四川九洲电器股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
证券代码：000801 证券简称：四川九洲 公告编号：2019014
四川九洲电器股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
黄寰 独立董事 因公出差 独立董事余海宗
公司负责人霞晖、主管会计工作负责人邓明兴及会计机构负责人(会计主管
人员)刘恒声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 671,724,506.57 715,656,832.14 -6.14%
归属于上市公司股东的净利润（元） 7,141,581.40 4,198,849.09 70.08%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-5,293,285.17 -7,284,714.52 27.34%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -218,997,731.76 -45,963,146.39 -376.46%
基本每股收益（元/股） 0.0070 0.0041 70.73%
稀释每股收益（元/股） 0.0070 0.0041 70.73%
加权平均净资产收益率 0.30% 0.18% 0.12%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 5,379,044,446.64 5,412,387,379.14 -0.62%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,410,500,536.73 2,406,170,088.52 0.18%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 49,633.34
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
13,066,542.09 政府补助收入
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 286,333.32
减：所得税影响额 827,065.43
少数股东权益影响额（税后） 140,576.75
合计 12,434,866.57 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复
报告期末普通股股东总数 57,294 的优先股股东总数（如 0
有）
前 10 名股东持股情况
持有有 质押或冻结情况
限售条
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股 股份状态 数量
份数量
四川九洲电器集团有限责任公司 国有法人 47.61% 486,907,288 0
华宝信托有限责任公司－天高资本 21 号
其他 1.87% 19,140,000 0
单一资金信托
四川富润志合投资有限责任公司 国有法人 1.30% 13,303,000 0
招商财富－招商银行－安徽国资 1 号专项
其他 1.01% 10,303,030 0
资产管理计划
华安未来资产－浦发银行－华安资产－
其他 1.01% 10,303,030 0
浦发银行－东兴 1 号资产管理计划
绵阳科技城发展投资（集团）有限公司 国有法人 0.98% 10,000,000 0
境内非国有
绵阳市九华投资管理中心(有限合伙) 0.67% 6,815,620 0
法人
长城国融投资管理有限公司 国有法人 0.48% 4,924,600 0
中国建设银行股份有限公司－华夏中证
四川国企改革交易型开放式指数证券投 其他 0.45% 4,601,000 0
资基金
刘健 境内自然人 0.25% 2,600,000 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类
股东名称
股份数量 股份种类 数量
四川九洲电器集团有限责任公司 486,907,288 人民币普通股 486,907,288
华宝信托有限责任公司－天高资本 21 号单一资金信托 19,140,000 人民币普通股 19,140,000
四川富润志合投资有限责任公司 13,303,000 人民币普通股 13,303,000
招商财富－招商银行－安徽国资 1 号专项资产管理计划 10,303,030 人民币普通股 10,303,030
华安未来资产－浦发银行－华安资产－浦发银行－东兴 1 号资产管理计划 10,303,030 人民币普通股 10,303,030
绵阳科技城发展投资（集团）有限公司 10,000,000 人民币普通股 10,000,000
