证券代码：000801 证券简称：四川九洲 公告编号：2014018
四川九洲电器股份有限公司 2014 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人霞晖、主管会计工作负责人马金伟及会计机构负责人(会计主管
人员)邓明兴声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增减
本报告期 上年同期
（%）
营业收入（元） 484,872,318.48 503,442,403.18 -3.69%
归属于上市公司股东的净利润（元） 13,879,983.33 13,369,618.73 3.82%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
2,559,971.68 7,604,715.79 -66.34%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -47,289,064.83 -89,417,243.28 -47.11%
基本每股收益（元/股） 0.0302 0.0291 3.78%
稀释每股收益（元/股） 0.0302 0.0291 3.78%
加权平均净资产收益率（%） 0.94% 0.99% -0.05%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增
减(%)
总资产（元） 3,202,903,292.35 3,189,223,697.52 0.43%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,422,401,564.67 1,408,526,700.03 0.99%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 39,666.70
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
11,319,327.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,289,429.86
减：所得税影响额 1,922,644.38
少数股东权益影响额（税后） 405,767.53
合计 11,320,011.65 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 14,595
前 10 名股东持股情况
持股比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
（%） 件的股份数量 股份状态 数量
四川九洲电器集团有限责任公司 国有法人 52.94% 243,453,644 0
绵阳科技城发展投资（集团）有限
国有法人 4.35% 20,000,000 0
公司
孙伟 境内自然人 2.46% 11,311,767 0
绵阳市九华投资管理中心（有限合
境内非国有法人 1.72% 7,929,557 0
伙）
孙俊 境内自然人 1.29% 5,916,023 0
胡培浩 境内自然人 1.04% 4,777,900 0
毛庆才 境内自然人 0.9% 4,156,035 0
中国农业银行－中邮核心成长股
其他 0.87% 3,990,000 0
票型证券投资基金
全国社保基金一一四组合 其他 0.76% 3,513,823 0
郜楚 境内自然人 0.67% 3,076,822 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
四川九洲电器集团有限责任公司 243,453,644 人民币普通股 243,453,644
绵阳科技城发展投资（集团）有限公司 20,000,000 人民币普通股 20,000,000
孙伟 11,311,767 人民币普通股 11,311,767
绵阳市九华投资管理中心（有限合伙） 7,929,557 人民币普通股 7,929,557
孙俊 5,916,023 人民币普通股 5,916,023
胡培浩 4,777,900 人民币普通股 4,777,900
毛庆才 4,156,035 人民币普通股 4,156,035
中国农业银行－中邮核心成长股票型证
3,990,000 人民币普通股 3,990,000
券投资基金
全国社保基金一一四组合 3,513,823 人民币普通股 3,513,823
郜楚 3,076,822 人民币普通股 3,076,822
上述股东关联关系或 前十名股东中已知四川九洲电器集团有限责任公司与绵阳市九华投资管理中心（有限合伙）属于《上
一致行动的说明 市公司收购管理办法》规定的一致行动人，未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
前十大股东参与融资
股东孙伟通过普通证券账户持有公司股票 25,875 股，通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保
融券业务股东情况说
证券账户持有公司股票 11,285,892 股，共持有公司股票 11,311,767 股。
明（如有）
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否
1、齐鲁证券有限公司约定购回专用账户与公司股东毛庆才、毛孟珍进行了约定购回式证券交易，初
始交易涉及股份数量分别为 934,600 股、653,800 股，占公司总股本的 0.20%、0.14%，截止报告期末持股
