启迪桑德环境资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
启迪桑德环境资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
证券简称：启迪桑德
证券代码：000826
公告编号：2016-142
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启迪桑德环境资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司董事长文一波先生、总经理胡新灵先生及财务总监王志伟先生声明：
保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 20,949,057,403.57 15,848,697,209.36 32.18%
归属于上市公司股东的净资产
7,408,568,844.25 6,129,203,136.23 20.87%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 1,938,890,450.95 13.39% 5,351,511,925.86 28.69%
归属于上市公司股东的净利润
277,073,359.64 16.75% 716,060,494.15 16.10%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
269,181,106.63 17.36% 700,802,973.08 16.34%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -908,539,425.15 -260.04%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.325 15.66% 0.840 15.07%
稀释每股收益（元/股） 0.324 16.13% 0.839 15.88%
加权平均净资产收益率 4.02% -3.13% 10.80% -3.49%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -32,214.17
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
16,426,405.89
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,584,020.30
减：所得税影响额 4,736,692.64
少数股东权益影响额（税后） 983,998.31
合计 15,257,521.07 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
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子公司江苏桑德沭源自来水有限公司根据江苏省沭阳县财政局物
水费差价补贴 134,925.30 价局出具的"关于对江苏沭源自来水公司水费和政府性基金征收及
结算的意见"相关文件按售水量计提
增值税返还 19,287,036.29 根据财政部（财税〔2015〕78 号）文件返还的增值税
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 31,151 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
启迪科技服务有
境内非国有法人 19.81% 169,248,280 质押 18,036,434
限公司
桑德集团有限公
境内非国有法人 14.87% 127,040,093 质押 125,980,400
司
清华控股有限公
国有法人 5.94% 50,774,484
司
清控资产管理有
国有法人 2.97% 25,387,242
限公司
中国建银投资有
国有法人 2.73% 23,299,723
限责任公司
中国证券金融股
境内非国有法人 2.07% 17,659,851
份有限公司
西藏爱尔医疗投
境内非国有法人 1.82% 15,549,154
资有限公司
冯志浩 境内自然人 1.76% 15,000,000
全国社保基金一
其他 1.40% 11,920,435
一七组合
中国对外经济贸
易信托有限公司
－锐进 12 期鼎萨 其他 1.17% 9,985,000
证券投资集合资
金信托计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
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股份种类 数量
启迪科技服务有限公司 169,248,280 人民币普通股 169,248,280
桑德集团有限公司 127,040,093 人民币普通股 127,040,093
清华控股有限公司 50,774,484 人民币普通股 50,774,484
清控资产管理有限公司 25,387,242 人民币普通股 25,387,242
中国建银投资有限责任公司 23,299,723 人民币普通股 23,299,723
中国证券金融股份有限公司 17,659,851 人民币普通股 17,659,851
西藏爱尔医疗投资有限公司 15,549,154 人民币普通股 15,549,154
冯志浩 15,000,000 人民币普通股 15,000,000
全国社保基金一一七组合 11,920,435 人民币普通股 11,920,435
中国对外经济贸易信托有限公司
－锐进 12 期鼎萨证券投资集合资 9,985,000 人民币普通股 9,985,000
金信托计划
（1）公司控股股东启迪科技服务有限公司与股东清华控股有限公司、清控资产管理有
上述股东关联关系或一致行动的 限公司为一致行动人；（2）除前项所述，公司未知其他无限售条件流通股股东之间是否
