四川九洲电器股份有限公司独立董事年度述职报告
                           （黄 寰）

    本人作为四川九洲电器股份有限公司（以下简称“公司”）第十一

届董事会独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立

独立董事制度的指导意见》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作

制度》等规定，在2018年度工作中，本着独立、客观和公正的原则，勤

勉、忠实、尽责地履行职责，及时了解公司的生产经营信息，全面关注

公司的发展状况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公

司相关事项发表独立意见，有效保证了公司运作的规范性，充分发挥独

立董事作用，切实维护公司整体利益和全体股东尤其中小股东的合法权

益。现就本人2018年度履职情况汇报如下：

    一、出席会议情况

    公司共召开 10 次董事会、2 次股东大会，本人于 2018 年 8 月 1 日

起任公司第十一届董事会独立董事，实际出席董事会 5 次，股东大会 1

次，无缺席情况。本着勤勉务实和诚信负责的原则，审议了 10 项董事

会会议议案，并以谨慎的态度行使了表决权，对审议议案及公司其它事

项没有提出异议。

    二、发表独立意见情况

    报告期内，作为公司独立董事，本人根据相关法律、法规和有关的

规定，对公司董事会审议的下列事项发表了独立意见：

    1、2018 年 8 月 1 日，公司召开第十一届董事会第六次会议，本人

就关于公司为控股子公司提供担保的议案发表了独立意见。
    2、2018 年 9 月 10 日，公司召开第十一届董事会第七次会议，本人

就关于控股子公司投资设立参股公司的议案发表了独立意见。
    3、2018 年 11 月 19 日，公司召开第十一届董事会第九次会议，本

人就关于聘任董事会秘书的议案、关于公司为控股子公司提供担保的议

案发表了独立意见。

    4、2018 年 12 月 19 日，公司召开第十一届董事会第十次会议，本

人就关于增加 2018 年度日常关联交易预计金额的议案、关于全资子公

司与关联方共同投资暨关联交易的议案发表了独立意见。

    三、参与董事会专门委员会工作的情况

    作为公司董事会战略委员会召集人，组织召开公司发展战略规划的

相关会议，对公司的长期发展规划做出合理化建议，对须经董事会或股

东大会批准的公司股权转让、重大投资决策进行了研究并提出建议。

    作为公司董事会审计委员会委员，监督公司内部审计制度及其实

施，审核公司的财务信息及其披露，协助制定和审查公司内部控制，并

向董事会报告，配合公司监事会进行检查监督活动。

    作为公司董事会提名委员召集人和薪酬与考核委员会委员，组织公

司高管候选人提名及任职资格的审查工作，积极参与公司高管的绩效考

核并审查其履职情况。

    四、在公司进行现场调查的情况

    报告期内，本人通过电话、现场交流等方式，与公司其他董事、高

级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变

化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各

重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营动态，对公司定期报告的编
制及审计情况进行现场沟通，对公司生产经营状况及内部控制建设及执

行情况等进行现场了解，对董事会、股东大会决议执行情况等进行现场

检查，确保公司管理规范高效和内部控制有效运行。

       五、保护全体股东合法权益方面所做的工作

    1、任职以来，有效地履行了独立董事的职责，对于董事会审议的

各项议案有关资料提前进行认真审核，并独立、客观、审慎地行使表决

权。

    2、深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执

行情况、董事会决议执行情况、财务管理、业务发展和投资项目的进度

等相关事项，查阅有关资料，与相关人员沟通，关注公司的经营、治理

情况。

    3、持续关注公司的信息披露工作，监督公司严格按照《上市公司

信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和公

司《信息披露管理制度》的有关规定，在报告期真实、准确、完整地完

成信息披露工作。

    4、为切实履行独立董事职责，认真学习上市公司规范运作相关的

法律、法规和规章制度，积极参加证监会、证券交易所等组织的相关培

训，增强维护公司和股东合法权益的能力。

       六、其他事项

    1、报告期内本人无提议召开董事会、临时股东大会情况；

    2、报告期内本人无提议聘用或解聘会计师事务所情况；

    3、报告期内本人无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
以上是本人 2018 年度履行职责情况的汇报。




                                    独立董事：   黄寰

                                  二○一九年四月二十六日