四川九洲电器股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
证券代码：000801 证券简称：四川九洲 公告编号：2012047
四川九州电器股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人霞晖、主管会计工作负责人马金伟及会计机构负责人(会计主管人员) 邓明兴声明：保证季
度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
本报告期末比上年度期末增减
2012.9.30 2011.12.31
(%)
总资产（元） 2,846,628,459.94 2,110,102,654.12 34.9%
归属于上市公司股东的所有
1,319,637,099.97 792,857,826.61 66.44%
者权益（元）
股本（股） 459,888,172.00 379,988,172.00 21.03%
归属于上市公司股东的每股
2.8695 2.0865 37.53%
净资产（元/股）
2012 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 639,274,200.82 24.21% 1,759,304,754.58 12.57%
归属于上市公司股东的净利
17,526,048.67 18.29% 51,017,946.75 31.75%
润（元）
经营活动产生的现金流量净
-- -- -218,547,491.74 -82.63%
额（元）
每股经营活动产生的现金流
-- -- -0.4752 -50.91%
量净额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.0405 3.85% 0.1283 25.91%
稀释每股收益（元/股） 0.0405 3.85% 0.1283 25.91%
加权平均净资产收益率（%） 1.52% -0.42% 5.52% 0.47%
扣除非经常性损益后的加权
1.34% -0.42% 4.77% 1.09%
平均净资产收益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
项目 年初至报告期期末金额（元）
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非流动资产处置损益 -258,870.55
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的
4,925,833.27
政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可
辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售
金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,483,871.87
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额 -161,352.39
所得税影响额 -1,093,782.98
合计 6,895,699.22
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
报告期末股东总数（户） 31,004
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件股份 股份种类及数量
股东名称
的数量 种类 数量
四川九洲电器集团有限责任公司 127,537,278 人民币普通股 127,537,278
孙俊 2,268,673 人民币普通股 2,268,673
中信万通证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户 1,020,000 人民币普通股 1,020,000
王刚毅 951,271 人民币普通股 951,271
毛庆才 945,889 人民币普通股 945,889
孙群 883,937 人民币普通股 883,937
国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 794,063 人民币普通股 794,063
方志嘉 778,100 人民币普通股 778,100
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郑毅仁 764,000 人民币普通股 764,000
徐春英 682,700 人民币普通股 682,700
股东情况的说明
三、重要事项
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、报告期内主要资产项目变化情况：
二、报告期内主要负债项目变化情况：
三、报告期内主要利润表项目变化情况：
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四、报告期内主要现金流量表项目变化情况：
（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3、日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
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4、其他
√ 适用 □ 不适用
1、 报告期内，经中国证券监督管理委员会《关于核准四川九洲电器股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
