四川九洲电器股份有限公司独立董事年度述职报告
                           （张学军）

    本人作为四川九洲电器股份有限公司（以下简称“公司”）第十一

届董事会独立董事，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在

上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规和《公司章程》、

《独立董事工作制度》等规定，在 2017 年度工作中，本着独立、客观

和公正的原则，勤勉、忠实、尽责地履行职责，及时了解公司的生产

经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席相关会议，认真审议

董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，有效保证了公司运

作的规范性，充分发挥独立董事作用，切实维护公司整体利益和全体

股东尤其中小股东的合法权益。现就本人 2017 年度履职情况汇报如下：

    一、出席会议情况

    2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日期间（以下简称“报告期”），

公司共召开 8 次董事会、2 次股东大会， 本人于 2017 年 8 月 29 日任

公司第十一届董事会独立董事，应出席董事会 4 次，实际出席董事会 4

次，无缺席情况。本着勤勉务实和诚信负责的原则，共审议了任职期

的 13 项议案，并以谨慎的态度行使了表决权，对审议议案及公司其它

事项没有提出异议。

    二、发表独立意见情况

    报告期内，作为公司独立董事，本人根据相关法律、法规和有关

的规定，对公司董事会审议的下列事项发表了独立意见：
    1. 2017 年 8 月 29 日，公司召开第十一届董事会第一次会议，对

公司与关联方资金往来及对外担保、公司 2017 年上半年开展金融衍生

品业务情况进行事前认可，并对公司关联方资金往来情况、担保情况、

2017 年上半年开展金融衍生品业务情况、公司为控股子公司提供担保、

选举公司董事长、聘任高级管理人员、聘任董事会秘书和证券事务代

表等相关议案发表了独立意见。

    2. 2017 年 9 月 22 日，公司召开第十一届董事会第二次会议，对

公司控股子公司收购深圳智英电子有限公司部分股权发表了独立意

见。

    3. 2017 年 10 月 27 日，公司召开第十一届董事会第三次会议，对

2017 年第三季度开展金融衍生品业务情况的议案发表了独立意见。

    4. 2017 年 12 月 29 日，公司召开第十一届董事会第四次会议，对

拟挂牌转让所持有深圳翔成电子科有限公司 11%股权、控股子公司投资

设立九洲新能源汽车电子公司、公司为控股子公司提供担保的议案发

表了独立意见。
       三、参与董事会专门委员会工作的情况

       作为公司董事会战略委员会召集人，组织召开公司发展战略规划

的相关会议，对公司的长期发展规划做出合理化建议，对须经董事会

或股东大会批准的公司股权转让、重大投资决策进行了研究并提出建

议。

       作为公司董事会审计委员会委员，监督公司内部审计制度及其实

施，审核公司的财务信息及其披露，协助制定和审查公司内部控制，

并向董事会报告，配合公司监事会进行检查监督活动。

       作为公司董事会提名委员召集人和薪酬与考核委员会委员，组织
公司董事会、监事会、高管换届候选人提名及任职资格的审查工作，

积极参与公司高管的绩效考核并审查其履职情况。

    四、在公司进行现场调查的情况

    报告期内，本人通过电话、现场交流等方式，与公司其他董事、

高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市

场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉

公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营动态，对公司定期

报告的编制及审计情况进行现场沟通，对公司生产经营状况及内部控

制建设及执行情况等进行现场了解，对董事会、股东大会决议执行情

况等进行现场检查，确保公司管理规范高效和内部控制有效运行。

    五、保护全体股东合法权益方面所做的工作

    1. 本人任职以来，有效地履行了独立董事的职责，对于董事会审

议的各项议案有关资料提前进行认真审核，并独立、客观、审慎地行

使表决权。

    2. 深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执

行情况、董事会决议执行情况、财务管理、业务发展和投资项目的进

度等相关事项，查阅有关资料，与相关人员沟通，关注公司的经营、

治理情况。

    3. 持续关注公司的信息披露工作，监督公司严格按照《上市公司

信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和

公司《信息披露管理制度》的有关规定，在报告期真实、准确、完整

地完成信息披露工作。

    4. 为切实履行独立董事职责，认真学习上市公司规范运作相关的
法律、法规和规章制度，积极参加证监会、证券交易所等组织的相关

培训，增强维护公司和股东合法权益的能力。

    六、其他事项

    1. 报告期内本人无提议召开董事会、临时股东大会情况；

    2. 报告期内本人无提议聘用或解聘会计师事务所情况；

    3. 报告期内本人无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    以上是本人 2017 年度履行职责情况的汇报。



                                           独立董事：张学军

                                      二○一八年四月十八日