数量分别为 0 股、0 股，占公司总股本的 0%、0%；
2、国信证券股份有限公司约定购回专用账户与公司股东孙俊、孙群进行了约定购回式证券交易，初
始交易涉及股份数量分别为 2,000,000 股、1,131,630 股，占公司总股本的 0.43%、0.25%，截止报告期末
持股数量分别为 0 股、0 股，占公司总股本的 0%、0%。
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
1、报告期内主要资产项目变化情况：
项目 2014 年3 月31 日 2013 年12 月31 日 增长量 增长比例(%) 增减变动原因
主要系本期购买 3000 万元理财
交易性金融资产 30,000,000.00 2,321,700.00 27,678,300.00 1192.16%
产品所致。
主要系本期年初待摊费用本期摊
其他流动资产 - 153,684.78 -153,684.78 -100.00%
销所致。
主要系子公司九州科技本期购买
长期待摊费用 3,722,013.73 1,093,362.55 2,628,651.18 240.42% 的库房货架进入长期待摊费用核
算所致。
2、报告期内主要负债项目变化情况：
项目 2014 年3 月31 日 2013 年12 月31 日 增长量 增长比例(%) 增减变动原因
主要系本期发放年初应付未付年
应付职工薪酬 35,102,781.50 54,679,954.77 -19,577,173.27 -35.80%
终奖金所致。
主要系本期末增值税进项税额及
应交税费 -32,416,257.84 -2,313,501.41 -1301.18% 进口海关增值税可抵扣进项税额
-30,102,756.43
增加所致。
主要系本期支付年初应付未付短
应付利息 - 689,621.38 -689,621.38 -100.00%
期借款利息所致。
主要系本期支付购买空管公司
其他应付款 204,984,891.42 329,845,960.51 -124,861,069.09 -37.85%
30%股权交易款所致。
3、报告期内主要利润表项目变化情况：
项目 2014 年1-3 月 2013 年1-3 月 增长量 增长比例(%) 增减变动原因
主要系本期增值税产生的城建税
营业税金及附加 3,205,988.05 2,272,594.76 933,393.29 41.07%
及其附加较上年同期增加所致。
主要系本期应收账款坏账准备增
资产减值损失 4,546,337.02 -241,674.43 4,788,011.45 -1981.18% 加 277.86 万元和其他应收款坏
账准备增加 49.57 万元所致。
主要系本期衍生金融资产远期外
公允价值变动收
-3,029,900.00 322,900.00 -3,352,800.00 -1038.34% 汇交易合约因汇率变动导致公允
益
价值变动所致。
主要系本期确认持有空管公司
投资收益 4,821,458.47 152,500.00 4,668,958.47 3061.61% 30%股权所享有一季度的投资收
益。
主要系本期政府补贴收入增加所
营业外收入 13,646,629.69 7,706,872.98 5,939,756.71 77.07%
致。
主要系子公司递延所得税影响减
所得税费用 1,041,421.59 3,106,006.57 -2,064,584.98 -66.47%
少所得税费用所致。
4、报告期内主要现金流量表项目变化情况：
项目 2014 年1-3 月 2013 年1-3 月 增长量 增长比例(%) 增减变动原因
主要系本期收到的增值税退税款
经营活动产生的
-47,289,064.83 -89,417,243.28 42,128,178.45 47.11% 较上年同期增加 3861.39 万元所
现金流量净额
致。
投资活动产生的 主要是本期购买理财产品净支出
-47,613,219.53 -9,521,732.51 -38,091,487.02 -400.05%
现金流量净额 较上年同期增加 3000 万元所致。
筹资活动产生的 主要系本期贷款增长使利息支出
-24,563,367.93 -21,772,017.37 -2,791,350.56 -12.82%
现金流量净额 较上年同期增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
（一）公司发行公司债券的情况
2013 年 3 月 29 日 2013 年度第一次临时股东大会审议通过了《关于公司符合发行公司债券条件的议
案》及《关于公司债券发行方案的议案》。2013 年 9 月 5 日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核
准四川九洲电器股份有限公司公开发行公司债券的批复》（证监许可【2013】1138 号），核准公司向社会公
开发行面值不超过 5 亿元的公司债券，该批复自核准发行之日（2013 年 8 月 27 日）起 6 个月内有效。因
宏观经济形势影响，债券市场利率变化造成发行公司债券成本过高，为保证公司和投资者的利益，公司未
在中国证监会核准发行之日起的六个月内完成债券发行，该批复于 2014 年 2 月 26 日到期失效。详见公司
于 2013 年 9 月 6 日和 2014 年 2 月 27 日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上披露的公告（公
告编号：2013039、2014003）。
（二）关于公司董事、监事、高管购买公司股票的情况
