证券代码：000801          证券简称：四川九洲       公告编号：2014034



                   四川九洲电器股份有限公司
 关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    四川九洲电器股份有限公司（以下简称“公司”）2014 年 5 月 28

日第十届董事会 2014 年度第二次会议审议通过《关于以部分闲臵募

集资金暂时补充流动资金的议案》：公司拟使用 4500 万元闲臵募集资

金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12

个月。

    由于本次使用募集资金补充流动资金的金额未超过 2012 年非公

开发行股票募集资金金额的 10%，该事项不需提交股东大会审批。现

将具体情况公告如下：

    一、本次募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准四川九洲电器股份有限公

司非公开发行股票的批复》（证监许可2012575 号）核准，公司

向特定对象非公开发行 A 股股票 7,990 万股，发行价格为 6.2 元/股，

募集资金总额为人民币 495,380,000.00 元，扣除各项发行费用后实

际募集资金净额为人民币 475,708,600.00 元。募集资金到位后，公

司将 36,070 万元募集资金对控股子公司四川九州电子科技股份有限

公司（以下简称“九州科技”）单方面增资，分别用于年产 350 万台
（套）三网融合终端生产项目、三网融合核心光器件研发及产业化项

目、三网融合技术研究院建设项目；将 11,500.86 万元募集资金以委

托贷款的方式向九州科技提供业务发展所需的流动资金。

    2012 年 6 月 28 日 ， 募 集 资 金 到 位 ， 信 永 中 和 出 具

XYZH/2011CDA3134-3 号《验资报告》。2012 年 7 月 20 日，新增股份

在深交所上市。

    二、募集资金使用及募投项目变更情况

     根据本次募集资金计划安排，2012 年 8 月 17 日，公司将

11500.86 万元募集资金以委托贷款方式向九州科技提供业务发展所

需的流动资金（详见《关于用募集资金向子公司提供委托贷款并签订

募集资金专户存储四方监管协议的公告》公告编号：2012039）；2012

年 9 月公司将 36070 万元募集资金对九州科技的增资，用于年产 350

万台（套）三网融合终端生产项目、三网融合核心光器件研发及产业

化项目、三网融合技术研究院建设项目三个建设项目，2012 年 9 月

21 日九州科技完成工商变更登记，公司完成对九州科技的增资（详

见《以募集资金向控股子公司增资进展并签订募集资金专户存储四方

监管协议的公告》公告编号：2012046）。

     经 2013 年 3 月 12 日公司第九届董事会 2013 年度第一次（临时）

会议、2013 年 3 月 29 日公司 2013 年度第一次临时股东大会审议通

过，同意变更 “三网融合技术研究院建设项目”部分建设内容，总

投资变更为 8320 万元，全以募集资金投入，募集资金节余 1180 万元

（详见《关于变更募投项目“三网融合技术研究院建设项目”部分建
设内容暨关联交易的公告》公告编号：2013004）。

       经 2014 年 4 月 18 日公司第九届董事会 2014 年度第一次会议、

2014 年 5 月 13 日公司 2013 年度股东大会审议通过，同意公司拟对

原募集资金投资项目进行调整，拟变更“年产 350 万台（套）三网融

合终端生产项目”、“三网融合核心光器件研发及产业化项目”部分建

设内容并延长建设期，同时变更“三网融合技术研究院建设项目”部

分建设内容，三个项目变更后将节余募集资金 17,773 万元。 详见《关

于变更募集资金投资项目部分建设内容及实施进度的公告》公告编号：

2014007）。

       截止 2014 年 3 月 31 日，募集资金已使用 17,021.64 万元，募

集资金专户余额为 27,321.27 万元（含利息收入）。

       三、前次使用闲臵募集资金补充流动资金及归还情况

    2013 年 5 月 10 日，公司第九届董事会 2013 年度第四次会议审

议通过《关于以部分闲臵募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意

公司使用 4500 万元闲臵募集资金暂时补充九州科技的流动资金，使

用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。2014 年 5 月 8 日，

九州科技已将暂时补充流动资金的 4500 万元归还至募集资金专用账

户。