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绵阳市九华投资管理中心(有限合伙) 6,815,620 人民币普通股 6,815,620
长城国融投资管理有限公司 4,924,600 人民币普通股 4,924,600
中国建设银行股份有限公司－华夏中证四川国企改革交易型开放式指数
4,601,000 人民币普通股 4,601,000
证券投资基金
刘健 2,600,000 人民币普通股 2,600,000
前十名股东已知四川九洲电器集团有限责任公司与绵阳市九华投
资管理中心（有限合伙）属于《上市公司收购管理办法》规定的
上述股东关联关系或一致行动的说明
一致行动人，未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关
系。
截止报告期末，股东绵阳科技城发展投资（集团）有限公司通过
中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）
5,000,000 股；股东刘健通过海通证券股份有限公司客户信用交易
担保证券账户持有公司股票 2,600,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、报告期内主要资产项目变化情况：
项目 2019年3月31日 2019年1月1日 增长比例 增减变动原因
预付款项 116,236,524.54 85,284,845.93 36.29% 主要系本期关键材料采购的预付货款
较年初增加。
其他应收款 84,996,745.25 66,762,959.95 27.31% 主要系各项保证金及备用金增加所致。
2、报告期内主要负债项目变化情况：
项目 2019年3月31日 2019年1月1日 增长比例 增减变动原因
短期借款 883,154,550.00 764,101,360.00 15.58% 主要系本期新增银行融资7,000.00万元
和5,000.00万元。
应付职工薪酬 80,624,530.30 127,770,098.33 -36.90% 主要系本期发放2018年计提年终奖所
致。
应交税费 28,885,451.50 47,809,728.64 -39.58% 主要系本期上缴年初应交增值税及企
业所得税所致。
其他应付款 160,345,619.81 122,724,381.83 30.66% 主要系本期公司向关联方资金拆借增
加4,000.00万元。
其他流动负债 20,534,490.12 25,402,215.85 -19.16% 主要系本期政府补贴项目转其他收益
所致。
3、报告期内主要现金流量表项目变化情况：
项目 2019年1-3月 2018年1-3月 增长比例 增减变动原因
经营活动产生的 -218,997,731.76 -45,963,146.39 -376.46% 主要系本期购销商品的现金净流量较
现金流量净额 去年同期减少15,696.29万元。
投资活动产生的 -11,676,478.74 -40,334,531.87 71.05% 主要系本期理财产品产生的投资净流
现金流量净额 量较去年同期增加2,020.00万元，本期
购建固定资产、无形资产和其他长期资
产支付的现金较去年同期减少603.50万
元所致。
筹资活动产生的 149,333,256.57 102,751,076.16 45.33% 主要系本期银行借还款净额较去年同
现金流量净额 期增加928.12万元，非金融机构资金拆
借净额较去年同期增加4,000.00万元。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
一、关于意向性收购四川九洲卫星导航投资发展有限公司5%股权暨关联交易事项的情况
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2015年7月10日，公司第十届董事会2015年度第四次会议审议通过了《关于意向性收购四川九洲卫星
导航投资发展有限公司5%股权暨关联交易的议案》：公司拟与控股股东九洲集团签订意向性协议，公司拟
以现金方式收购九洲集团所持的四川九洲卫星导航投资发展有限公司5%的股权。本次交易的转让价格以评
估价值为依据，待完成对上述股权的评估确定转让价格后，另行提交公司董事会或股东大会审议，详见公
司于2015年7月13日披露的《关于意向性收购四川九洲卫星导航投资发展有限公司5%股权暨关联交易的公
告》（公告编号：2015042），截止报告期末，该事项仍在论证推进中。
二、关于全资子公司与关联方共同投资暨关联交易事项的情况
经2018年12月19日公司第十一届董事会2018年度第十七次会议审议通过《关于全资子公司与关联方
共同投资暨关联交易的议案》：四川九洲空管科技有限责任公司拟与自然人黄如签订股权转让协议，收购
其持有的成都福瑞空天科技有限公司34%股权，鉴于黄如尚未完成标的股权对应注册资本的实缴义务，故