公司部分董事、监事、高管于 2014 年 2 月 25 日出资委托绵阳市九华投资管理中心通过深圳证券交易
所交易系统购买公司股票 197,900 股，占公司总股本比例为 0.04%。截止报告期末，公司董监高累计持有
公司股票 1,143,513 股，占公司总股本的 0.25%。详见公司于 2014 年 2 月 26 日在《证券时报》和巨潮资
讯网上披露的公告（公告编号：2014004）。
（三）关于变更募集资金投资项目部分建设内容及实施进度的情况
2014 年 3 月 21 日，经公司第九届董事会 2014 年第一次会议审议通过，公司募投项目投资额及建设期
拟发生变更。包括：年产 350 万台（套）三网融合终端生产项目拟投入的募集资金总额由 14,750.00 万元
变更为 8,417.00 万元，项目预计投产日期由 2014 年 3 月变更为 2014 年 10 月；三网融合核心光器件研发
及产业化项目拟投入的募集资金总额由 11,820.00 万元变更为 7,000.00 万元，项目预计投产日期由 2014
年 3 月变更为 2014 年 10 月；三网融合技术研究院建设项目拟投入的募集资金总额由 8,320.00 万元变更
为 1,700.00 万元，项目预计投产日期不变。该议案尚需提交公司 2013 年度股东大会审议通过。详见公司
于 2014 年 3 月 22 日在《证券时报》和巨潮资讯网上披露的公告（公告编号：2014007）。
（四）关于公司筹划非公开发行股票募集资金收购资产事项情况
公司目前正在筹划非公开发行股票募集资金收购资产事项，由于该事项尚存在不确定性，为避免股票
价格异常波动，保护广大投资者的利益，经公司申请，公司股票自 2014 年 4 月 14 日开市起停牌。目
前，公司正积极与中介机构开展项目论证，各中介机构正在开展前期相关工作。公司将根据相关规定及时
履行信息披露义务，待通过指定媒体披露相关公告后复牌。详见公司于 2014 年 4 月 14 日、2014 年 4 月
21 日、2014 年 4 月 28 日在《证券时报》和巨潮资讯网上披露的公告（公告编号：2014009、2014010、2014017）。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于公司获准发行公司债券批复到期失效 《证券时报》及巨潮资讯网：《关于公司获准发行公
2014 年 02 月 27 日
的公告 司债券批复到期失效的公告》（公告编号：2014003）。
关于公司董事、监事、高管购买公司股票的 《证券时报》及巨潮资讯网：《关于公司董事、监事、
2014 年 02 月 26 日
公告 高管购买公司股票的公告》（公告编号：2014004）。
《证券时报》及巨潮资讯网：《关于变更募集资金投
关于变更募集资金投资项目部分建设内容
2014 年 03 月 22 日 资项目部分建设内容及实施进度的公告》（公告编号：
及实施进度的公告
2014007）。
《证券时报》及巨潮资讯网：《关于筹划重大事项停
关于筹划重大事项停牌的公告 2014 年 04 月 14 日
牌的公告》（公告编号：2014009）。
《证券时报》及巨潮资讯网：《关于筹划重大事项停
关于筹划重大事项停牌进展的公告 2014 年 04 月 21 日
牌进展的公告》（公告编号：2014010）。
《证券时报》及巨潮资讯网：《关于筹划重大事项停
关于筹划重大事项停牌进展的公告 2014 年 04 月 28 日
牌进展的公告》（公告编号：2014017）。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 无 无 - -
收购报告书或权益变
无 无 - -
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺 无 无 - -
九洲集团将严格按照《上市公司治理准
则》的相关规定，不会以下达经营计划、
非公开发行股票
指令及其他任何形式影响四川九洲电器
首次公开发行或再融 时，控股股东九洲 2012 年 07 月
股份有限公司的经营管理，坚决维护上市 长期 严格履行
资时所作承诺 集团关于上市公 20 日
公司的独立性，保证上市公司资产独立完
司独立性的承诺
整、人员独立、财务独立、机构独立、业
务独立。
九华投资增持公
九洲集团承诺在九华投资增持期间及增 2014 年 2 月
其他对公司中小股东 司股票时，一致行 2014 年 02 月
持行为完成之日起 6 个月内不减持所持 25 日至 2014 严格履行
所作承诺 动人九洲集团的 25 日
的公司股票。 年 8 月 24 日
承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原
因及下一步计划（如 不适用。
有）
四、对 2014 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
证券 证券 证券 最初投资成 期初持股数 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面值 报告期损益 会计核算 股份
品种 代码 简称 本（元） 量（股） 比例（%）数量（股）比例（%） （元） （元） 科目 来源
持有至到
债券 - - 10,000,000.00 100,000 100% 100,000 100% 10,000,000.00 152,500.00 购买
期投资
合计 10,000,000.00 100,000 -- 100,000 -- 10,000,000.00 152,500.00 -- --
证券投资审批董事会公告披露日期 不适用
