证券代码：000801 证券简称：四川九洲 公告编号：2014048
四川九洲电器股份有限公司董事会
关于 2014 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
2012 年 6 月 27 日，本公司实施非公开发行 A 股股票 7,990 万股
（每股人民币 1.00 元），实际募集资金净额 475,708,600.00 元。截至
2014 年 6 月 30 日，募集资金累计投入募投项目金额 178,714,950.55
元，临时性补充流动资金净额 45,000,000.00 元，余额 251,993,649.45
元。
（一） 募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准四川九洲电器股份有限公
司非公开发行股票的批复》（证监许可[2012]575 号），本公司于 2012
年 6 月 27 日向特定投资者非公开发行人民币普通股 7,990 万股，发行
价格为 6.20 元/股，募集资金合计为人民币 495,380,000.00 元
上述非公开发行股票募集资金于到位后，存入指定管理的公司银
行帐户。扣除各项发行费用人民币 19,671,400.00 万元，实际募集资
金净额为人民币 475,708,600.00 元。信永中和会计师事务所有限责任
公司就本公司本次非公开发行募集资金净额出具了
XYZH/2011CDA3134-3 号验资报告。
（二） 募集资金以前年度使用金额
本公司以前年度已使用募集资金 159,943,423.45 元。
（三） 募集资金本期使用金额及期末余额
2014 年 1 月至 6 月，本公司募集资金按项目计划投入，实际使用
18,771,527.1 元。其中：年产 350 万台（套）三网融合终端生产项目
3,728,216.98 元 ； 三 网 融 合 核 心 光 器 件 研 发 及 产 业 化 项 目
11,985,350.1 元；三网融合技术研究院建设项目 3,057,960.02 元。
截至 2014 年 6 月 30 日本公司募集资金已累计投入募投项目使用
178,714,950.55 元。
此外，2014 年 1 月至 6 月，本公司使用募集资金购买保本型银行
理财产品 179,000,000.00 元。
2014 年 1 月至 6 月，公司共收到募集资金存款利息收入及投资收
益扣除银行手续费等的净额为 457,389.12 元。累计收到的银行存款利
息收入扣除银行手续费等的净额为 12,964,720.50 元。
截 止 2014 年 6 月 30 日 ， 本 公 司 募 集 资 金 存 放 余 额 为
264,958,369.95（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的
净额）。
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的
通知》以及深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》等有关法
律法规的要求制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专用账户
存储。
本公司董事会授权保荐机构及其保荐代表人可以随时到本公司和
专用账户存储托管银行查询募集资金专用账户情况，保荐机构有权对
存储账户的基本情况、募集资金的使用情况及其他相关事宜采取现场
调查、书面质询等方式进行监督，行使其监督权。并定期对本公司募
集资金使用情况进行现场检查。
根据《募集资金管理制度》，本公司在使用募集资金时，严格履行
申请和审批手续。募集资金的使用严格按项目预算实施，严格内部审
核。募集资金使用和管理的相关部门定期向本公司管理层汇报投资项
目的进展、收益实现及存在的问题等情况，本公司内部审计部门至少
每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向董事会审计
委员会报告检查结果。
本公司于 2012 年 7 月 24 日与保荐机构财通证券有限责任公司（以
下简称“财通证券”）、中国建设银行绵阳分行签订了《募集资金三方
监管协议》。2012 年 8 月 28 日，本公司、九州科技、财通证券与建设
银行签订了《募集资金四方监管协议》，对补充流动资金的募集资金专
户进行监管。完成募集资金向九州科技的增资后，2012 年 9 月 28 日，
本公司、九州科技、财通证券分别与中国工商银行绵阳分行和中国银
行绵阳分行签订了《募集资金四方监管协议》，与建设银行绵阳分行签
订了《募集资金四方监管协议补充协议》，分别对三个募投建设项目的
募集资金专户进行监管。
（二） 募集资金专户存储情况
本公司分别在中国建设银行绵阳剑南路支行、中国工商银行绵阳
剑南路支行、中国银行绵阳分行开设了专用账户作为募集资金的存储
账 户 ， 账 号 为 51001658693059001039 ， 2308412329024557342 ，
51001658693059001051，127969717586。同时，本公司还分别在中国
工商银行绵阳剑南路支行、中国建设银行绵阳剑南路支行、中国银行
绵阳分行的相应专用账户中开设了账号为 2308412314100001682，
51001658693049234567，126619965999 的定期存单，并在中国工商银
行绵阳剑南路支行开设了账号为 2308412329022117940 的理财专户。
截至 2014 年 6 月 30 日，募集资金专用账户余额如下：
余额
开户银行 银行账号 募集资金 利息收入 投资收益 银行手续费 合计
① ② ③ ④ ⑤=①+②+③-④
中国建设银行绵阳 51001658693059
0.00*1 631,056.68 1,444.80 629,611.88
剑南路支行 001039
中国工商银行绵阳 23084123290245
5,694,606.40 3,012,593.63 1,822,575.34 3,887.62 10,525,887.75
剑南路支行 57342
中国建设银行绵阳 51001658693059
4,779,906.24 1,540,793.83 1,561,936.08 1,336.50 7,881,299.65
