四川湖山电子股份有限公司2007年第三季度季度报告全文
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3
未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名
杜力平 出差 但丁
1.4公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司负责人廖建明、主管会计工作负责人但丁及会计机构负责人覃晓凤声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产 364,650,188.17 287,333,639.91 26.91%
所有者权益（或股东权益） 128,949,724.88 123,480,419.06 4.43%
每股净资产 0.977 0.935 4.49%
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 14,944,229.33 160.14%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.11 160.14%
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减（％）
净利润 4,067,608.85 5,469,305.82 1,404.43%
基本每股收益 0.03080 0.04140 1,440.00%
扣除非经常性损益后的基本每股收益 - 0.0412 -
稀释每股收益 0.03080 0.04140 1,440.00%
净资产收益率 3.15% 4.24% 增加2.88个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率 3.15% 4.21% 增加0.94个百分点
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
营业外收支净额 -95,436.20
转出已计提的坏帐准备 130,214.49
合计 34,778.29
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 14,593
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国华融资产管理公司 2,231,902 人民币普通股
成都华义君信实业有限公司 2,053,647 人民币普通股
蒋斌 751,800 人民币普通股
袁茂和 690,000 人民币普通股
林树明 426,205 人民币普通股
王刚毅 400,000 人民币普通股
舒昌伟 318,700 人民币普通股
林丽君 306,000 人民币普通股
舒大辉 291,800 人民币普通股
王莉萍 256,000 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
□适用√不适用
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
我公司转让所持四川湖山新视听实业有限公司股权事宜（详细情况请参阅2007年6月22日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的“公司关于转让子公司股权的资产出售及关联交易公告”），于２００７年７月收到绵阳市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“绵阳市国资委”）“关于同意四川湖山新视听实业有限公司股权转让的批复（绵国资产[2007]32号）”文件，绵阳市国资委同意我公司转让所持湖山新视听公司股权，并要求严格按四川省国有资产管理有关文件规定公开、公平、公正实施股权转让。目前，此次股权转让事宜正按绵阳市国资委文件要求办理之中。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
公司控股股东四川九洲电器集团有限责任公司在股权分置改革中承诺其持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，在36个月内不通过交易所挂牌交易。目前该项承诺正在履行之中。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5其他需说明的重大事项
3.5.1证券投资情况
□适用√不适用
3.5.2持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.3持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.4报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
本报告期没有接待投资者实地调研、电话沟通和书面问询。
4附录
4.1资产负债表
编制单位：四川湖山电子股份有限公司 2007年09月30日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 38,139,744.43 6,868,470.71 51,464,243.65 23,906,313.55
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 43,611,792.64 14,961,704.18 45,019,450.28 15,514,845.92
预付款项 5,843,368.62 389,064.90 5,410,588.91 35,974.90
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 2,145,595.79 150,482.91 8,954,481.51 606,714.05
买入返售金融资产
存货 137,097,693.72 1,106,323.01 42,055,411.01 504,758.43
待摊费用 1,204,958.79 135,669.21 846,910.41 75,701.40
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 228,043,153.99 23,611,714.92 153,751,085.77 40,644,308.25
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 78,860,005.70 139,972,726.58 78,256,748.51 139,369,469.39
投资性房地产
固定资产 52,377,645.54 900,660.89 49,313,597.57 920,896.67
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 5,261,402.00 134,044.06 5,616,916.79 136,786.18
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 107,980.94 18,924.87 395,291.27 140,587.78
其他非流动资产
非流动资产合计 136,607,034.18 141,026,356.40 133,582,554.14 140,567,740.02
资产总计 364,650,188.17 164,638,071.32 287,333,639.91 181,212,048.27
流动负债：
