江苏江淮动力股份有限公司2001年年度报告摘要 重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。董事齐金梁先生、徐小荣先生、王正方先生因公务在外，书面委托其他董事代行董事职权。董事陆安杰先生因公务在外，未出席本次董事会。 一、公司基本情况简介 （一）公司法定中文名称：江苏江淮动力股份有限公司 公司英文名称： JIANGSU JIANGHUAI ENGINE CO.,LTD （二）公司法定代表人：朱瑞龙 （三）公司董事会秘书：王乃强 董事会秘书授权代表：徐健峰 联系地址：江苏省盐城市通榆中路46号 电话：0515－8222889 传真：0515－8244908 电子信箱：jhdl@public.yc.js.cn （四）公司注册地址：江苏省盐城市环城西路213号 公司办公地址：江苏省盐城市环城西路213号 邮 政 编 码：224001 公司国际互联网网址：http://www.jdchina.com 公司电子信箱：jhdl@public.yc.js.cn （五）公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《证券时报》 公司年度报告备置地点：本公司证券部 证监会指定的公司登载年度报告的国际互联网网址： http:// www.cninfo.com.cn （六）公司股票上市地：深圳证券交易所 股 票 简 称：江淮动力 股 票 代 码：000816 二、会计数据和业务数据摘要 (一)本年度利润及利润分配表和现金流量表部分数据摘要（单位：元） 利润总额 90,849,626.16 净利润 80,470,117.99 扣除非经常性损益后的净利润 77,156,952.43 主营业务利润 305,461,074.16 其他业务利润 8,110,784.62 营业利润 90,396,718.55 投资收益 －29,153.09 补贴收入 268,090.00 营业外收支净额 213,970.70 经营活动产生的现金流量净额 62,353,341.43 现金及现金等价物净增加额 41,324,354.58 注：报告期内非经常性损益3,313,165.56元，具体项目列示如下（单位：元）：1.营业外收入：1,134,795.59;2.技术转让收入：4,669,608.00;3.处理固定资产净损失：1,513,536.32;4.捐赠支出：953,050.00;5.罚款支出：38,440.00;6.质量赔款：30,936.00;7.债务重组：300,268.76;8.固定资产减值准备：－1,328,765.72;9. 所得税影响：584,676.28; 10.其他：399,096.39。 (二)公司前三年的主要会计数据和财务指标 指标项目 2001年度 2000年度 1999年度 调整后 调整前 主营业务收入（元） 1,533,746,992.36 1,491,443,401.85 1,491,443,401.85 1,387,685,382.30 净利润 (元) 80,470,117.99 78,876,171.65 78,784,829.13 100,380,093.37 总资产 (元) 1,983,759,310.26 1,915,610,985.85 1,929,477,835.51 1,581,337,224.35 股东权益 (元) 1,291,209,722.13 1,220,636,186.04 1,234,436,567.98 892,558,285.35 每股收益(元/股)(摊薄) 0.263 0.258 0.257 0.363 每股收益(元/股)(加权) 0.263 0.271 0.268 0.363 扣除非经常性损益后的 每股收益(元/股) 0.252 0.262 0.262 0.363 每股净资产(元/股) 4.217 3.986 4.032 3.225 调整后的 每股净资产(元/股) 4.142 3.924 3.973 3.181 每股经营活动产生的 现金流量净额(元/股) 0.204 0.235 －0.235 0.373 净资产收益率(％) 6.23 6.46 6.38 11.25 (三)按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则（第九号）》规定计算的报告期利润表附表： 报 告 期 利 润 净资产收益率（％） 每股收益（元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 23.66％ 24.23％ 0.998 