证券投资审批股东会公告披露日期（如有) 不适用
子公司九州科技于 2009 年 12 月 30 日从绵阳市商业银行购进南京银行股份有限公司发行的 2009 年次
级债券，购进债券面值 1000 万元整，为 10 年期固定利率品种。本期按照利率计提应收利息确认投资收益
为 152,500 元。该证券投资属公司正常投资行为，对公司业务连续性、管理层稳定性无重大影响。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
六、衍生品投资情况
单位：万元
期末投资
衍生品投 衍生品投 计提减值 金额占公 报告期实
是否关联 衍生品投 期初投资 期末投资
资操作方 关联关系 资初始投 起始日期 终止日期 准备金额 司报告期 际损益金
交易 资类型 金额 金额
名称 资金额 （如有） 末净资产 额
比例（%）
四川迪佳 2014 年 2014 年
三级控股
通电子有 否 远期结汇 2,583 01 月 01 03 月 31 9,755.04 22,762.77 16.16% 123.12
子公司
限公司 日 日
合计 2,583 -- -- 9,755.04 22,762.77 16.16% 123.12
衍生品投资资金来源 自营出口贸易项下收汇业务。
涉诉情况（如适用） 不适用。
衍生品投资审批董事会公告披露日期
2014 年 04 月 22 日
（如有)
衍生品投资审批股东会公告披露日期
尚需提交公司 2013 年度股东大会审议通过。
（如有)
一、风险分析
1、市场风险：公司开展与主营业务相关的金融衍生品业务，当国际、国内经
济形势发生变化时，相应的汇率、利率等市场价格波动将可能对公司金融衍生品
交易产生不利影响，但在当前人民币升值压力较大的情况下，通过开展套期保值
类的金融衍生品业务将有效抵御市场波动风险，保证公司合理及稳健的利润水平；
2、信用风险：公司在开展衍生品交易业务时，存在一方合同到期无法履约的
风险；3、操作风险：公司在开展衍生品交易业务时，如发生操作人员未按规定程
序报备及审批，或未准确、及时、完整地记录金融衍生品业务信息，将可能导致
衍生品业务损失或丧失交易机会；
4、法律风险：公司开展衍生品交易业务时，存在交易人员未能充分理解交易
合同条款和产品信息，导致经营活动不符合法律规定或者外部法律事件而造成的
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措 交易损失。
施说明（包括但不限于市场风险、流动
二、风险控制措施
性风险、信用风险、操作风险、法律风
1、选择结构简单、流动性强、风险可控的金融衍生工具开展套期保值业务，
险等）
严格控制金融衍生品的交易规模；
2、审慎选择交易对手和金融衍生产品，最大程度降低信用风险；
3、制定规范的业务操作流程和授权管理体系，配备专职人员，明确岗位责任，
严格在授权范围内从事衍生品交易业务；同时加强相关人员的业务培训及职业道
德，提高相关人员素质，并建立异常情况及时报告制度，最大限度的规避操作风
险的发生；
4、依据相关法律法规及《四川九洲电器股份有限公司衍生品投资内部控制及
信息披露制度》等内部相关规定进行交易操作，与交易对方签订条款准确明晰的
法律协议，最大程度的避免可能发生的法律争端；
5、公司定期对金融衍生业务套期保值的规范性、内控机制的有效性、信息披
露的真实性等方面进行监督检查。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品
公允价值变动的情况，对衍生品公允价 已锁定交割产品的公允价值变动损益的计算方法为：（锁定的结汇价格-报告期末
值的分析应披露具体使用的方法及相关 美元兑人民币中间价）x 交割本金
假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会计核
算具体原则与上一报告期相比是否发生 无。
重大变化的说明
公司开展以套期保值为目的的衍生品交易业务是日常经营使用外币结算业务的需
独立董事对公司衍生品投资及风险控制
要，通过合理的衍生品工具锁定交易成本，有利于规避外汇市场的风险，降低外
情况的专项意见
汇结算成本。公司建立了相应的内控制度、风险机制和监管机制，制定了合理的
会计政策及会计核算具体原则，符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。审议程序
合法合规，符合相关法律法规的规定，不存在损害公司股东的利益的情形。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待对象 谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象
类型 资料
公司生产经营、发展规划
2014 年 01 月 02 日 公司 实地调研 机构 国海证券
情况，未提供资料。
银河证券、东海基金、东方证券资产管
理公司、广发基金、中山证券、融通基
金、长盛基金、广发证券、银河基金、 公司主要业务及经营情
2014 年 02 月 13 日 公司 实地调研 机构
银华基金、华商基金、三花控股集团、 况，未提供资料。
中邮基金、晋城银行、工银瑞信、东吴
基金
新华基金、齐鲁证券、中银基金、富国
公司主要业务及经营情
2014 年 02 月 20 日 公司 实地调研 机构 基金、嘉实基金、信诚基金、东兴证券、
况，未提供资料。
南方基金、华安基金
公司经营情况，未提供资
2014 年 03 月 11 日 公司 电话沟通 个人 个人投资者
料。
四川九洲电器股份有限公司董事会
董事长： 霞 晖
二○一四年四月二十九日