说明 存在关联关系，也未知其他无限售条件流通股股东是否属于《上市公司收购管理办法》
中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
公司2016年第三季度会计报表中相关财务指标期末数与期初数对比、期末数与上年同期数对比有大幅变动的情况分析：
1、本报告期末，应收账款较期初增加33.89%，主要原因为业务增长，营业收入增加，应收账款增加所致；
2、本报告期末，预付账款较期初增加107.02%，主要原因系预付设备款增加所致；
3、本报告期末，其他应收款较期初增加91.70%,主要原因为报告期内往来款及保证金增加所致；
4、本报告期末，长期股权投资较期初增加158.29%，主要原因系对参股公司增资所致；
5、本报告期末，公司固定资产较期初数增加51.35%，主要系业务扩大，固定资产增加所致；
6、本报告期末，公司在建工程较期初数增加40.58%，主要系在建期间子公司投入增加所致；
7、本报告期末，商誉较期初数增加增加67.82%，主要原因系非同一控制下收购公司所致；
8、本报告期末，长期待摊费用较期初数增加97.17%，主要原因系环卫板块新公司成立采购前期项目物资所致；
9、本报告期末，短期借款较期初增加136.20%，主要原因系根据主营业务经营需要，公司增加银行短期借款所致；
10、本报告期末，应付票据较期初增加60.68%，主要系报告期内业务增长，采购增加，银行承兑汇票增加所致；
11、本报告期末，预收款项较期初减少48.36%，主要原因系预收款达到收入确认条件，本报告期确认收入所致；
12、本报告期末，应付职工薪酬较期初增加56.74%，主要原因系报告期公司业务及规模的扩大，职工人数、薪资增加及保
险调整所致。
13、本报告期末，应交税费较期初减少65.49%，主要原因系报告期末应缴纳的税费少于上年年末所致。
14、本报告期末，应付利息较期初增加398.98%，主要原因系计提的融资券利息增加所致；
15、本报告期末，其他应付款增加176.63%，主要原因系非同一控制下收购子公司所致；
16、本报告期末，一年内到期的非流动负债增加190.68%，主要原因发行的融资券需一年内偿还所致；
17、本报告期末，长期借款较期初增加99.12%，主要原因系根据需要，公司增加银行长期借款所致；
18、本报告期末，应付债券较期初减少66.67%，主要原因发行的融资券重分类到一年内到期的非流动负债所致；
19、本报告期末，其他流动负债较期初增加42.84%，主要原因发行的短期融资券增加所致；
20、本报告期末，营业收入较上年同期增加28.69%，主要系再生资源板块、设备制造板块、环卫板块收入增加所致；
21、本报告期末，营业成本较上年同期增加34.42%，主要系再生资源板块、设备制造板块、环卫板块收入增加，相应成本
增加所致；
22、本报告期末，销售费用较上年同期增加115.49%，主要系为开展业务，办公差旅费、人员薪资、服务费等增加所致；
23、本报告期末，财务费用较上年同期增加25.58%，主要系融资券利息费用比上年同期增加所致；
24、本报告期末，投资收益较上年同期增加498.59%，主要系参股公司利润增加所致；
25、本报告期末，所得税费用较上年同期增加31.06%，主要系公司利润增长，所得税费用增加所致；
26、本报告期末，销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加43.73%，主要系本报告期销售商品提供劳务收到的款项
比上年同期增加所致；
27、本报告期末，收到的税费返还较上年同期增加334.81%，主要系“增值税即征即退”优惠政策所致；
28、本报告期末，收到其他与经营活动有关的现金较上年同期增加157.92%，主要系本报告期内收到的保证金及往来款增加
所致；
29、本报告期末，经营活动现金流入小计较上年同期增加47.95%，主要系本报告期销售商品提供劳务收到的款项比上年同
期增加所致；
30、本报告期末，购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加87.58%,主要系本报告期子公司采购原材料支付的款项比
上年同期增加所致；
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31、本报告期末，支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增加112.39%,主要系公司业务扩大，人数增多，报告期工资
及福利费比上年同期增加所致；
32、本报告期末，支付的各项税费较上年同期增加32.34%，主要系本报告期支付的税金比上年同期增加所致；
33、本报告期末，经营活动现金流出小计较上年同期增加74.71%，主要系本报告期子公司采购原材料款支付的款项比上年
同期增加所致；
34、本报告期末，经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少260.04%，主要系本报告期子公司采购原材料款支付的款项
比上年同期增加所致；
35、本报告期末，购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增加104.50%，主要系报告期内对在建期
间子公司投入较上年同期增加所致；
36、本报告期末，投资支付的现金较上年同期增加2237.31%，主要系本报告期内对参股公司增资所致；
37、本报告期末，投资活动现金流出小计较上年同期增加97.56%，主要系报告期内对在建期间子公司投入较上年同期增加
所致；
38、本报告期末，投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少101.33%，主要系报告期内对在建期间子公司投入较上年同
期增加所致；
39、本报告期末，吸收投资收到的现金较上年同期增加1871.69%，主要系本报告期收到股份期权行权款比上年同期增加所
致；
40、本报告期末，取得借款收到的现金较上年同期增加221.74%，主要系根据公司需要，本报告期取得银行借款比上年同期
增加所致；
