*ST北能:2020年第十二次临时股东大会的法律意见书2021-01-04
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
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关于北清环能集团股份有限公司
2020 年第十二次临时股东大会的
法律意见书
地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
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关于北清环能集团股份有限公司
2020 年第十二次临时股东大会的
法律意见书
致:北清环能集团股份有限公司
上海市锦天城律师事务所(以下简称“本所”)接受北清环能集团股份有限公
司(以下简称“公司”)委托,就公司召开 2020 年第十二次临时股东大会(以下
简称“本次股东大会”)的有关事宜,根据《中华人民共和国公司法》 以下简称“《公
司法》”)、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以
及《北清环能集团股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定,
出具本法律意见书。
为出具本法律意见书,本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定,严格履行了法
定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对本次股东大会所涉及的相关事项进
行了必要的核查和验证,核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、 资
料,并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏,并愿意承担相应法律责任。
鉴此,本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求,按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,现出具法律意见如下:
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查,公司本次股东大会是由公司董事会召集召开。2020 年 12 月 15 日,
公司在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)刊登了《北清环能集团股份有限
公司关于召开 2020 年第十二次临时股东大会的通知》,将本次股东大会的召开时
间、地点、审议事项、出席会议人员、登记方法等予以公告,公告刊登的日期距
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本次股东大会的召开日期已达 15 日。
本次股东大会以现场投票及网络投票相结合的方式召开。现场会议于 2020
年 12 月 31 日 14:30 在四川省南充市顺庆区潆华南路一段九号仁和广场写字楼
1204 号召开。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2020 年
12 月 31 日 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30、13:00 至 15:00;通过互联网投票系统进
行网络投票的具体时间为:2020 年 12 月 31 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。
经核查,公司董事会已在本次股东大会召开前按照相关规定以公告方式通知
全体股东,公司本次股东大会召开的时间、地点及会议内容与会议通知所载明的
相关内容一致。
本所律师认为,本次股东大会召集人资格合法、有效,本次股东大会召集、
召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他
规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
(一)出席会议的股东及股东代理人
经核查,出席本次股东大会的股东及股东代理人共 11 人,代表有表决权股
份 81,888,928 股,所持有表决权股份数占公司股份总数的 42.8534%,其中:
1. 出席现场会议的股东及股东代理人
本次股东大会无出席现场会议的股东。
2. 参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的数据,本次股东大会通过网络投票系统进
行有效表决的股东共计 11 人,代表有表决权股份 81,888,928 股,占公司股份总
数的 42.8534%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格,由网络投票系统提供机构深圳
证券信息有限公司验证其身份。
3. 参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 3 人,代表有表决权股
份 108,296 股,占公司股份总数的 0.0567%。
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(注:中小投资者,是指除以下股东之外的公司其他股东:公司实际控制人
及其一致行动人;单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东;公司董事、监事、
高级管理人员。)
(二)出席会议的其他人员
经本所律师验证,列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管
理人员,其出席会议的资格均合法有效。
本所律师认为,公司本次股东大会出席人员资格均合法有效,符合《公司法》
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会对列入股东大会通知的议案均进行了审议。依照《公司章程》
及《上市公司股东大会规则》所规定的表决程序,本次股东大会审议并表决通过
了以下议案:
1. 00 《关于调整第一期限制性股票激励计划的议案》
经核查,本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。本
次股东大会所审议的议案均获得通过。
本所律师认为,本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《上市公
司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有
关规定,表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述,本所律师认为,公司 2020 年第十二次临时股东大会的召集和召
开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜,均
符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文
件及《公司章程》的有关规定,表决结果合法有效。
本法律意见书一式贰份。
(以下无正文)
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(本页无正文,为《上海市锦天城律师事务所关于北清环能集团股份有限公司 2020
年第十二次临时股东大会的法律意见书》之签署页)
上海市锦天城律师事务所 经办律师:
梁 玥
负责人: 经办律师:
顾功耘 毕志远
2020 年 12 月 31 日
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