本次受让股权的转让对价为人民币0元。本次受让股权完成后,由九洲空管承担标的股权的出资义务，即九
洲空管以自有资金承担福瑞空天34%股权对应的人民币389.3万元实缴出资义务。详见公司于2018年12月20
日在《证券时报》和巨潮资讯网上披露的《关于全资子公司与关联方共同投资暨关联交易的公告》（公告
编号：2018056）。截止报告期末，该投资事项尚未完成。
三、关于控股子公司挂牌转让所持新疆成新九洲信息技术有限责任公司股权事项的情况
经2015年10月23日公司第十届董事会2015年度第八次会议审议通过，公司控股子公司四川九州电子科
技股份有限公司其下属控股子公司成都九洲电子信息系统股份有限公司拟通过产权交易所以公开挂牌的
方式转让所持新疆成新九洲信息技术有限责任公司73.33%的股权。详见公司于2015年10月27日在《证券时
报》和巨潮资讯网上披露的《关于控股子公司挂牌转让所持新疆成新九洲信息技术有限责任公司股权的公
告》（公告编号：2015068）。2018年10月26日公司第十一届董事会2018年度第八次董事会审议通过《关
于终止新疆成新九洲信息技术有限责任公司股权挂牌转让并进行清算注销的议案》，由于新疆成新业务持
续下降，连续亏损，公司决定终止挂牌转让新疆成新股权事项，对其进行清算注销，详见公司于2018年10
月30日在《证券时报》和巨潮资讯网上披露的公告（公告编号：2018049）。截止报告期，该事项正在推
进中，清算注销工作尚未完成。
四、关于控股子公司转让绵阳九洲北斗新时空能源有限公司12%股权事项的情况
经2019年4月4日公司第十一届董事会2019年度第一次会议审议通过，公司控股子公司四川九洲空管科
技有限责任公司（以下简称“空管公司”）拟与绵阳安州投资控股集团有限公司（以下简称“安投集团”）
签署《股权转让协议》，空管公司将持有的绵阳九洲北斗新时空能源有限公司（以下简称“北斗能源公司”）
12%股权通过协议转让方式转让给安投集团，转让价格以评估价值为作价依据。本次股权转让后，空管公
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司将不再持有北斗能源公司股权。详见公司于2019年4月5日在《证券时报》和巨潮资讯网上披露的《关于
控股子公司转让绵阳九洲北斗新时空能源有限公司12%股权的公告》（公告编号：2019003）。截止报告期
末，该事项尚未完成。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《关于意向性收购四川九洲卫星导航投资发展有限公司 5%
2015 年 07 月 13 日 《证券时报》、巨潮资讯网
股权暨关联交易的公告》
《关于全资子公司与关联方共同投资暨关联交易的公告》 2018 年 12 月 20 日 《证券时报》、巨潮资讯网
《关于控股子公司挂牌转让所持新疆成新九洲信息技术有
2015 年 10 月 27 日 《证券时报》、巨潮资讯网
限责任公司股权的公告》
《关于终止新疆成新九洲信息技术有限责任公司股权挂牌
2018 年 10 月 30 日 《证券时报》、巨潮资讯网
转让并进行清算注销的公告》
《关于控股子公司转让绵阳九洲北斗新时空能源有限公司
2019 年 4 月 5 日 《证券时报》、巨潮资讯网
12%股权的公告》
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 无 无 无
收购报告书或权益变
无 无 无
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺 无 无 无
2012 年非公开发行股票时，控股股东
承诺：九洲集团将严格按照《上市公
司治理准则》的相关规定，不会以下
首次公开发行或再融 控股股东九 达经营计划、指令及其他任何形式影 2012 年 07 月
其他承诺 长期 履行中
资时所作承诺 洲集团 响四川九洲电器股份有限公司的经营 20 日
管理，坚决维护上市公司的独立性，
保证上市公司资产独立完整、人员独
立、财务独立、机构独立、业务独立。
股权激励承诺 无 无 无
其他对公司中小股东
无 无 无
所作承诺
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承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完
毕的，应当详细说明
未完成履行的具体原 否
因及下一步的工作计
划
四、对 2019 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
期末
投资
计提减 金额
衍生品 衍生品
衍生品 报告期 报告期 值准备 占公 报告期
投资操 关联关 是否关 投资初 起始日 终止日 期初投 期末投资
投资类 内购入 内售出 金额 司报 实际损
作方名 系 联交易 始投资 期 期 资金额 金额