41、本报告期末，筹资活动现金流入小计较上年同期增加83.57%，主要系发行融资券、取得银行借款、收到股份期权行权
款比上年同期增加所致；
42、本报告期末，支付其他与筹资活动有关的现金较上年同期增加40.20%，主要系本报告期银行承兑保证金比上年同期增
加所致；
43、本报告期末，筹资活动现金流出小计较上年同期增加107.85%，主要系随公司业务扩大，本报告期偿还融资券本金及利
息比上年同期增多所致；
44、本报告期末，现金及现金等价物净增加额较上年同期减少149.85%，主要系本报告期子公司采购原材料款支付的款项，
对在建子公司投入，偿还融资券本金及利息比上年同期增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司于2016年7月11日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（161379号）（以下
简称“反馈意见”）。具体内容详见公司于2016年7月12日在《中国证券报》、 证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
上披露的《公司关于收到<中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书>的公告》（公告编号2016-098）。公司与相关中介
机构对《反馈意见》进行了认真研究和落实，并于2016年8月5日按照《反馈意见》的要求对相关事项进行了资料补充和问题
答复，反馈意见回复进行公开披露，相关内容刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。具体内容
详见公司于2016年8月6日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《公司关于
非公开发行股票申请文件反馈意见回复的公告》（公告编号2016-114）。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于公司对外担保事项进展公告 2016 年 07 月 06 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于收到《中国证监会行政许可项目审
2016 年 07 月 12 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
查反馈意见通知书》的公告
2016 年 7 月 18 日，公司与拉萨市政府授
2016 年 07 月 20 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
权的拉萨市市政市容管理委员会在拉萨
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市签署了《拉萨市餐厨废弃物资源化利
用和无害化处理项目特许经营协议》，根
据国家相关法律法规，拉萨市政管委会
授予启迪桑德特许经营权，在特许经营
期限内启迪桑德独家拥有拉萨市餐厨废
弃物资源化利用和无害化处理项目的投
资、设计、建设、运营和维护的权利，
独家处理、收运拉萨市内的餐厨垃圾，
收取拉萨市政管委会支付的餐厨垃圾处
理补贴费，特许经营权期自商业运营开
始之日起二十（20）年（不含建设期）。
关于股东股权质押事项公告 2016 年 07 月 20 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
2016 年 7 月 20 日，公司完成了 2016 年
第一期短期融资券（简称：16 桑德
CP001）的发行，本次募集资金已全部划
入公司指定账户，本次发行规模 5 亿元
人民币，期限为 365 天，起息日为 2016
年 7 月 20 日，到期兑付日为 2017 年 7 2016 年 07 月 22 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
月 20 日，票面年利率为 2.85%，单位面
值 100 元人民币，发行对象为全国银行
间债券市场成员（国家法律、法规禁止
的投资者除外），本次发行主承销商为中
信银行股份有限公司。
对外投资事项公告 2016 年 07 月 23 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于拟发行长期限含权中期票据的公告 2016 年 07 月 23 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于间接全资子公司对内开展融资租赁
2016 年 07 月 23 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
业务的公告
关于对外担保及担保事项进展公告 2016 年 07 月 23 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于日常经营性关联交易事项公告 2016 年 07 月 23 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于对外投资事项进展公告 2016 年 07 月 30 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于申请延期回复非公开发行股票反馈
2016 年 07 月 30 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
意见的公告
关于 2016 年度第五期超短期融资券发
2016 年 08 月 04 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
行完成的公告
关于非公开发行股票申请文件反馈意见
2016 年 08 月 04 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
回复的公告