〔2012〕575 号）核准，公司向特定对象非公开发行 A 股股票 7,990 万股，发行价格为 6.2 元/股，募集资金总额为人民币
495,380,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 19,671,400.00 元，实际募集资金净额为人民币 475,708,600.00 元。募集资金到
位后，公司将 36,070 万元募集资金对控股子公司四川九州电子科技股份有限公司单方面增资，分别用于年产 350 万台（套）
三网融合终端生产项目、三网融合核心光器件研发及产业化项目、三网融合技术研究院建设项目；将 11,500.86 万元募集资
金以委托贷款的方式向四川九州电子科技股份有限公司提供业务发展所需的流动资金。2012 年 7 月 20 日，新增股份在深交
所上市。
2、报告期内，为进一步优化公司产业结构，突出主业，增强公司盈利能力，提升整体核心竞争力，公司控股子公司四
川九州电子科技股份有限公司拟将持有的四川福润得数码科技有限责任公司 41.942%的股权转让给关联方四川九洲数码科
技有限公司，转让价格为 734.28 万元人民币，该事项经公司第九届董事会 2012 年度第八次（临时）会议审议通过。目前该
股权转让事项已取得绵阳市国资委批准文件，尚未完成工商变更。工商变更完成后，福润得数码将不再纳入公司合并报表范
围。
（三）公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
在 2010 年 6 月实施完成的公司重大资产重
重大资产重组
组及向九洲集团发行股份购买资产事宜中，
收购报告书或权益 时，控股股东四
公司控股股东九洲集团在《四川湖山详式权
变动报告书中所作 川九洲电器集 2010 年 06 月 17 日 3 年 严格履行
益变动报告书》中承诺在本次发行股份上市
承诺 团有限责任公
之日起 3 年内不转让九洲集团及九洲集团控
司的承诺
股子公司拥有四川湖山的股份。
九洲集团对四川湖山 2010 年至 2012 年盈
利补偿做出保障承诺：假设 2009 年 1 月 1
置换及购入资
日已经完成本次重大资产置换及发行股份购
产 2010、2011
买资产，以经审计的四川湖山 2009 年度备
年度盈利实现
考合并利润表中归属于母公司所有者的净利
情况：经审计的
润 3,945 万元为基础，2010 年至 2012 年实
2010 年度归属
现经审计的归属于母公司所有者的净利润递
重大资产重组 于母公司所有
增速度不低 15.00%，即 2010 年实现归属于
时，控股股东四 2010 年 者的净利润为
资产置换时所作承 母公司所有者的净利润不低于 4,537 万元、
川九洲电器集 2010 年 06 月 17 日 -2012 年三 4707.41 万元，
诺 2011 年不低于 5,217 万元、2012 年不低于
团有限责任公 个会计年度 2011 年度归属
6,000 万元。若四川湖山实现经审计的归属
司的承诺 于母公司所有
于母公司所有者的净利润在 2010 年至 2012
者的净利润为
年中的任何年度出现归属于母公司所有者净
5430.18 万元，
利润低于上述承诺值时，本公司在四川湖山
实现数已超过
相关年度审计报告公告的 20 个工作日内，
承诺数，不存在
以现金补偿四川湖山实现的经审计归属于母
补偿情况。
公司所有者的净利润与达到增长率要求所对
应的归属于母公司所有者的净利润的差额。
重大资产重组 公司控股股东九洲集团在 2010 年 6 月实施
时，控股股东四 完成的公司次重大资产重组及向九洲集团发
发行时所作承诺 川九洲电器集 行股份购买资产事宜中承诺除非国家法律法 2010 年 06 月 17 日 3 年 严格履行
团有限责任公 规允许的原因或经中国证券监督管理委员会
司的承诺 豁免，九洲集团因本次发行股份购买资产事
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项所认购的公司的股票，在本次发行股份上
市之日起 36 个月内不转让。
由于公司重大资产重组时，控股股东九洲集
团对公司 2010 年-2012 年归属于母公司的净
利润做出了业绩承诺。本次非公开发行募集
非公开发行股
资金到位后，公司承诺：在业绩承诺履行完
票时，公司对投 2012 年会计
毕之前，即 2012 年，对本次募集资金投资项 2012 年 07 月 20 日 严格履行
资项目实现效 年度
目的效益进行单独核算。2012 年，公司将按
益的承诺
现有业务，即不考虑募投项目对经营业绩的
影响，计算归属于母公司的净利润并督促控
股股东履行相应承诺。
非公开发行股
九洲集团将严格按照《上市公司治理准则》
票时，控股股东
的相关规定，不会以下达经营计划、指令及
四川九洲电器
其他任何形式影响四川九洲电器股份有限公
集团有限责任 2012 年 07 月 20 日 长期 严格履行
司的经营管理，坚决维护上市公司的独立性，
公司关于上市
保证上市公司资产独立完整、人员独立、财
公司独立性的
务独立、机构独立、业务独立。
承诺
其他对公司中小股
东所作承诺
承诺是否及时履行 √ 是 □ 否 □ 不适用
未完成履行的具体
原因及下一步计划
是否就导致的同业
竞争和关联交易问 □ 是 √ 否 □ 不适用
题作出承诺
承诺的解决期限
解决方式
承诺的履行情况
（四）对 2012 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
（五）其他需说明的重大事项
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
最初投资成本 期末持有 期末账面价值 占期末证券总投资 报告期损益
