上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于山高环能集团股份有限公司
2022 年第五次临时股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
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上海市锦天城律师事务所
关于山高环能集团股份有限公司
2022 年第五次临时股东大会的
法律意见书
致：山高环能集团股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受山高环能集团股份有限公
司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2022 年第五次临时股东大会（以下简
称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以
及《山高环能集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，
出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法
定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进
行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资
料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开。2022 年 12 月 13 日，
公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《山高环能集团股份有限
公司关于召开 2022 年第五次临时股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时
间、地点、审议事项、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距
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本次股东大会的召开日期已达 15 日。
本次股东大会以现场投票及网络投票相结合的方式召开。现场会议于 2022
年 12 月 28 日 14:00 在四川省南充市顺庆区潆华南路一段九号仁和广场写字楼
1204 号公司会议室召开。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时
间为 2022 年 12 月 28 日 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30、13:00 至 15:00；通过互联
网投票系统进行网络投票的具体时间为：2022 年 12 月 28 日 9:15 至 15:00 期间
的任意时间。
经核查，公司董事会已在本次股东大会召开前按照相关规定以公告方式通知
全体股东，公司本次股东大会召开的时间、地点及会议内容与会议通知所载明的
相关内容一致。
本所律师认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、
召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他
规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 51 人，代表有表决权股
份 152,818,122 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 43.4150%，其中：
1. 出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书等材料，出席本次股
东大会现场会议的股东及股东代理人为 0 名，代表有表决权的股份 0 股，占公司
股份总数的 0.0000%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
2. 参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进
行有效表决的股东共计 51 人，代表有表决权股份 152,818,122 股，占公司股份总
数的 43.4150%。
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以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳
证券信息有限公司验证其身份。
3. 参加会议的中小投资者股东
通过网络参加本次会议的中小投资者股东共计 41 人，代表有表决权股份
32,922,272 股，占公司股份总数的 9.3531%。
（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人
及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、
高级管理人员。）
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，列席本次股东大会的其他人员为公司部分董事、监事和高
级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
本所律师认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效，符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会对列入股东大会通知的议案均进行了审议。依照《公司章程》
及《上市公司股东大会规则》所规定的表决程序，本次股东大会审议并表决通过
了以下议案：
1、 关于拟参与竞拍石家庄市驰奈威德生物能源科技有限公司 100%股权暨
关联交易的议案
总表决情况：
同意: 72,270,023 股，占有效表决权股份总数的 99.9787%；反对: 8,500 股，
占有效表决权股份总数的 0.0118%；弃权: 6,920 股，占有效表决权股份总数的
0.0096%。
中小股东表决情况：
同意: 32,906,852 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9532%；
反对: 8,500 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0258%；弃权：
6,920 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0210%。
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本提案关联股东北京北控光伏科技发展有限公司、福州北控禹阳股权投资合
伙企业（有限合伙）、西藏禹泽投资管理有限公司－禹泽红牛壹号私募股权投资
基金已回避表决。
表决结果：通过。
2、关于签署《保证合同》暨关联交易的议案
总表决情况：
同意: 72,270,023 股，占有效表决权股份总数的 99.9787%；反对: 8,500 股，
占有效表决权股份总数的 0.0118%；弃权: 6,920 股，占有效表决权股份总数的
0.0096%。
中小股东表决情况：
同意: 32,906,852 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9532%；
反对: 8,500 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0258%；弃权：
6,920 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0210%。
本提案关联股东北京北控光伏科技发展有限公司、福州北控禹阳股权投资合
伙企业（有限合伙）、西藏禹泽投资管理有限公司－禹泽红牛壹号私募股权投资
基金已回避表决。
表决结果：通过。
3、关于选举第十一届董事会非独立董事的议案
本次股东大会以累积投票方式采用差额选举，选举匡志伟、谢欣、甘海南、
杜业鹏为公司第十一届董事会非独立董事，任期三年。具体表决情况如下：
3.01 选举匡志伟为第十一届董事会非独立董事的议案
总表决情况：
同意: 121,997,076 股，占有效表决权股份总数的 79.8316%；
中小股东表决情况：
同意: 26,171,011 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 79.4933%；
表决结果：通过。
3.02 选举谢欣为第十一届董事会非独立董事的议案
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总表决情况：
同意: 116,047,074 股，占有效表决权股份总数的 75.9380%；
中小股东表决情况：
同意: 20,221,009 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 61.4205%；
表决结果：通过。
3.03 选举甘海南为第十一届董事会非独立董事的议案
总表决情况：
同意: 113,869,073 股，占有效表决权股份总数的 74.5128%；
中小股东表决情况：
同意: 18,043,008 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 54.8049%；
表决结果：通过。
3.04 选举杜业鹏为第十一届董事会非独立董事的议案
总表决情况：
同意: 109,667,123 股，占有效表决权股份总数的 71.7632%；
中小股东表决情况：
同意: 17,981,108 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 54.6169%；
表决结果：通过。
3.05 选举黄孝红为第十一届董事会非独立董事的议案
总表决情况：
同意: 86,847,198 股，占有效表决权股份总数的 56.8304%；
中小股东表决情况：
同意: 0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；
表决结果：未通过。
4、关于选举第十一届董事会独立董事的议案
本次股东大会以累积投票方式采用等额选举，选举秦宇、王守海、何春为公
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司第十一届董事会独立董事，任期三年。具体表决情况如下：
4.01 选举秦宇为第十一届董事会独立董事的议案
总表决情况：
同意: 146,205,962 股，占有效表决权股份总数的 95.6732%；
中小股东表决情况：
同意: 28,668,110 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 87.0782%；
表决结果：通过。
4.02 选举王守海为第十一届董事会独立董事的议案
总表决情况：
同意: 141,285,963 股，占有效表决权股份总数的 92.4537%；
中小股东表决情况：
同意: 23,748,111 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 72.1339%；
表决结果：通过。
4.03 选举何春为第十一届董事会独立董事的议案
总表决情况：
同意: 130,108,170 股，占有效表决权股份总数的 85.1392%；
中小股东表决情况：
同意: 21,130,152 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 64.1819%；
表决结果：通过。
5、关于选举第十一届监事会非职工监事的议案
本次股东大会以累积投票方式采用等额选举，选举赵洪波、黄丹为公司第十
一届监事会非职工监事，任期三年。具体表决情况如下：
5.01 选举赵洪波为第十一届监事会非职工监事的议案
总表决情况：
同意: 145,105,964 股，占有效表决权股份总数的 94.9534%；
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中小股东表决情况：
同意: 27,568,112 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 83.7370%；
表决结果：通过。
5.02 选举黄丹为第十一届监事会非职工监事的议案
总表决情况：
同意: 140,372,012 股，占有效表决权股份总数的 91.8556%；
中小股东表决情况：
同意: 22,834,160 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 69.3578%；
表决结果：通过。
经核查，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。
本所律师认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《上市公
司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有
关规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2022 年第五次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符
合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件
及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
本法律意见书一式叁份。
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(本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于山高环能集团股份有限公司 2022
年第五次临时股东大会的法律意见书》之签署页)
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
蒲舜勃
负责人： 经办律师：
顾功耘 毕志远
2022 年 12 月 28 日
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