关于非公开发行股票涉及承诺的公告 2016 年 08 月 04 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于最近五年被证券监管部门和交易所
采取处罚或监管措施的情况以及相应整 2016 年 08 月 04 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
改措施的公告
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对外投资事项公告 2016 年 08 月 16 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于对外担保事项进展公告 2016 年 08 月 16 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于对外投资事项进展公告 2016 年 08 月 16 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于股东股权质押事项公告 2016 年 08 月 16 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于 2016 年度第六期超短期融资券发
2016 年 08 月 20 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
行完成的公告
关于签署生活垃圾焚烧发电项目特许经
2016 年 08 月 20 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
营协议的公告
关于签署餐厨废弃物资源化利用和无害
2016 年 08 月 20 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
化处理项目特许经营协议的公告
关于对外担保事项进展公告 2016 年 08 月 20 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于 BOT 项目中标公告 2016 年 09 月 06 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于 2016 年度第七期超短期融资券发
2016 年 09 月 14 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
行完成的公告
关于股东股权质押事项公告 2016 年 09 月 19 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于签署日常经营重大合同的公告 2016 年 09 月 19 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
对外投资事项公告 2016 年 09 月 20 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
对外投资事项进展公告 2016 年 09 月 20 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于公司对外担保事项进展公告 2016 年 09 月 20 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于签署日常经营重大合同的公告 2016 年 09 月 24 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于污泥处置项目中标的公告 2016 年 09 月 30 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
清华控股自
本次转让股
本次转让股
份登记至清
份登记至清
华控股证券
华控股证券
收购报告书或权益变动报告书中所 清华控股有 股份减持承 账户之日起 2015 年 04 月 该项承诺履
账户之日
作承诺 限公司 诺 12 个月内上 10 日 行中
（2015 年 9 月
述股份不上
21 日）起 24
市交易或转
个月内
让。前述期限
届满后，前述
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股份的 30%
可解锁，剩余
部分继续锁
定；24 个月
后，全部剩余
部分可解锁。
若由于启迪
桑德送红股、
转增股本等
原因而孳息
的股份，亦遵
照前述锁定
期进行锁定。
启迪科服自
本次转让股
份登记至启
迪科服证券
账户之日起
24 个月内上
述股份不上
市交易或转
让。但启迪科
本次转让股
服持有启迪
份登记至启
桑德的股份
迪科服证券
启迪科技服 股份减持承 满 12 个月后，2015 年 04 月 该项承诺履
账户之日
务有限公司 诺 在启迪科服 10 日 行中
（2015 年 9 月
同一控制人
21 日）起 24
下的转让，则
个月内
不受前述约
束。若由于启
迪桑德送红
股、转增股本
等原因而孳
息的股份，亦
遵照前述锁
定期进行锁
定。
桑德集团承
桑德集团自
诺本次股份
本次股份转
转让完成后
桑德集团有 股份减持承 2015 年 04 月 让完成后 该项承诺履
12 个月内不
限公司 诺 10 日 （2015 年 9 月 行中
得对外出售
21 日）24 个
所持有的其
月内
余上市公司
10
启迪桑德环境资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
的剩余股份，
前述期限届
满后，前述股
份的 30%可
解锁，剩余部
分继续锁定；
24 个月后，全
部剩余部分
可解锁。若由
于启迪桑德
送红股、转增
股本等原因
而孳息的股
份，亦遵照前
述锁定期进
行锁定。
资产重组时所作承诺
自本承诺函
出具之日至
启迪桑德本
启迪科技服 自本承诺函
次非公开发
务有限公司、 出具之日至
行股票完成
清华控股有 股份减持承 2016 年 08 月 启迪桑德本 该项承诺履