0.998 营 业 利 润 7.00％ 7.17％ 0.295 0.295 净 利 润 6.23％ 6.38％ 0.263 0.263 扣除非经常性 损益后的净利润 5.98％ 6.12％ 0.252 0.252 三、股本变动及股东情况 (一)、股本变动情况表 数量单位:股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 配 股 送股 公积金转股 增发 其他 小 计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 191800000 191800000 其中： 国家持有股份 191800000 191800000 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其 他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 191800000 191800000 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 114400000 114400000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 114400000 114400000 三、股份总数 306200000 306200000 （二）、股东情况介绍 1、截止2001年12月31日，公司股东总数为50,221户。 2、报告期末，公司前10名股东的持股情况： 股 东 名 称 持股数（股） 占总股本的比例 性质 1、江苏江动集团有限公司 191,800,000 62.64％ 发起人国家股 2、陈小光 426,720 0.14％ 社会公众股 3、毕文珍 348,731 0.11％ 社会公众股 4、林凤嫦 329,900 0.11％ 社会公众股 5、周红风 294,500 0.10％ 社会公众股 6、李秀霞 292,600 0.10％ 社会公众股 7、王凤丽 287,853 0.09％ 社会公众股 8、金元证券投资基金 285,774 0.09％ 社会公众股 9、上海美克投资管理有限公司 261,020 0.09％ 社会公众股 10、郭维美 226,388 0.07％ 社会公众股 注：1江苏江动集团有限公司为本公司母公司，代表国家持有本公司股份19,180万股，占公司股份总数的62.64％。 2公司前10名股东之间不存在关联交易。 3持有本公司股份5％（含5％）以上的法人股股东为江苏江动集团有限公司，其所持股份在报告期内未发生增减变化，也未发生质押或冻结的情况。 3、公司控股股东情况介绍 公司名称：江苏江动集团有限公司 法定代表人：朱瑞龙 成立日期：1997年6月 注册资本：20203.5万元 公司类别：国有独资，授权经营 主要业务和产品：柴油机及配件、柴油机发电机组制造、销售，柴油机检测服务、普通货物运输、汽车维修（一类）。 四、董事、监事、高级管理人员情况 (一)、基本情况： 姓 名 职 务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数（股） 年末持股数（股） 朱瑞龙 董事长 男 61 2000.9.－2003.9 6240 6240 齐金梁 副董事长兼总经理 男 51 2000.9.－2003.9 6240 6240 陈秀芬 董事 女 51 2000.9.－2003.9 6240 6240 张超建 董事 男 49 2000.9.－2003.9 6240 6240 王昌祥 董事 男 58 2000.9.－2003.9 6240 6240 徐小荣 董事 男 52 2000.9.－2003.9 6240 6240 徐士国 董事 男 48 2000.9.－2003.9 6240 6240 陈为民 董事 男 47 2000.9.－2003.9 6240 6240 王正方 董事 男 54 2000.9.－2003.9 6240 6240 陆安杰 董事 男 47 2000.9.－2003.9 0 0 崔世平 董事 男 35 2000.9.－2003.9 4800 4800 雷 兵 监事会主席 男 55 2000.9.－2003.9 6240 6240 潘道成 监事 男 50 2000.9.－2003.9 6240 6240 朱吟秋 监事 男 49 2000.9.－2003.9 4800 4800 王正波 监事 男 39 2000.9.－2003.9 0 0 王庆萍 监事 女 38 2000.9.