的收益作出补偿的情况；
3.报告期内，本公司无公司大股东及其一致行动人提出或实施股份增持计划的情况；
4.报告期内，本公司无证券投资的情况；
5.报告期内，本公司无重大合同签订情况；
6.报告期内，本公司无衍生品投资的情况。
3.5.1 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2009 年07 月01 非现场接待 电话沟通 公众投资者 在避免选择性信息披露的前提下，对四川湖山电子股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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日——2009年09
月30 日
公司经营、行业状况等情况作出说明
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：四川湖山电子股份有限公司 2009 年09 月30 日 单位：（人民币）元
项目
期末余额 年初余额
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 39,143,510.70 11,678,340.97 40,429,436.37 12,894,562.35
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 225,793.30 7,966,879.20 6,200,000.00
应收账款 72,266,557.54 7,603,653.37 110,348,238.90 5,953,318.45
预付款项 4,879,959.75 1,082,945.07 4,064,450.57 927,130.70
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 4,417,557.77 799,171.90 2,614,144.47 559,416.29
买入返售金融资产
存货 273,931,489.78 3,434,757.47 229,773,125.07 1,099,414.30
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 416,107.61 49,440.94 222,735.79 222,735.79
流动资产合计 395,280,976.45 24,648,309.72 395,419,010.37 27,856,577.88
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 96,019,786.46 130,375,526.20 92,132,650.99 126,488,390.73
投资性房地产
固定资产 55,725,206.23 610,659.62 60,108,104.51 726,866.94四川湖山电子股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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在建工程 231,941.76
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 4,153,164.26 127,036.42 4,493,556.02 129,778.54
开发支出
商誉
长期待摊费用 2,839,288.66 4,255,071.30
递延所得税资产 2,572,313.80 26,006.86 901,571.17 28,121.15
其他非流动资产
非流动资产合计 161,541,701.17 131,139,229.10 161,890,953.99 127,373,157.36
资产总计 556,822,677.62 155,787,538.82 557,309,964.36 155,229,735.24
流动负债：
短期借款 64,668,299.89 69,625,008.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 1,284,312.60 1,284,312.60 14,236,287.04 4,540,131.52
应付账款 288,630,273.96 1,510,629.84 262,262,487.54 532,311.08
预收款项 16,979,935.97 191,877.20 11,369,986.08 234,583.19
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,709,818.17 322,278.45 3,460,200.88 546,618.08
应交税费 -3,418,431.17 -850,976.31 -668,569.18 -67,405.73
应付利息 334,442.39 373,247.85
应付股利
其他应付款 20,011,346.71 2,790,900.78 22,876,877.17 2,614,632.97
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 2,950,000.00 8,950,000.00
其他流动负债
流动负债合计 393,149,998.52 5,249,022.56 392,485,525.38 8,400,871.11
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债四川湖山电子股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 393,149,998.52 5,249,022.56 392,485,525.38 8,400,871.11
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 132,035,903.00 132,035,903.00 132,035,903.00 132,035,903.00
资本公积 25,617,152.67 24,702,433.89 25,617,152.67 24,702,433.89
减：库存股
专项储备
盈余公积 31,615,146.68 31,615,146.68 31,615,146.68 31,615,146.68
一般风险准备
未分配利润 -38,424,564.19 -37,814,967.31 -36,181,132.00 -41,524,619.44
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计150,843,638.16 150,538,516.26 153,087,070.35 146,828,864.13
少数股东权益 12,829,040.94 11,737,368.63
所有者权益合计 163,672,679.10 150,538,516.26 164,824,438.98 146,828,864.13
负债和所有者权益总计 556,822,677.62 155,787,538.82 557,309,964.36 155,229,735.24
4.2 本报告期利润表
编制单位：四川湖山电子股份有限公司 2009 年7-9 月 单位：（人民币）元
项目
本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 125,290,891.33 5,451,331.88 351,724,822.27 4,241,711.99
其中：营业收入 125,290,891.33 5,451,331.88 351,724,822.27 4,241,711.99
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 126,928,840.35 5,208,067.47 351,612,170.98 4,310,089.81
其中：营业成本 115,083,957.20 4,576,072.24 340,640,883.60 3,661,917.40
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 95,001.41 10,320.94 2,724.38
销售费用 1,837,166.37 203,967.55 2,997,864.84 116,556.68
管理费用 8,397,634.26 457,240.92 11,989,284.77 429,487.00
财务费用 1,515,081.11 -29,213.24 -4,021,099.22 99,404.35
资产减值损失 -5,083.95
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）四川湖山电子股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
7
投资收益（损失以“-”号
填列）
903,943.76 909,097.18 1,859,619.11 1,859,619.11
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
903,943.76 903,943.76 1,729,821.85 1,729,821.85
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
-734,005.26 1,152,361.59 1,972,270.40 1,791,241.29
加：营业外收入 990,197.96 38,664.99 155.00 155.00
减：营业外支出 2,234.61 130,499.24
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
253,958.09 1,191,026.58 1,841,926.16 1,791,396.29
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
253,958.09 1,191,026.58 1,841,926.16 1,791,396.29
归属于母公司所有者的净
利润
-998,239.74 1,191,026.58 1,709,937.91 1,791,396.29
少数股东损益 1,252,197.83 131,988.25
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0076 0.0090 0.0130 0.0136
（二）稀释每股收益 -0.0076 0.0090 0.0130 0.0136