型 金额 金额 （如 告期 益金额
称 金额
有） 末净
资产
比例
2019 年 2019 年
远期结
银行 无 否 2,583 01 月 01 03 月 31 0 4,931.88 0 4,915.46 0.00% 0
汇
日 日
合计 2,583 -- -- 0 4,931.88 0 4,915.46 0.00% 0
衍生品投资资金来源 外币借款。
涉诉情况（如适用） 不适用。
衍生品投资审批董事会公告披露日
2019 年 04 月 26 日
期（如有)
衍生品投资审批股东会公告披露日
2019 年 05 月 30 日
期（如有)
报告期衍生品持仓的风险分析及控 一、风险分析
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制措施说明（包括但不限于市场风 1．市场风险：公司开展与主营业务相关的金融衍生品业务，当国际、国内经济形势发
险、流动性风险、信用风险、操作 生变化时，相应的汇率、利率等市场价格波动将可能对公司金融衍生品交易产生不利
风险、法律风险等） 影响，但在当前人民币汇率波动的情况下，通过开展套期保值类的金融衍生品业务将
有效抵御市场波动风险，保证公司合理及稳健的利润水平；
2．信用风险：公司在开展衍生品交易业务时，存在一方合同到期无法履约的风险；
3．操作风险：公司在开展衍生品交易业务时，如发生操作人员未按规定程序报备及审
批，或未准确、及时、完整地记录金融衍生品业务信息，将可能导致衍生品业务损失
或丧失交易机会；
4．法律风险：公司开展衍生品交易业务时，存在交易人员未能充分理解交易合同条款
和产品信息，导致经营活动不符合法律规定或者外部法律事件而造成的交易损失。二、
风险控制措施
1．选择结构简单、流动性强、风险可控的金融衍生工具开展套期保值业务，严格控制
金融衍生品的交易规模。
2．审慎选择交易对手和金融衍生产品，最大程度降低信用风险；
3．制定规范的业务操作流程和授权管理体系，配备专职人员，明确岗位责任，严格在
授权范围内从事衍生品交易业务；同时加强相关人员的业务培训及职业道德，提高相
关人员素质，并建立异常情况及时报告制度，最大限度的规避操作风险的发生；
4．依据相关法律法规及《四川九洲电器股份有限公司衍生品投资内部控制及信息披露
制度》等内部相关规定进行交易操作，与交易对方签订条款准确明晰的法律协议，最
大程度的避免可能发生的法律争端。
5．公司定期对金融衍生业务套期保值的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实
性等方面进行监督检查。
已投资衍生品报告期内市场价格或
产品公允价值变动的情况，对衍生 已锁定交割产品的公允价值变动损益的计算方法为：（锁定的结汇价格-报告期末外汇
品公允价值的分析应披露具体使用 兑人民币中间价）x 交割本金
的方法及相关假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会
计核算具体原则与上一报告期相比 无。
是否发生重大变化的说明
公司开展以套期保值为目的的衍生品交易业务是日常经营使用外币结算业务的需要，
通过合理的衍生品工具锁定交易成本，有利于规避外汇市场的风险，降低外汇结算成
独立董事对公司衍生品投资及风险
本。公司建立了相应的内控制度、风险机制和监管机制，制定了合理的会计政策及会
控制情况的专项意见
计核算具体原则，符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。审议程序合法合规，符合相
关法律法规的规定，不存在损害公司股东利益的情形。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2019 年 01 月 17 日 实地调研 机构 深圳证券交易所互动易
2019 年 01 月 22 日 电话沟通 个人 咨询公司生产经营、发展规划情况，未
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提供资料
2019 年 01 月 29 日 电话沟通 个人 咨询公司生产经营情况，未提供资料
2019 年 02 月 19 日 电话沟通 个人 咨询公司生产经营情况，未提供资料
2019 年 02 月 28 日 电话沟通 个人 咨询公司生产经营情况，未提供资料
2019 年 03 月 18 日 电话沟通 个人 咨询公司生产经营情况，未提供资料
2019 年 03 月 21 日 电话沟通 个人 咨询公司生产经营情况，未提供资料
2019 年 03 月 27 日 电话沟通 个人 咨询公司生产经营情况，未提供资料
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
董事长：霞晖
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