－2003.9 0 0 高晨光 副总经理 男 38 2000.9.－2003.9 0 0 商玉贵 财务总监 男 52 2000.9.－2003.9 6240 6240 万 峰 总经理助理 男 36 2000.9.－2003.9 0 0 王乃强 总经理助理兼董秘 男 36 2000.9.－2003.9 6240 6240 注：董事长朱瑞龙先生兼任控股股东集团公司董事长、总经理；副董事长兼总经理齐金梁先生兼任集团公司党委书记；董事陈秀芬女士任集团公司党委副书记；董事张超建先生、徐小荣先生、徐士国先生、陈为民先生任集团公司副总经理；董事王昌祥先生任集团公司总工程师；董事王正方先生任集团公司工会主席；监事会主席雷兵先生任集团公司纪委书记。其余董事、监事未有在控股股东单位任职。 (二)、年度报酬情况： 1公司根据董事、监事及高级管理人员担任的职务和公司经营业绩完成情况，按公司工资制度和考核办法获得报酬。 2现任董事、监事及高级管理人员在公司领取报酬总额为76万元，金额最高的前三名董事报酬总额为20万元，金额最高的前三名高级管理人员报酬总额为13 万元。 3在公司领取报酬的董事、监事及高级管理人员18人中，其报酬数额在1.5－3.5万元的有6人, 其报酬数额在4.0－6.0万元的有10人, 其报酬数额在6.5－8.5万元的有2人。 4公司现任董事、监事及高级管理人员中，董事陆安杰先生、崔世平先生不在公司领取报酬，在本公司控股子公司江苏飞驰股份有限公司领取报酬。 (三)、报告期内公司董事、监事及高级管理人员离任情况： （1）报告期内，由于工作变动原因，冯明印先生辞去了公司副总经理职务； （2）报告期内，考虑到公司的实际工作需要，根据总经理的提名，聘任万锋先生、王乃强先生为公司总经理助理。 五、公司治理结构 (一)公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》及有关法律法规的规定，不断完善公司法人治理结构，建立现代企业制度，规范公司运作。公司自成立以来先后制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理业务工作细则》、《信息披露制度》和《关联交易决策制度》等规章制度，同时根据新法律、法规的要求和公司的实际情况及时修订并完善了相关制度。 截止报告期末，公司除在独立董事制度和董事会专门委员会设立等方面与《上市公司治理准则》尚存一定差距外，公司运作基本符合该准则的要求： 1、关于股东和股东大会 公司严格按照《上市公司股东大会规范意见》的要求召集、召开股东大会，在会场的选择上尽可能让更多的股东能够参加会议行使表决权，以确保所有股东，特别是中、小股东享有平等地位，并充分行使自己的权利；公司的各项关联交易规范、公平、合理，公司从未对股东及关联方提供担保。 2、关于控股股东与上市公司关系 公司控股股东行为规范，没有超越股东大会和董事会的权限而直接干预公司的决策和经营活动的行为；公司已按有关规定实现了与控股股东在机构、业务、人员、资产和财务等方面的分开，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 3、关于董事与董事会 公司严格按照《公司章程》规定的程序选举董事，并不断完善相应的选聘程序，积极推行累积投票制度；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司制订了规范的《董事会议事规则》，董事会会议严格按照规定的程序进行；公司各位董事能够以认真的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规以及作为董事的权利、义务和责任。 4、关于监事和监事会 公司监事会人数和人员构成符合法律、法规的规定；公司制订了规范的《监事会议事规则》；各位监事能够认真履行职责，本着对股东负责的态度对公司财务以及董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 5、关于绩效评价与激励约束机制 公司正积极完善现有的董事、监事及高级管理人员的绩效评价与激励约束机制，力求公正、透明和规范；公司经理人员的任免公开、透明，符合法律、法规的规定；经理人员的职责也已在《公司章程》中予以明确。 6、关于利益相关者 公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。 7、关于信息披露与透明度 公司建立健全了相应的信息披露管理制度，指定董事会秘书负责信息披露、接待股东来访和咨询工作；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。 (二)独立董事履行职责情况 公司目前尚未聘请独立董事，董事会正根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求，积极物色独立董事人选，认真起草和修订相关规则和制度，确保在2002年6月30日前建立并逐步完善独立董事制度。 (三)公司与控股股东在人员、资产、财务、业务、机构等方面情况 1、人员分开方面：公司在劳动人事及工资管理方面实行独立。总经理、副总经理及高级管理人员均在本公司领取报酬，未在控股股东单位领取报酬和担任重要职务。 2、资产完整方面：公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施；商标为江苏江动集团有限公司拥有，本公司与之签订了注册商标使用许可合同，其他工业产权、非专利技术由本公司拥有；本公司拥有独立采购和销售系统。 3、财务分开方面：公司设立了独立的财务部门，并建立了独立的财务核算系统和财务管理制度，独立在银行开户，依法纳税。 4、业务独立方面：公司业务流程清楚，不存在与控股股东在业务上相互依赖的情况。控股股东严格遵守不进行同业竞争的承诺。 5、机构独立方面：公司董事会、监事会和公司内部机构独立运作。控股股东及其职能部门与本公司及职能部门之间没有上下级关系，没有干预本公司独立经营管理的情况发生。 六、股东大会情况简介 本报告期内，公司共召开了一次股东大会，即2000年度股东大会。 公司于2001年4月28日召开了2000年度股东大会，有关本次2000年度股东大会的决议公告刊登在2001年4月30日的《中国证券报》、《证券时报》上。 七、董事会报告 (一)公司经营情况 1、公司主营业务的范围及其经营状况 （1）公司所处行业为普通机械制造行业，主要从事单、多缸柴油机的制造与销售。公司产品的主要市场为华北、东北、西北地区。报告期内，公司通过调整产品结构，加大营销力度，有效地稳定了三轮车及变拖配套市场，确保了产销总量的稳步上升，在全国小柴行业9家主要企业中，公司的市场占有率为25％，比去年同期上升了3个百分点。全年实现主营业务收入153,374.7万元,比上年同期增长2.84％;主营业务利润30,546.11万元,比上年同期增长4.83％。 （2）占公司主营业务收入10％以上的产品情况(单位:元): 类别 营业收入 营业成本 营业毛利 本年数 上年数 本年数 上年数 本年数 上年数 柴油机及配件 1,337,569,145.06 1,321,733,237.18 1,057,943,073.52 1,049,416,184.36 279,626,071.54 272,317,052.82 轮 胎 196,177,847.30 169,710,164.67 168,313,141.60 148,513,979.38 27,864,705.70 21,196,185.29 合 计 1,533,746,992.36 1,491,443,401.85 1,226,256,215.12 1,197,930,163.74 307,490,777.24 293,513,238.11 柴油机及配件制造属普通机械制造行业,轮胎制造属橡胶制造业。 （3）报告期内，公司主营业务及其结构较前一报告期未发生较大变化。 2、主要供应商、客户情况： 公司前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的比例为28.89％；前五名客户合计的销售额占年度销售总额的比例为34.81％。 (二)公司投资情况 本报告期内，公司完成投资总额4,199万元，比去年同期减少了3,056万元，减少了42％。主要由于去年同期募集资金筹集到位，有关项目开工建设，投入较大。本报告期内，一方面公司抓紧配股项目的实施；另一方面，按工程完工质量与使用效果进行付款，以努力提高配股资金的使用效果。 1、报告期前募集资金使用延续到报告期内的情况： (1)募集资金承诺投资的项目、进度与实际投资项目、进度的异同 序号 承诺投资项目及进度 实际投资项目及进度 1 石家庄江淮动力有限公司柴油机组装生产线技术改造项目 拟收购石家庄江淮动力机有限公司部分股权 建设期1.5年 进度:变更已经公司董事会审议通过 2 年产40万套农用车齿轮技术改造项目 拟收购石家庄江淮动力机有限公司部分股权 建设期1.5年 进度:变更已经公司董事会审议通过 3 发展小型农机技术改造项目 与承诺投资项目一致 建设期1.5年 完工进度:67％ 4 扩大出口创汇年产10万台节能型柴油机技术改造项目 与承诺投资项目一致 建设期2年 完工进度:33％ 5 模具生产技术改造项目 与承诺投资项目一致 完工进度:65％ 6 补充流动资金 与承诺投资项目一致 尚未使用的募集资金，全部作为银行存款存放于银行专户中。 (2)实际投资项目完成情况 项 目 名 称 计划投资额 实际投资额 预计达产后年收益 1 发展小型农机技术改造项目 3850万元 2585万元 1723万元 2 扩大出口创汇年产10万台节能 型柴油机技术改造项目 3960万元 1317万元 836万元 3 模具生产技术改造项目 6333万元 2826万元 2121万元 4 补充流动资金 5757万元 5757万元 5 合 计 19900万元 12485万元 4680万元 (3)有关项目的情况说明 a. 石家庄江淮动力有限公司柴油机组装生产线技术改造项目与年产40万套农用车齿轮技术改造项目，预计达产后年收益分别为1986.3万元和860.4万元。由于市场变化，公司董事会经过重新论证后决定终止实施两项目，原计划投入的配股募集资金变更为用于收购石家庄江淮动力机有限公司86.765％股权。通过本次项目变更大大缩短了项目建设期，降低了项目实施的风险性，提高了募集资金的使用效率，符合公司发展的要求，同时也符合国家有关产业政策的规定，并有利于维护广大股东利益，是切实可行的。有关本次变更募集资金投向的方案已经公司2001年12月31日召开的第二届董事会第八次会议审议通过。该变更方案尚需提请公司2002年度第一次临时股东大会审议通过。公司董事会将严格按照规定的程序办理变更相关事宜。 b.发展小型农机产品技术改造项目：本报告期内，前期工程已完工投产，进入运行；后期工程已完成土建工程，房屋建筑、设备采购正在实施中。 c.扩大出口创汇年产10万台节能型柴油机技术改造项目：运用该项目部分募集资金购入的生产线已经安装调试完毕，部分后续设备采购及扩大房屋建筑工作正在实施之中。 d.模具生产技术改造项目：该项目的房屋建筑物已全部完成，部分设备已采购到位，并已进行试运行，剩余设备正在和国内、外厂商洽谈采购。 2、本报告期内，非募集资金投资项目。 公司2001年12月31日召开的董事会二届八次会议审议通过了投资组建泰安江动拖拉机有限公司的议案。该公司注册资本为600万元人民币，其中本公司以现金及实物资产投入420万元，占注册资本的70％。截止本报告披露时为止，该公司的工商登记手续已办理完毕，并已开始投产运营。 (三)公司财务状况 1、财务指标 指标名称 单位 2001年 2000年 比2000年增减（％） 总资产 万元 198375.9 191561.1 3.56 长期负债 万元 2330.0 3570.5 －34.74 股东权益 万元 129121.0 122063.6 5.78 主营业务利润 万元 30546.1 29139.0 4.83 净利润 万元 8047.0 7887.6 2.02 2、 财务状况变动原因说明 1总资产增加主要系由于货币资金、存货、长期股权投资、无形资产增加及应收款项、固定资产减少所致； 2长期负债减少主要系由于长期借款减少所致； 3股东权益增加主要系由于报告期内实现利润所致； 4主营业务利润增加主要系由于主营业务收入增长所致； 5净利润增加主要系由于主营业务利润增长和管理费用降低所致。 (四)生产经营环境、宏观政策、法规的变化对公司产生的影响。 根据财政部有关文件精神，从2002年度起，公司不再享受15％的所得税优惠政策，将对公司2002年度的净利润产生一定影响。 (五)新年度的经营发展计划。 2002年，公司将进一步强化管理，转换经营机制，不断提升产品档次，努力增强公司的核心竞争力，确保效益平稳增长。为此，公司将着重做好以下几项工作： 1进一步完善法人治理结构，完善决策体系和决策程序，建立、健全内部控制制度和激励机制，充分调动公司员工的积极性和创造力。 2在公司内部，积极完善民营化运作机制，加强成本管理与费用控制。 3进一步完善市场反应机制和市场营销体系，大力实施差别营销策略，在巩固传统市场的同时，大力开拓新兴市场，扩大市场占有，确保销售总量增长，市场占有率提高。 4不断加大技术创新力度，在提高传统产品的附加值的同时，根据市场要求积极开发新品种，使产品结构更能适应市场的需要，适应公司长远发展的需要。 5积极挖掘和培育新的利润增长点，增强企业的发展后劲，确保公司的可持续发展。 （六）本次利润分配预案及预计2002年度利润分配政策。 1、本次利润分配预案 本报告期内，公司实现净利润80,470,117.99元，提取10％法定盈余公积金8,831,203.15元，提取5％公益金4,476,853.82元，当年可供股东分配的利润为67,162,061.02元，加上年初未分配利润195,940,078.88元，当年共计可供分配利润263,102,139.90元。