四川九洲电器股份有限公司独立董事年度述职报告
                             （冯建）

    本人作为四川九洲电器股份有限公司（以下简称“公司”）第十一

届董事会独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建

立独立董事制度的指导意见》等法律法规和《公司章程》、《独立董事

工作制度》等规定，在2018年度工作中，本着独立、客观和公正的原

则，勤勉、忠实、尽责地履行职责，及时了解公司的生产经营信息，

全面关注公司的发展状况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项

议案，对公司相关事项发表独立意见，有效保证了公司运作的规范性，

充分发挥独立董事作用，切实维护公司整体利益和全体股东尤其中小

股东的合法权益。现就本人2018年度履职情况汇报如下：

    一、出席会议情况

    2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日期间（以下简称“报告期”），

公司共召开 10 次董事会、2 次股东大会，本人无缺席情况（其中委托

出席董事会 1 次）。本人在 2018 年度任职期内，本着勤勉务实和诚信

负责的原则，审议了以上董事会会议议案，并以谨慎的态度行使了表

决权，对审议议案及公司其它事项没有提出异议。

    二、积极参与公司经营决策和管理工作的有关情况

    针对董事会决策的重大事项，本人认真进行事前审查，就公司生

产经营、财务管理、关联交易、对外投资、对公司为控股子公司提供

担保等情况，与公司高管、审计部、财务部等有关人员进行沟通交流

并现场调查，获取做出决策所需的资料。在董事会决策过程中，本人
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与其他董事、监事充分交流，为董事会决策提出专业参考意见。公司

董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其

他重大事项均履行了相关的审批程序。

    三、发表独立意见情况
    报告期内，本人作为公司独立董事，根据《公司章程》和《独立

董事制度》等规范性文件的相关规定，并凭借专业知识作出独立、客

观、专业的判断，对公司董事会审议的下列事项发表了独立意见：

    1、2018 年 3 月 28 日，公司召开第十一届董事会第一次会议，本
人就公司为控股子公司提供担保事项发表了独立意见。

    2、2018 年 4 月 16 日，公司召开第十一届董事会第二次会议，本

人就关于 2017 年度利润分配预案、关于公司 2018 年度日常关联交易

预计情况及 2017 年执行情况、关于公司开展金融衍生品业务、关于续

聘会计师事务所、关于续聘内部控制审计机构、关于会计政策变更、

关于修订《公司章程》、关于修订《股东大会议事规则》、关于修订《董

事会议事规则》、关于挂牌转让深圳翔成电子科技有限公司 11%股权发

表了独立意见。

    3、2018 年 4 月 24 日，公司召开第十一届董事会第三次会议，本

人就公司挂牌转让所持有翔成公司 11%股权事项、公司为控股子公司提

供担保事项发表了独立意见。
    4、2018 年 5 月 10 日，公司召开第十一届董事会第四次会议，本

人就公司关于放弃参股公司增资优先认缴出资权事项、公司为其控股

子公司提供担保事项发表了独立意见。

    5、2018 年 7 月 2 日，公司召开第十一届董事会第五次会议，本人


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就关于公司增补独立董事、关于公司为控股子公司提供担保发表了独

立意见。
    6、2018 年 8 月 1 日，公司召开第十一届董事会第六次会议，本人
就公司关于公司为控股子公司提供担保的议案发表了独立意见。

    7、2018 年 9 月 10 日，公司召开第十一届董事会第七次会议，本

人就关于控股子公司投资设立参股公司的议案发表了独立意见。
    8、2018 年 11 月 19 日，公司召开第十一届董事会第九次会议，本

人就关于聘任董事会秘书的议案、关于公司为控股子公司提供担保的

议案发表了独立意见。

    9、2018 年 12 月 19 日，公司召开第十一届董事会第十次会议，本

人就关于增加 2018 年度日常关联交易预计金额的议案、关于全资子公

司与关联方共同投资暨关联交易的议案发表了独立意见。

    四、参与董事会专门委员会工作的情况

    作为公司董事会薪酬与考核委员会召集人和董事会提名委员会委

员，组织公司高管的绩效考核，并审查其履职情况，同时参与公司高

管候选人提名及任职资格的审查工作。

    作为公司董事会战略委员会委员，参与了公司长期发展战略规划

的研究并提出建议，对须经董事会或股东大会批准的公司股权转让、

重大投资决策项目进行了研究并提出建议。

    作为公司董事会审计委员会委员，监督公司内部审计制度及执行

情况，审核公司的财务信息及披露，协助制定和审查公司内部控制，

并向董事会报告，配合公司监事会进行检查监督活动。

    五、保护全体股东合法权益方面所做的工作

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    1、报告期内，本人通过电话、现场交流等方式与公司高管沟通，

对公司定期报告的编制及审计情况进行现场沟通，对公司生产经营状

况、管理及内部控制等制度、流程的建设及执行情况等进行现场了解，

对董事会、股东大会决议执行情况等进行现场检查，确保公司管理规

范高效和内部控制有效运行。

    2、持续关注公司的信息披露工作，监督公司严格按照《上市公司

信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和

公司《信息披露管理制度》的有关规定，在报告期真实、准确、完整

地完成信息披露工作。

    3、为切实履行独立董事职责，认真学习上市公司规范运作及与独

立董事履行职责相关的法律、法规和规章制度，积极参加证监会、证

券交易所等组织的相关培训，加深对相关法规的认识和理解，切实加

强对公司和股东合法权益的保护能力。

    六、其他事项

    1、报告期内本人无提议召开董事会、临时股东大会情况；

    2、报告期内本人无提议聘用或解聘会计师事务所情况；

    3、报告期内本人无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。


    以上是本人 2018 年度履行职责情况的汇报。



                                         独立董事：冯建

                                      二○一九年四月二十六日



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