证券代码：000801        证券简称：四川九洲        公告编号：2023010



                 四川九洲电器股份有限公司
        关于开展金融衍生品套期保值业务的公告


     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚
 假记载、误导性陈述或重大遗漏。


     四川九洲电器股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023

 年 4 月 18 日召开第十二届董事会 2023 年度第一次会议审议通过

 了《关于开展金融衍生品业务的议案》，本事项尚需提交公司

 2022 年度股东大会审议。本次开展金融衍生品业务事项不属于

 关联交易。现将具体情况公告如下：

     一、衍生品投资的基本情况

     为满足公司及其控股子公司日常经营使用外币结算业务的

 需要，有效规避和防范汇率波动风险，合理控制汇兑风险对公司

 经营业绩的影响，公司及控股子公司拟开展以套期保值为目的金

 融衍生品交易业务，主要针对进出口业务和外币债务。2023 年

 度根据具体外币结算业务需要，拟使用最高额度不超过人民币

 25,540 万元开展远期外汇交易及其他套期保值为目的的衍生品

 业务，投资期限为自 2022 年度股东大会审议通过之日起不超过

 十二个月，交易金额在上述额度范围及期限内可循环使用任一时

 点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超
过额度金额。

    二、衍生品投资的必要性

    公司及控股子公司外币结算业务非常频繁，境外采购销售以

外汇结算。为了规避外汇市场的风险、降低外汇结算成本，防范

汇率波动对公司生产经营、成本控制造成的不良影响，公司拟进

行远期外汇交易及其他套期保值为目的的衍生品交易，以减少外

汇风险敞口，不会影响公司主营业务的发展，公司资金使用安排

合理。

    三、衍生品投资的主要条款

    1、合约期限：公司所开展的金融衍生品业务期限在一年以

内。

    2、投资期限：自 2022 年度股东大会审议通过之日起不超过

十二个月。

    3、交易对手：银行等金融机构，不涉及关联方。

    4、流动性安排：所有金融衍生品业务均对应正常合理的进

出口业务背景，与收付款时间相匹配，不会对公司的流动性造成

影响。

    5、其他条款：所有金融衍生品业务主要使用公司的银行综

合授信额度，到期采用本金交割方式。

    6、投资品种：包括但不限于：远期结售汇、外汇互换、外

汇掉期、外汇期权、利率互换、货币互换、利率掉期、利率期权

等外汇衍生产品业务。
    7、资金来源：自有资金。

    四、公司开展衍生品投资的准备情况

    1、公司制定了《四川九洲电器股份有限公司衍生品投资内

部控制及信息披露制度》，对公司进行衍生品投资的风险控制、

审议程序、后续管理等进行明确规定，有效规范衍生品投资行为，

控制衍生品投资风险。

    2、公司成立了投资工作小组，具体负责公司衍生品投资事

务。投资工作小组配备投资决策、业务操作等专业人员拟定衍生

品投资计划并在董事会或股东大会授权范围内予以执行。

    3、公司投资工作小组成员已充分理解衍生品投资的特点和

潜在风险，严格执行衍生品投资的业务操作和风险管理制度。

    五、衍生品投资的风险分析

    1、市场风险：公司开展与主营业务相关的金融衍生品业务，

当国际、国内经济形势发生变化时，相应的汇率、利率等市场价

格波动将可能对公司金融衍生品交易产生不利影响；

    2、履约风险：开展金融衍生品业务存在因合约到期无法履

约造成违约而带来的风险；

    3、操作风险：在具体开展业务时，内部控制流程不完善、

员工操作有误、系统等原因均可能导致公司在金融衍生品交易业

务的过程中承担损失。

    4、法律风险：公司开展衍生品交易业务时，存在交易人员

未能充分理解交易合同条款和产品信息，导致经营活动不符合法
律规定或者外部法律事件而造成的交易损失。

    六、风险控制措施

    1、选择结构简单、流动性强、风险可控的金融衍生工具开

展套期保值业务，严格控制金融衍生品的交易规模；

    2、审慎选择交易对手和金融衍生产品，最大程度降低履约

风险；

    3、依据相关法律法规及《四川九洲电器股份有限公司衍生

品投资内部控制及信息披露制度》等内部相关规定进行交易操

作，与交易对方签订条款准确明晰的法律协议，最大程度的避免

可能发生的法律争端；

    4、公司定期对金融衍生业务套期保值的规范性、内控机制

的有效性、信息披露的真实性进行检查，确保审批流程合规、业

务单据备案完整、财务账面数据与银行报价数据一致等；

    5、加强金融衍生品交易方面的人才建设及职业道德，提高

相关人员素质，并建立异常情况及时报告制度，最大限度的规避

操作风险的发生，提升公司金融衍生品交易的专业水平，提高风

险管控能力。

    七、公允价值分析及会计核算

    公司根据《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》、

《企业会计准则第 24 号-套期会计》、《企业会计准则第 37 号-

金融工具列报》等相关规定及其指南，对拟开展的金融衍生品业

务进行核算和列报。公司将在定期报告中对已经开展的衍生品予
以披露。

    八、对公司的影响

    公司拟开展的金融衍生品交易与日常经营紧密相关，围绕公

司海外业务，按照真实的交易背景配套一定比例的金融衍生品交

易，以应对汇率波动给公司带来的外汇风险，增强公司财务稳健

性，符合公司稳健经营的要求。

    九、独立董事意见

    独立董事认为，公司开展以套期保值为目的的衍生品交易业

务是日常经营使用外币结算业务的需要，有利于规避外汇市场的

风险，降低外汇结算成本。公司建立了相应的内控制度、风险机

制和监管机制，制定了合理的会计政策及会计核算具体原则，符

合公司谨慎、稳健的风险管理原则。2022 年度公司开展远期结

汇及其他套期保值为目的的衍生品业务与公司日常经营需求紧

密相关，风险可控，符合有关法律、法规的有关规定；2023 年

度公司将结合外币结算业务情况开展以套期保值为目的的衍生

品交易业务。该业务符合公司的实际需要及长远发展,审议程序

合法合规，符合相关法律法规的规定，不存在损害公司股东的利

益的情形。同意公司开展金融衍生品业务，并同意将该事项提交

公司 2022 年度股东大会审议。

    十、备查文件

    1、四川九洲电器股份有限公司第十二届董事会 2023 年度第

一次会议决议；
   2、四川九洲电器股份有限公司第十一届监事会 2023 年度第

一次会议决议；

   3、关于开展金融衍生品业务的可行性分析报告；

   4、独立董事关于第十二届董事会 2023 年度第一次会议相关

议案的独立意见。



   特此公告。




                        四川九洲电器股份有限公司董事会

                              二○二三年四月二十日