董事会决定，以2001年12月31日公司总股本30,620万股为基数，按每10股派发现金红利0.3元(含税)进行分配，共需派发现金9,186,000.00元，剩余253,916,139.90元，结转以后年度分配。2001年度公司不进行资本公积金转增股本。 以上利润分配预案须提交公司2001年度股东大会审议。 2、预计2002年度利润分配政策 本公司拟在2002年度分配利润一次；公司下一年度实现净利润用于股利分配的比例不低于10％；公司本年度未分配利润用于下一年度股利分配的比例不高于20％；分配主要采用派发现金或送红股或相结合的形式，现金股息占股利分配的比例不低于10％。具体分配方案将根据公司2002年经营情况进行制订和调整。 (七)其他报告事项。 公司指定信息披露报纸为《中国证券报》、《证券时报》，报告期内没有变更。 八、监事会报告 本报告期内，公司监事会召开了四次会议。 公司监事会二届二次会议于2001年3月26日召开，会议审议通过了公司2000年度监事会工作报告；公司监事会二届三次会议于2001年8月8日召开，会议审议通过了公司2001年度中期报告及摘要、2001年度中期利润分配方案、关于新增固定资产、在建工程、无形资产、委托贷款四项资产减值准备计提的议案；公司监事会二届四次会议于2001年11月5日召开，会议审议通过了修改后的监事会议事规则；公司监事会二届五次会议于2001年12月31日召开，会议审议通过了关于投资组建泰安江动拖拉机有限公司的议案、关于投资组建大丰江动海水农业发展有限公司的议案、关于出售公司部分闲置资产的议案、关于续签土地租赁合同的议案、关于变更公司部分配股募集资金投向的议案。 本报告期内，监事列席了董事会各次会议，并严格按照《公司法》、《公司章程》的规定，审查公司财务状况，检查公司业务经营情况，监督公司董事及高级管理人员依法行使职权。现对下列具体事项发表独立意见如下： 1、2001年度，本公司运作规范，内部控制制度健全，决策程序合法，公司董事、经理执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 2、2001年度，江苏天衡会计师事务所有限公司对本公司出具了无保留意见的审计报告，客观地反映了公司2001年度的财务状况和经营成果，符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定。 3、报告期内，公司于2001年12月31日召开的董事会和监事会审议通过了变更部分配股募集资金投向的议案。该议案已经2002年2月25日召开的公司2002年度第一次临时股东大会审议通过。公司已在指定媒体上就相关事项进行了披露。本次变更程序合法、有效，变更方案符合广大股东的利益，是切实可行的。 4、本报告期内公司出售资产交易价格合理，无内幕交易行为，没有损害部分股东的权益或造成公司资产流失。 5、公司2001年度发生的关联交易公平、公允，交易价格合理，没有损害公司及非关联股东的利益。 九、重要事项 （一）本报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。 （二）本报告期内公司出售资产情况： 经2001年12月31日召开的公司董事会二届八次会议审议通过，同意出售公司部分闲置资产，以该部分资产的帐面净值作为作价依据，即人民币3510.8万元的价格转让给盐城市纺织机械厂。该事项对公司当期经营成果无影响。 （三）重大关联交易事项 1、报告期内，公司向控股股东江苏江动集团有限公司及其控股子公司江苏江动建湖机械有限公司、盐城江动压力铸造有限公司、盐城江动曲轴制造有限公司采购货物分别为6,645.40万元、4,206.82万元、2,787.12万元、2,665.72万元，分别占公司本期购货总额的5.42％、3.43％、2.27％和2.17％。向控股股东采购的货物主要是单、多缸机铸件毛坯，向盐城江动压力铸造有限公司采购的货物主要是柴油机配件。公司生产所需的铸件产品基本上由上述公司提供，采购价格完全根据市场价格确定。往来款项采用货币结算方式。交易公平，对公司利润无影响。 2、报告期内，公司向江苏江动集团进出口公司上海有限公司、江苏江动集团有限公司及石家庄江淮动力机有限公司销售货物分别为35.68万元、1,714.36万元和2,917.78万元，分别占公司本期销售总额的0.02％、1.12％和1.90％。