短期借款 11,500,000.00 11,500,000.00 35,300,000.00 28,500,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 144,314,896.14 24,147,484.15 47,786,284.48 23,982,960.01
预收款项 7,257,720.29 291,788.52 14,286,552.07 342,658.37
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,143,426.41 379,093.74 3,269,941.52 484,235.18
应交税费 -68,176.00 -9,047.67 -1,799,528.08 -50,903.55
应付利息
应付股利 201,185.64 21,185.64 201,185.64 21,185.64
其他应付款 30,673,286.20 4,969,550.50 23,316,554.81 4,602,402.68
预提费用 72,687.00 72,687.00 254,898.09 254,898.09
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 11,300,000.00 11,300,000.00
其他流动负债
流动负债合计 206,395,025.68 41,372,741.88 133,915,888.53 58,137,436.42
非流动负债：
长期借款 17,213,250.00 16,200,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 61,297.10 21,129.13
其他非流动负债
非流动负债合计 17,274,547.10 21,129.13 16,200,000.00
负债合计 223,669,572.78 41,393,871.01 150,115,888.53 58,137,436.42
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 132,035,903.00 132,035,903.00 132,035,903.00 132,035,903.00
资本公积 25,617,152.67 25,744,573.05 25,617,152.67 25,741,982.12
减：库存股
盈余公积 32,293,944.59 31,615,146.68 32,293,944.59 31,615,146.68
一般风险准备
未分配利润 -60,997,275.38 -66,151,422.42 -66,466,581.20 -66,318,419.95
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 128,949,724.88 123,244,200.31 123,480,419.06 123,074,611.85
少数股东权益 12,030,890.51 13,737,332.32
所有者权益合计 140,980,615.39 123,244,200.31 137,217,751.38 123,074,611.85
负债和所有者权益总计 364,650,188.17 164,638,071.32 287,333,639.91 181,212,048.27
4.2本报告期利润表
编制单位：四川湖山电子股份有限公司 2007年7-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 229,019,933.240 1,247,511.490 258,820,617.270 44,532,392.050
其中：营业收入 229,019,933.240 1,247,511.490 258,820,617.270 44,532,392.050
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 225,714,089.280 944,200.210 258,008,152.310 44,328,382.060
其中：营业成本 217,904,027.220 1,124,112.700 245,509,141.840 51,804,041.850
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 11,563.790 11,563.790 632,384.510 621,106.550
销售费用 1,937,842.530 94,214.170 3,450,470.550 25,058.410
管理费用 4,407,126.420 -464,535.090 7,820,724.440 1,031,994.070
财务费用 1,453,529.320 178,844.640 736,330.810 306,846.880
资产减值损失 -140,899.840 -9,460,665.700
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
918,936.310 603,257.190 -62,848.550
填列）
其中：对联营企业和合
918,936.310 603,257.190 -62,848.550
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
4,224,780.270 906,568.470 812,464.960 141,161.440
列）
加：营业外收入 9,077.000
减：营业外支出 5,133.060 180.000
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
4,224,780.270 906,568.470 816,408.900 140,981.440
号填列）
减：所得税费用 282,206.140 126,827.630
五、净利润（净亏损以“-”号填
3,942,574.130 906,568.470 689,581.270 140,981.440
列）
归属于母公司所有者的净
4,067,608.850 270,375.330
利润
少数股东损益 -125,034.720 419,205.940
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.03080 0.00690 0.00200 0.00110
（二）稀释每股收益 0.03080 0.00690 0.00200 0.00110
4.3年初到报告期末利润表
编制单位：四川湖山电子股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 682,934,996.710 3,559,413.790 471,531,183.910 62,412,199.940
其中：营业收入 682,934,996.710 3,559,413.790 471,531,183.910 62,412,199.940
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 678,619,859.850 3,955,794.510 472,543,529.670 64,926,083.420
其中：营业成本 655,939,746.470 2,988,223.900 442,165,043.580 66,099,187.290
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 223,020.830 17,609.470 757,241.310 705,166.740
