四川九洲电器股份有限公司独立董事年度述职报告
                           （余海宗）


    本人作为四川九洲电器股份有限公司（以下简称“公司”）第十一

届董事会独立董事，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在

上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规和《公司章程》、

《独立董事工作制度》等规定，在 2017 年度工作中，本着独立、客观

和公正的原则，勤勉、忠实、尽责地履行职责，及时了解公司的生产

经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席相关会议，认真审议

董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，有效保证了公司运

作的规范性，充分发挥独立董事作用，切实维护公司整体利益和全体

股东尤其中小股东的合法权益。现就本人 2017 年度履职情况汇报如下：

    一、出席会议情况
    2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日期间（以下简称“报告期”），

公司共召开 8 次董事会、2 次股东大会，本人均无缺席情况。

    本人在任职期内，公司董事会共审议了 39 项议案，本着勤勉务实

和诚信负责的原则，本人审议了上述议案，并以谨慎的态度行使了表

决权，并对上述议案及公司其它事项没有提出异议。

    二、积极参与公司经营决策和管理工作的有关情况

    针对董事会决策的重大事项，本人认真进行事前审查，就公司生

产经营、财务管理、关联交易、对外投资、项目投资等情况，与公司

高管、审计部、财务部等有关人员进行沟通交流并现场调查，获取做

出决策所需的资料。在董事会决策过程中，本人与其他董事、监事充

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分交流，为董事会正确做出决策发挥积极作用。

    三、发表独立意见情况

    报告期内，作为公司独立董事，本人根据相关法律、法规和有关

的规定，对公司董事会审议的下列事项发表了独立意见：

    1. 2017 年 3 月 3 日，公司召开第十届董事会第一次会议，对公司

为控股子公司提供担保发表了独立意见。

    2. 2017 年 4 月 27 日，公司召开第十届董事会第二次会议，对公

司与关联方资金往来及对外担保、公司 2017 年度日常关联交易预计情

况和公司开展金融衍生品业务情况进行事前认可；并对与关联方资金

往来及对外担保、2016 年度利润分配预案、2017 年度日常关联交易预

计情况、公司开展金融衍生品业务、2016 年度募集资金存放与使用情

况、公司内部控制评价、续聘会计师事务所、续聘内部控制审计机构、

公司未来三年股东回报规划（2017 年-2019 年）、为控股子公司提供担

保、开展一季度金融衍生品业务等相关议案发表了独立意见。

    3. 2017 年 7 月 19 日，公司召开第十届董事会第三次会议，对公

司董事会、监事会换届选举发表了独立意见。

    4. 2017 年 8 月 11 日，公司召开第十届董事会第四次会议，对公

司为四川九州光电子技术有限公司提供担保、公司控股子公司为四川

九洲视讯科技有限责任公司提供担保发表了独立意见。

    5. 2017 年 8 月 29 日，公司召开第十一届董事会第一次会议，对

公司与关联方资金往来及对外担保、公司 2017 年上半年开展金融衍生

品业务情况进行事前认可，并对公司关联方资金往来情况、担保情况、

2017 年上半年开展金融衍生品业务情况、公司为控股子公司提供担保、

选举公司董事长、聘任高级管理人员、聘任董事会秘书和证券事务代

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表等相关议案发表了独立意见。

    6. 2017 年 9 月 22 日，公司召开第十一届董事会第二次会议，对

公司控股子公司收购深圳智英电子有限公司部分股权发表了独立意

见。

    7. 2017 年 10 月 27 日，公司召开第十一届董事会第三次会议，对

2017 年第三季度开展金融衍生品业务情况的议案发表了独立意见。

    8. 2017 年 12 月 29 日，公司召开第十一届董事会第四次会议，对

拟挂牌转让所持有深圳翔成电子科有限公司 11%股权、控股子公司投资

设立九洲新能源汽车电子公司、公司为控股子公司提供担保的议案发

表了独立意见。

       四、参与董事会专门委员会工作的情况

       1. 作为公司董事会审计委员会召集人，报告期内，共主持召开了

审计委员会召开 4 次会议，对公司内部控制规范实施过程、公司审计

部门的独立性等进行监督：

       （1）在定期报告编制过程中，对公司 2017 年度财务报告审计工

作时间安排，会计师事务所从事 2017 年度公司审计工作情况、公司

2017 年度财务报告、2017 年半年度财务报告审计工作等事项进行了认

真分析，积极参与讨论、提出合理建议，并最终形成决议，并审核公

司的财务信息及其披露过程。

       （2）在定期报告审议过程中，本人与公司审计部、注册会计师进

行了充分沟通，及时了解审计工作进展情况和注册会计师关注的问题，

督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告；

    （3）在实施内部控制规范工作中，组织审计部对公司控股子公司

进行现场检查，重点对内部控制制度的规范和执行情况进行监督；着

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重组织审计部加强财务审计、对实施财务内部控制进行监督。
    2. 作为公司董事会提名委员会、薪酬与考核委员会委员，积极参

与公司董事会、监事会、高管换届候选人提名及任职资格的审查工作，

参与高管的绩效考核并审查其履职情况。

    3. 作为公司董事会战略委员会委员，参与了公司长期发展战略规

划的研究并提出建议，对须经董事会或股东大会批准的公司股权转让、

重大投资决策项目进行了研究并提出建议。

    五、在公司进行现场调查的情况

    报告期内，本人多次到公司现场工作，对公司定期报告的编制及

审计情况进行现场沟通，对公司生产经营情况、内部控制建设及执行

情况与公司高管沟通并进行现场了解，对董事会、股东大会决议执行

情况等进行现场检查，确保公司管理规范高效和内部控制有效运行。

    六、其他事项

    1. 报告期内本人无提议召开董事会、临时股东大会情况；

    2. 报告期内本人无提议聘用或解聘会计师事务所情况；

    3. 报告期内本人无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。


    以上是本人 2017 年度履行职责情况的汇报。



                                         独立董事：余海宗

                                       二○一八年四月十八日




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