向集团公司销售的货物，主要是协作件的销售，销售价格按照市场价格确定；向石家庄江淮动力机有限公司销售的货物，主要是柴油机的零配件，销售价格完全根据市场价格确定，往来款项采用货币结算方式。交易公平，对公司利润无影响。 3、报告期末，公司的银行借款中有6,580万元由江苏江动集团有限公司提供担保。所借款项用以满足公司生产经营周转资金的需要。 4、报告期内，公司按照与集团公司签定的《综合服务协议》、《土地使用权租赁合同》、《商标使用许可合同》支付综合服务费，土地租赁费、商标使用费计424.06万元。费用支付标准公平、合理。 5、报告期末，公司对控股股东江苏江动集团有限公司的应收票据余额为2000万元，主要是归还销售货款形成；其它应收款为2701.7万元，主要是由于公司新开发项目前期投入形成，待项目实施成功后，拟再转归公司所有。 （四）重大合同及其履行情况： 1、报告期内本公司未发生托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的事项； 2、重大担保事项 公司为山东双力集团股份有限公司银行借款提供担保，担保金额为5000万元人民币。山东双力集团以土地使用权和房产使用权10,269.25万元提供反担保。有关本次担保的具体情况已于2001年9月20日刊登在《中国证券报》和《证券时报》上。 3、报告期内本公司未发生委托理财事项。 （五）控股股东承诺事项的履行情况 控股股东在上市前所作的“三分开”和不进行“同业竞争”的承诺在报告期内继续履行。 （六）本报告期内聘任的会计师事务所为江苏天衡会计师事务所有限公司，没有变更。2001年度,公司支付给江苏天衡会计师事务所有限公司的报酬为28万元。 （七）本报告期内，董事会关于2001年度利润分配预案的承诺已经公司董事会二届十次会议审议通过。 十、财务报告 （一）审计报告 经江苏天衡会计师事务所有限公司郭澳、杨宏斌注册会计师审计，并出具了标准无保留意见的天衡审字(2002)225号审计报告。 （二）会计报表(附后) 1、比较式资产负债表 2、比较式利润表及利润分配表 3、利润表附表 4、现金流量表 （三）会计报表附注 会计政策变更及其影响 公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会字[2000]25号文《关于印发《企业会计制度》的通知》，财会字[2001]17号文《关于印发贯彻实施〈企业会计制度〉有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，经公司董事会决议，公司自2001年1月1日起变更了以下会计政策： （1）固定资产原不计提减值准备，现改为期末按单项资产可收回金额低于其账面价值的差额计提固定资产减值准备。 （2）在建工程原不计提减值准备，现改为期末对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工程已经发生了减值时计提减值准备。 （3）无形资产原不计提减值准备，现改为期末检查无形资产预计带来未来经济利益的能力，按单项无形资产的预计可收回金额低于其账面价值的差额计提无形资产减值准备。 （4）开办费原按5年平均摊销，现改为在公司成立开始生产经营当月一次计入当期损益。 上述会计政策变更已采用追溯调整法，调整了期初净资产及相关项目的期初数，利润及利润分配表的各期数已按调整后的数字填列。上述会计政策变更的累积影响数为13,800,381.94元。公司已调减了年初未分配利润11,696,470.40元，调减了盈余公积2,103,911.54 元，对会计报表各期经营成果的影响列示如下： 会计政策变更内容 2000年度以前累计影响数 2000年度影响数 累积影响数 固定资产减值准备 －13,526,354.00 － －13,526,354.00 在建工程减值准备 － － － 无形资产减值准备 － － － 开办费的核算 －365,370.46 91,342.52 －274,027.94 合 计 －13,891,724.46 91,342.52 －13,800,381.94 十一、备查文件 （一）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的会计报表。 （二）载有江苏天衡会计师事务所有限公司盖章、注册会计师郭澳、杨宏斌签名并盖章的审计报告原件。 （三）报告期内在《中国证券报》、《证券时报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 （四）经最近一次股东大会通过的《公司章程》。 以上备查文件均完整置于公司证券部。 董事长： 江苏江淮动力股份有限公司 二00二年四月二十日