销售费用 5,312,912.090 174,623.250 6,992,194.820 2,028,108.340
管理费用 13,086,508.820 251,210.920 21,448,646.860 5,499,906.960
财务费用 4,187,886.130 759,174.750 1,950,555.270 884,257.870
资产减值损失 -130,214.490 -235,047.780 -770,152.170 -10,290,543.780
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
603,257.190 603,257.190 1,036,284.500
填列）
其中：对联营企业和合
603,257.190 603,257.190 1,036,284.500
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
4,918,394.050 206,876.470 -1,012,345.760 -1,477,598.980
列）
加：营业外收入 111,720.960 111,720.960 2,045,730.890 2,036,153.890
减：营业外支出 207,157.160 8,807.860 42,190.030 183.850
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
4,822,957.850 309,789.570 991,195.100 558,371.060
号填列）
减：所得税费用 1,060,093.840 142,792.040 -463,925.120 -905,280.530
五、净利润（净亏损以“-”号填
3,762,864.010 166,997.530 1,455,120.220 1,463,651.590
列）
归属于母公司所有者的净
5,469,305.820 2,193,165.120
利润
少数股东损益 -1,706,441.810 -738,044.900
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.04140 0.00130 0.01660 0.01110
（二）稀释每股收益 0.04140 0.00130 0.01660 0.01110
4.4年初到报告期末现金流量表
编制单位：四川湖山电子股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
313,144,162.16 2,518,947.42 231,626,449.73 44,636,814.07
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 14,538,015.53 239,220.71 1,945,267.67 25,298.00
收到其他与经营活动有关
2,205,702.34 1,411,159.19 1,160,748.25 1,042,518.73
的现金
经营活动现金流入小计 329,887,880.03 4,169,327.32 234,732,465.65 45,704,630.80
购买商品、接受劳务支付的
262,293,262.85 2,023,814.54 200,310,610.48 18,169,784.80
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
33,210,909.10 788,164.41 32,099,968.55 4,946,672.85
付的现金
支付的各项税费 9,838,993.70 59,301.57 12,055,070.86 7,415,818.92
支付其他与经营活动有关
9,600,485.05 857,940.00 15,117,892.91 3,704,495.42
的现金
经营活动现金流出小计 314,943,650.70 3,729,220.52 259,583,542.80 34,236,771.99
经营活动产生的现金
14,944,229.33 440,106.80 -24,851,077.15 11,467,858.81
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 153,802.79
处置固定资产、无形资产和
6,455,689.00 6,458,267.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
163,381.79 72,667.34
的现金
投资活动现金流入小计 6,619,070.79 6,684,737.13
购建固定资产、无形资产和
8,323,947.27 99,120.00 24,486,331.54 32,810.00
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 28,256,622.93
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
2,087,535.27 2,086,322.00
的现金
投资活动现金流出小计 8,323,947.27 99,120.00 26,573,866.81 30,375,754.93
投资活动产生的现金
-8,323,947.27 -99,120.00 -19,954,796.02 -23,691,017.80
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 12,000,000.00 6,000,000.00 28,000,000.00 22,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
79,748.39 441,813.75 63,860,000.00 40,040,000.00
的现金
筹资活动现金流入小计 12,079,748.39 6,441,813.75 91,860,000.00 62,040,000.00
偿还债务支付的现金 29,800,000.00 23,000,000.00 34,400,000.00 29,400,000.00
分配股利、利润或偿付利息
2,025,032.49 820,643.39 2,221,802.21 899,756.40
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
9,400,000.00 11,400,000.00
的现金
筹资活动现金流出小计 31,825,032.49 23,820,643.39 46,021,802.21 41,699,756.40
筹资活动产生的现金
-19,745,284.10 -17,378,829.64 45,838,197.79 20,340,243.60
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
-199,497.18 6,213.37
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -13,324,499.22 -17,037,842.84 1,038,537.99 8,117,084.61
加：期初现金及现金等价物
51,464,243.65 23,906,313.55 40,591,306.79 18,723,367.23
余额
六、期末现金及现金等价物余额 38,139,744.43 6,868,470.71 41,629,844.78 26,840,451.84
4.5审计报告
审计意见：未经审计
四川湖山电子股份有限公司
二○○七年十月二十五日