湘财证券股份有限公司关于
四川九洲电器股份有限公司 2015 年度保荐工作报告
保荐机构名称：湘财证券股份有限公司 被保荐公司简称：四川九洲
保荐代表人姓名：袁媛 联系电话：010-56510777
保荐代表人姓名：晏海国 联系电话：010-56510777
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无
（2）列席公司董事会次数 无
（3）列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 1次
（2）报告事项的主要内容 2015 年对公司进行持续督导培训
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2015 年 12 月 18 日
《上市公司重大资产重组管理办法》、《第
十四条、第四十四条的适用意见—证券期
（3）培训的主要内容
货法律适用意见第 12 号》、《公司债券发
行与交易管理办法》
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、 无 无
委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 无
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理
无 无
状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1.控股股东九洲集团避免同业竞争的承诺 是 无
2.减少和规范九洲集团与公司之间的关联交易的承诺 是 无
3.控股股东关于上市公司独立性的承诺 是 无
4.公司关于 2014 年-2016 年度现金分红的承诺 是 无
5.控股股东关于 2014 年非公开发行股票拟收购标的的 是 无
业绩补偿承诺
6.2014 年非公开发行时认购对象 12 个月锁定期承诺 是 无
7.根据《深圳证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》
相关规定，2014 年非公开发行认购的股东承诺：如上
市公司因本次发行新股的申请或者相关披露文件存在 是 无
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏被证监会立案稽
查的，暂停转让其拥有权益的公司股份。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 2015 年度保荐代表人未变更；2016
年 4 月 1 日，因李建壮离职，晏海国接
替担任持续督导保荐代表人
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐
无
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《湘财证券股份有限公司关于四川九洲电器股份有限公司 2015
年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：袁媛 晏海国
湘财证券股份有限公司
2016 年 4 月 27 日