序号 证券品种 证券代码 证券简称
（元） 数量（股） （元） 比例（%） （元）
1 债券 10,000,000.00 100,000 10,000,000.00 100% 305,000.00
期末持有的其他证券投资 --
报告期已出售证券投资损益 -- -- -- --
合计 10,000,000.00 -- 10,000,000.00 100% 305,000.00
证券投资审批董事会公告披露日期
证券投资审批股东会公告披露日期
证券投资情况的说明
子公司四川九州电子科技股份有限公司于2009年12月30日从绵阳市商业银行购进南京银行股份有限公司发行的2009年
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次级债券，购进债券面值1000万元整，为10年期固定利率品种。本期按照利率计提应收利息确认投资收益305,000元。该证
券投资属公司正常投资行为，对公司业务连续性、管理层稳定性无重大影响。
2、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
一、风险分析
1、市场风险：公司开展与主营业务相关的金融衍生品业务，当国际、国内经济形势
发生变化时，相应的汇率、利率等市场价格波动将可能对公司金融衍生品交易产生不
利影响，但在当前人民币升值压力较大的情况下，通过开展套期保值类的金融衍生品
业务将有效抵御市场波动风险，保证公司合理及稳健的利润水平；
2、信用风险：公司在开展衍生品交易业务时，存在一方合同到期无法履约的风险；
3、操作风险：公司在开展衍生品交易业务时，如发生操作人员未按规定程序报备及
审批，或未准确、及时、完整地记录金融衍生品业务信息，将可能导致衍生品业务损
失或丧失交易机会；
4、法律风险：公司开展衍生品交易业务时，存在交易人员未能充分理解交易合同条
报告期衍生品持仓的风险分析及控制 款和产品信息，导致经营活动不符合法律规定或者外部法律事件而造成的交易损失。
措施说明（包括但不限于市场风险、流
二、风险控制措施
动性风险、信用风险、操作风险、法律
风险等） 1、选择结构简单、流动性强、风险可控的金融衍生工具开展套期保值业务，严格控
制金融衍生品的交易规模；
2、审慎选择交易对手和金融衍生产品，最大程度降低信用风险；
3、制定规范的业务操作流程和授权管理体系，配备专职人员，明确岗位责任，严格
在授权范围内从事衍生品交易业务；同时加强相关人员的业务培训及职业道德，提高
相关人员素质，并建立异常情况及时报告制度，最大限度的规避操作风险的发生；
4、依据相关法律法规及《四川九洲电器股份有限公司衍生品投资内部控制及信息披
露制度》等内部相关规定进行交易操作，与交易对方签订条款准确明晰的法律协议，
最大程度的避免可能发生的法律争端；
5、公司定期对金融衍生业务套期保值的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真
实性等方面进行监督检查。
已投资衍生品报告期内市场价格或产
品公允价值变动的情况，对衍生品公允 已锁定交割产品的公允价值变动损益的计算方法为：（锁定的结汇价格-报告期末美元
价值的分析应披露具体使用的方法及 兑人民币中间价）x 交割本金
相关假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会计
核算具体原则与上一报告期相比是否 无
发生重大变化的说明
公司开展以套期保值为目的的衍生品交易业务是日常经营使用外币结算业务的需要，
通过合理的衍生品工具锁定交易成本，有利于规避外汇市场的风险，降低外汇结算成
独立董事对公司衍生品投资及风险控
本。公司建立了相应的内控制度、风险机制和监管机制，制定了合理的会计政策及会
制情况的专项意见
计核算具体原则，符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。审议程序合法合规，符合相
关法律法规的规定，不存在损害公司股东的利益的情形。
3、报告期末衍生品投资的持仓情况
√ 适用 □ 不适用
期末合约金额占公司报告期
合约种类 期初合约金额（元） 期末合约金额（元） 报告期损益情况
末净资产比例（%）
远期合约 25,830,000.00 133,161,000.00 -243,930.00 10.09%
合计 25,830,000.00 133,161,000.00 -243,930.00 10.09%
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4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
公司经营情况、非公开发行情况、未提供
2012 年 07 月 12 日 公司 实地调研 机构 中银国际证券
资料。
2012 年 07 月 21 日 公司 电话沟通 个人 江苏南京个人投资者 公司经营情况，未提供资料。
2012 年 08 月 08 日 公司 电话沟通 个人 四川绵阳个人投资者 公司经营情况，未提供资料。
2012 年 08 月 24 日 公司 电话沟通 个人 北京个人投资者 公司经营情况，未提供资料。
2012 年 09 月 11 日 公司 电话沟通 个人 上海个人投资者 公司经营情况，未提供资料。
2012 年 09 月 27 日 公司 电话沟通 个人 北京个人投资者 公司经营情况，未提供资料。
5、发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
四川九洲电器股份有限公司
董事长：霞晖
二○一二年十月二十六日
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