湘财证券股份有限公司关于

           四川九洲电器股份有限公司 2016 年度保荐工作报告

保荐机构名称：湘财证券股份有限公司            被保荐公司简称：四川九洲

保荐代表人姓名：袁媛                          联系电话：010-56510777

保荐代表人姓名：晏海国                        联系电话：010-56510777


一、保荐工作概述
                     项     目                                工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                   是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数               无

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于

防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、    是

内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                   是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                       1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致     是

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                           无

（2）列席公司董事会次数                             无

（3）列席公司监事会次数                             无

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                                   1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送               是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况               无

6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                                 9次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                 无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                 1次

（2）报告事项的主要内容                               2016 年对公司进行持续督导培训

（3）报告事项的进展或者整改情况                       无

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                           无

（2）关注事项的主要内容                               无

（3）关注事项的进展或者整改情况                       无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                  是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                         1

（2）培训日期                                         2016 年 12 月 28 日

                                                   上市公司非公开发行股票的审核要点及
（3）培训的主要内容
                                                   关注事项

11.其他需要说明的保荐工作情况                         无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                        事   项                        存在的问题           采取的措施
1.信息披露                                                    无                无
2.公司内部制度的建立和执行                                    无                无
3．“三会”运作                                               无                无
4.控股股东及实际控制人变动                                    无                无
5.募集资金存放及使用                                          无                无
6.关联交易                                                    无                无
7.对外担保                                                    无                无
8.收购、出售资产                                              无                无
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
                                                              无                无
委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况              无                无
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理               无                无
状况、核心技术等方面的重大变化情况）


三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                                          未履行承诺的原因
               公司及股东承诺事项                     是否履行承诺
                                                                             及解决措施
1.控股股东九洲集团避免同业竞争的承诺                       是                    无

2.减少和规范九洲集团与公司之间的关联交易的承诺             是                    无

3.控股股东关于上市公司独立性的承诺                         是                    无

4.公司关于 2014 年-2016 年度现金分红的承诺                 是                    无

5.控股股东关于 2014 年非公开发行股票拟收购标的的           是                    无

业绩补偿承诺

6.2014 年非公开发行时认购对象 12 个月锁定期承诺            是                    无

7.根据《深圳证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》

相关规定，2014 年非公开发行认购的股东承诺：如上

市公司因本次发行新股的申请或者相关披露文件存在             是                    无

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏被证监会立案稽

查的，暂停转让其拥有权益的公司股份。


四、其他事项
                    报告事项                                         说    明

1.保荐代表人变更及其理由                                 无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐
                                                         无
的公司采取监管措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项                                 无
（此页无正文，为《湘财证券股份有限公司关于四川九洲电器股份有限公司 2015
年度保荐工作报告》之签章页）




保荐代表人：
                   袁媛                  晏海国




                                                  湘财证券股份有限公司


                                                       2017 年 4 月 27 日