剑南路支行 001051
中国银行绵阳分行 127969717586 2,519,136.81 2,135,834.30 2,269,513.98 2,914.42 6,921,570.67
中国工商银行绵阳 23084123141000
45,000,000.00 45,000,000.00
剑南路支行 01682
中国银行绵阳分行 126619965999 15,000,000.00 15,000,000.00
中国工商银行绵阳 230841232902211
179,000,000.00 179,000,000.00
剑南路支行 7940
合计 260,492,215.23 7,320,278.44 5,654,025.40 9,583.34 264,958,369.95
*1：该账户 2012 年末募集资金余额 1,010,000.00 元系应从募集资金总额中扣除的应付中介机构发行费用，2012
年公司已从其他银行账户支付，2013 年度公司从该专户转出 2012 年公司已从其他银行账户支付的中介机构发行费用
1,010,000.00 元，转出后该专户募集资金余额为 0.00 元。
三、报告期募集资金实际使用情况
单位：人民币万元
募集资金总额 47,570.86 本年度投入募集资金总额 1,877.15
报告期内变更用途的募集资金总额 17,773.00
累计变更用途的募集资金总额 18,953.00 已累计投入募集资金总额 17,871.49
累计变更用途的募集资金总额比例 39.84%
是否已 截至期末 项目可行
项目达到预定 是否达
变更项 募集资金承诺投 调整后投资总额 截至期末累计投 投资进度 本年度实现 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 本年度投入金额 可使用状态日 到预计
目（含部 资总额 （1） 入金额(2) （%）(3)＝ 的效益 生重大变
期 效益
分变更） (2)/(1) 化
承诺投资项目
年产 350 万台（套）三网融合
是 19,572.00 8,417. 00 372.82 3,381.13 40.17 2014 年 10 月
终端生产项目
三网融合核心光器件研发及产
是 15,760.00 7,000. 00 1,198.53 2,063.56 29.48 2014 年 10 月
业化项目
三网融合技术研究院建设项目 是 12,950.00 1,700. 00 305.8 925.94 54.47 2014 年 9 月
补充流动资金 否 11,900.00 11,500.86 11,500.86 100.00
承诺投资项目小计 60,182.00 28,617.86 1,877.15 17,871.49 62.45
超募资金投向
归还银行贷款（如有） - - - - - - - -
补充流动资金（如有） - 4,500.00 - - -
超募资金投向小计 - - -
合计 4,500.00 - - -
公司第九届董事会 2014 年第一次会议以及 2013 年度股东大会审议通过了年产 350 万台（套）三网融合终端生产项目
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
和三网融合核心光器件研发及产业化项目的变更方案，两个项目的建设期有所延长。
公司对原募集资金投资项目进行调整，变更“年产 350 万台（套）三网融合终端生产项目”、“三网融合核心光器件研
项目可行性发生重大变化的情况说明 发及产业化项目”部分建设内容并延长建设期，同时变更“三网融合技术研究院建设项目”部分建设内容。上述募
投项目的变更均是在原计划基础上对项目的部分建设内容、投资规模及建设期的调整，避免了盲目过度投资。
超募资金的金额、用途及使用进展情况
募集资金投资项目实施地点变更情况
募集资金投资项目实施方式调整情况
募集资金投资项目先期投入及置换情况
根据 2014 年 5 月 28 日第十届董事会 2014 年度第二次会议决议，公司以 4500 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
目前暂时补充流动资金的金额为 4500 万元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 -
尚未使用的募集资金用途及去向 存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
经 2013 年 3 月 18 日公司第九届董事会 2013 年度第一次（临时）
会议、2013 年 3 月 29 日公司 2013 年第一次临时股东大会通过，公司
募投项目三网融合技术研究院建设项目的投入募集资金总额由 9,500
万元变更为 8,320 万元。
经 2014 年 3 月 21 日公司第九届董事会 2014 年度第一次会议、2014
年 5 月 13 日公司 2013 年度股东大会审议通过，公司募投项目投资额
及建设期发生变更。包括：年产 350 万台（套）三网融合终端生产项
目拟投入的募集资金总额由 14,750.00 万元变更为 8,417.00 万元，项
目预计投产日期由 2014 年 3 月变更为 2014 年 10 月；三网融合核心光
器件研发及产业化项目拟投入的募集资金总额由 11,820.00 万元变更
为 7,000.00 万元，项目预计投产日期由 2014 年 3 月变更为 2014 年
10 月 ； 三 网 融 合 技 术 研 究 院 建 设 项 目 拟 投 入 的 募 集 资 金 总 额 由
8,320.00 万元变更为 1,700.00 万元，项目预计投产日期不变。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为，募集资金已足额到位，本公司严格按照《深
圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金使用
管理办法》等有关规定管理募集资金专项账户，募集资金投资项目按
计划实施。本公司募集资金使用与管理合法、有效，且严格履行了信
息披露义务。不存在未及时、不真实、不正确、不完整披露情况，不
存在募集资金管理违规情况。
四川九洲电器股份有限公司董事会
二○一四年八月二十六日