       四、本次闲臵募集资金补充流动资金情况

    在确保募集资金项目建设资金需求以及募集资金使用计划正常

进行的前提下，公司拟以闲臵的募集资金暂时补充九州科技流动资金，

总额为人民币 4500 万元，单次使用期限为自董事会审议通过之日起
不超过 12 个月，到期归还到募集资金专用账户。

    五、闲臵募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、导致

流动资金不足的原因、是否存在变相改变募集资金投向的行为和保证

不影响募集资金项目正常进行的措施

    由于公司募投项目变更后节余了部分募集资金，目前存放于募集

资金专户，使用部分闲臵募集资金暂时补充流动资金能有效提高募集

资金的使用效率，降低公司运营成本，有利于实现股东利益的最大化。

公司使用 4500 万元闲臵募集资金暂时补充流动资金，按银行同期贷

款利率 6.00%测算，预计可节约财务费用约 270 万元。

    本次以闲臵募集资金暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关

的生产经营使用，不会直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务

的公司，不使用募集资金进行证券投资，也不会将募集资金用于质押、

委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资，公司将严格按照《深

圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制

度》的规定，做好募集资金的存放、管理与使用工作。若募集资金项

目需要，公司可随时利用银行授信额度及时归还，以确保募集资金项

目进度不受影响。闲臵募集资金用于补充流动资金到期后，公司将用

自有资金或银行贷款及时归还。

    六、独立董事意见

    公司独立董事对本次以部分募集资金暂时补充流动资金事项发

表了独立意见：鉴于公司变更募投项目后节余了部分募集资金，公司

在确保募集资金项目建设资金需求以及募集资金使用计划正常进行
的前提下，以其中部分闲臵募集资金暂时补充流动资金能有效地提高

募集资金使用的效率，减少财务费用，降低经营成本，没有影响募集

资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向、损害公司

股东利益的情形。该事项及决策程序符合《深圳证券交易所主板上市

公司规范运作指引》、《募集资金管理制度》等有关规定。同意公司使

用 4500 万元闲臵募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限为自董

事会审议通过之日起不超过 12 个月。

    七、监事会意见

    公司第九届监事会 2014 年度第二次会议审议通过了《关于以部

分闲臵募集资金暂时补充流动资金的议案》，监事会认为：公司以部

分闲臵募集资金暂时补充流动资金，能有效地提高募集资金使用的效

率，减少财务费用，降低经营成本，没有影响募集资金投资项目的正

常进行，不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。

该事项及决策程序符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指

引》、《公司募集资金管理制度》等有关规定。

    八、保荐机构意见

    保荐机构财通证券对该事项进行核查并发表核查意见，认为：公

司以闲臵募集资金 4,500 万元暂时补充流动资金的事项已经四川九

洲董事会审议通过，监事会、独立董事发表了同意意见，本次使用募

集资金补充流动资金的金额未超过本次募集资金金额的 10%，该事项

不需提交股东大会审批。本次募集资金使用不存在变相改变募集资金

用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，单次补充流动资金时间
不超过十二个月且金额不超过募集资金金额的 50%，没有使用闲臵募

集资金进行证券投资，符合相关法律法规的要求。兹同意四川九洲以

闲臵的 4,500 万元募集资金暂时用于九州科技补充流动资金，时间不

超过 12 个月。

    九、备查文件

    1、公司第十届董事会 2014 年度第二次会议决议；

    2、公司第九届监事会 2014 年度第二次会议决议；

    3、独立董事独立意见；

    4、保荐机构关于四川九洲电器股份有限公司以部分闲臵募集资

金暂时补充流动资金的专项核查意见。



    特此公告。



                         四川九洲电器股份有限公司董事会

                              二○一四年五月三十日