七、其他综合收益
八、综合收益总额 253,958.09 1,191,026.58 1,841,926.16 1,791,396.29
归属于母公司所有者的综
合收益总额
-998,239.74 1,191,026.58 1,709,937.91 1,791,396.29
归属于少数股东的综合收
益总额
1,252,197.83 131,988.25
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：四川湖山电子股份有限公司 2009 年1-9 月 单位：（人民币）元
项目
本期金额 上期金额
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 341,700,841.93 10,169,126.80 747,328,510.72 8,067,756.81
其中：营业收入 341,700,841.93 10,169,126.80 747,328,510.72 8,067,756.81
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 349,007,661.99 10,422,364.26 744,246,001.00 8,851,399.36
其中：营业成本 315,155,519.55 8,752,216.29 712,689,064.40 6,944,516.84
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净四川湖山电子股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
8
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 217,340.34 66,837.64 68,904.58 12,245.90
销售费用 6,031,809.55 316,456.19 5,881,554.23 265,982.98
管理费用 24,267,670.25 1,348,942.75 26,386,408.91 1,286,874.33
财务费用 3,812,882.05 -69,488.67 -704,178.02 349,872.25
资产减值损失 -477,559.75 7,400.06 -75,753.10 -8,092.94
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
3,887,135.47 3,892,288.89 1,922,157.80 1,922,157.80
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
3,887,135.47 3,887,135.47 1,857,259.17 1,857,259.17
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
-3,419,684.59 3,639,051.43 5,004,667.52 1,138,515.25
加：营业外收入 1,077,322.75 72,714.99 300,255.00 255.00
减：营业外支出 20,981.70 160,687.71
其中：非流动资产处置损失5,445.49
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-2,363,343.54 3,711,766.42 5,144,234.81 1,138,770.25
减：所得税费用 -1,211,583.66 2,114.29 826,461.12 109,899.57
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-1,151,759.88 3,709,652.13 4,317,773.69 1,028,870.68
归属于母公司所有者的净
利润
-2,243,432.19 3,709,652.13 3,971,381.28 1,028,870.68
少数股东损益 1,091,672.31 346,392.41
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0170 0.0281 0.0301 0.0078
（二）稀释每股收益 -0.0170 0.0281 0.0301 0.0078
七、其他综合收益
八、综合收益总额 -1,151,759.88 3,709,652.13 4,317,773.69 1,028,870.68
归属于母公司所有者的综
合收益总额
-2,243,432.19 3,709,652.13 3,971,381.28 1,028,870.68
归属于少数股东的综合收
益总额
1,091,672.31 346,392.41
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：四川湖山电子股份有限公司 2009 年1-9 月 单位：（人民币）元
项目
本期金额 上期金额
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
281,776,561.67 15,303,058.77 438,892,459.09 7,492,245.27四川湖山电子股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
9
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 4,987,357.79 466,782.32 3,531,251.58 280,021.01
收到其他与经营活动有关
的现金
1,182,503.04 61,123.58 1,741,353.28 1,247,000.00
经营活动现金流入小计287,946,422.50 15,830,964.67 444,165,063.95 9,019,266.28
购买商品、接受劳务支付的
现金
198,922,771.76 12,860,687.47 321,995,730.62 8,462,480.99
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
43,933,484.72 1,443,569.83 63,025,252.51 1,183,494.94
支付的各项税费 5,719,048.05 167,007.43 12,561,337.55 164,958.00
支付其他与经营活动有关
的现金
18,569,114.57 2,640,034.64 18,728,312.32 2,188,498.46
经营活动现金流出小计267,144,419.10 17,111,299.37 416,310,633.00 11,999,432.39
经营活动产生的现金
流量净额
20,802,003.40 -1,280,334.70 27,854,430.95 -2,980,166.11
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,500,000.00 1,500,000.00
取得投资收益收到的现金8,198.63 8,198.63 10,064,898.63 10,064,898.63
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额1,920.00 1,259,600.00 1,259,600.00
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
694,257.14 66,864.69 33,306.04
投资活动现金流入小计2,204,375.77 1,575,063.32 11,357,804.67 11,324,498.63四川湖山电子股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
10
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
5,465,153.73 10,950.00 17,336,495.88 8,400.00
投资支付的现金 1,500,000.00 1,500,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计6,965,153.73 1,510,950.00 27,336,495.88 10,008,400.00
投资活动产生的现金
流量净额
-4,760,777.96 64,113.32 -15,978,691.21 1,316,098.63
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 154,113,980.69 142,094,511.16
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
333,996.45 333,996.45
筹资活动现金流入小计154,113,980.69 142,428,507.61 333,996.45
偿还债务支付的现金 167,945,487.33 118,346,447.45 5,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
3,428,904.98 4,918,542.15 722,328.46
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计171,374,392.31 123,264,989.60 5,722,328.46
筹资活动产生的现金
流量净额
-17,260,411.62 19,163,518.01 -5,388,332.01
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
-66,739.49 -870,778.44
五、现金及现金等价物净增加额-1,285,925.67 -1,216,221.38 30,168,479.31 -7,052,399.49
加：期初现金及现金等价物
余额
40,429,436.37 12,894,562.35 46,460,330.33 22,745,390.55
六、期末现金及现金等价物余额39,143,510.70 11,678,340.97 76,628,809.64 15,692,991.06
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
四川湖山电子股份有限公司
董事长：廖建明
二○○九年十月二十四日