后六个月内，
限公司、桑德 诺 04 日 次非公开发 行中
承诺主体均
集团有限公 行股票完成
不会减持直
司 后六个月内
接或间接持
有的启迪桑
德股票。
(1)本公司、启
迪水务集团
首次公开发行或再融资时所作承诺
有限公司及
下属子公司
未来不在启
迪桑德从事
水务投资运 启迪科服为
启迪科技服 2016 年 04 月 该项承诺履
其他承诺 营的特定地 公司控股股
务有限公司 22 日 行中
区开展同类 东期间
业务，且若未
来启迪桑德
拟扩大开展
水务投资运
营业务，本公
司将采取把
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相关公司股
权转让给无
关联关系第
三方或交由
启迪桑德收
购等合法措
施避免与启
迪桑德产生
竞争。(2)本公
司将促使本
公司所控制
的其他企业，
在中国境内
或境外，不以
任何方式（包
括但不限于
单独经营、通
过合资经营
或拥有另一
公司或企业
的股份或其
他权益）直接
或间接参与
同启迪桑德
及其下属全
资、控股子公
司从事的业
务构成竞争
的任何业务
或活动，亦不
会以任何形
式支持启迪
桑德及其下
属全资、控股
子公司以外
的他人从事
与启迪桑德
及其下属全
资、控股子公
司目前或今
后进行的业
务构成竞争
或者可能构
成竞争的业
12
启迪桑德环境资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
务或活动。(3)
凡本公司及
本公司所控
制的其他企
业有任何商
业机会可从
事、参与或入
股任何可能
会与启迪桑
德及其下属
全资、控股子
公司的业务
构成竞争关
系的业务或
活动，本公司
及本公司所
控制的其他
企业会将该
等商业机会
让予启迪桑
德或其下属
全资、控股子
公司。(4)如本
公司及本公
司所控制的
其他企业违
反本承诺函，
本公司将赔
偿启迪桑德
及其下属全
资、控股子公
司因同业竞
争行为而受
到的损失，并
且本公司及
本公司所控
制的其他企
业从事与启
迪桑德及其
下属全资、控
股子公司竞
争业务所产
生的全部收
益均归启迪
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启迪桑德环境资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
桑德所有。
（1）本公司
将尽量避免
本公司以及
本公司实际
控制的其他
企业与启迪
桑德之间产
生关联交易
事项，对于不
可避免发生
的关联业务
往来或交易，
本公司及本
公司实际控
制的其他企
业将在平等、
自愿的基础
上，按照公
平、公允和等
价有偿的原
则进行，交易 启迪科服为
启迪科技服 2016 年 04 月 该项承诺履
其他承诺 价格将按照 公司控股股
务有限公司 22 日 行中
市场公认的 东期间
合理价格确
定；（2）本公
司将严格遵
守相关法律、
行政法规、规
范性文件及
启迪桑德公
司章程中关
于关联交易
事项的回避
规定，所涉及
的关联交易
均按照启迪
桑德关联交
易决策程序
进行，并及时
对关联交易
事项进行信
息披露；（3）
本公司保证
14
启迪桑德环境资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
不会利用关
联交易转移
启迪桑德利
润，不会通过
影响启迪桑
德的经营决
策来损害启
迪桑德及其
他股东的合
法权益；（4）
如本公司违
反上述承诺
与启迪桑德
进行交易而
对启迪桑德
或其他股东
造成损失的，
本公司将无
条件赔偿启
迪桑德或其
股东因此受
到的相应损
失。
(1)承诺不越
权干预公司
经营管理活
动，不侵占公
司利益；(2)
自本承诺出
具日至公司
本次非公开
发行股票实 清华控股为
清华控股有
施完毕前，若 公司实际控
限公司、启迪 2016 年 04 月 该项承诺履
其他承诺 中国证监会 制人、启迪科
科技服务有 25 日 行中
作出关于填 服为公司控
限公司
补回报措施 股股东期间
及其承诺的
其他新的监
管规定的，且
上述承诺不
能满足中国
证监会该等
规定时，本公
司承诺届时
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启迪桑德环境资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
将按照中国
证监会的最
新规定出具
补充承诺；(3)
作为填补回
报措施相关
责任主体之
一，若违反上
述承诺或拒
不履行上述
承诺，本公司
同意按照中
国证监会和
深圳证券交
易所等证券
监管机构按
照其制定或
发布的有关
规定、规则，
对本公司采
取相关管理
措施。
桑德集团、文 启迪桑德在
关于同业竞 一波先生及 深交所上市 桑德集团、文
桑德集团、文 争、关联交 其控制的企 2008 年 06 月 并且桑德集 一波先生履
一波先生 易、资金占用 业避免与公 27 日 团为启迪桑 行了本项承
方面的承诺 司产生同业 德的控股股 诺
竞争. 东期间
1、桑德集团、
文一波先生
及其控制的
其他企业未
来不再新增
任何固废处 启迪桑德在
关于同业竞 置投资运营 深交所上市 桑德集团、文
桑德集团、文 争、关联交 项目。对于目 2012 年 04 月 并且桑德集 一波先生履
一波先生 易、资金占用 前正在从事 02 日 团为启迪桑 行了本项承
方面的承诺 的固废处置 德的控股股 诺
投资运营项 东期间
目，桑德集
团、文一波先
生承诺将根
据项目效益
情况按照市
16
启迪桑德环境资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
场公允价格
适时以适当
方式转让予
启迪桑德。2、
鉴于启迪桑
德专注于固
废处置业务、
未来不再开
拓新的水务
市场，仅在特
定地区（即湖
北省、内蒙古
包头市、江西
省南昌市、江
苏省沭阳县、
浙江省桐庐
县横村镇）从
事水务投资
运营业务，桑
德集团、文一
波先生控制
的其他企业
承诺不在上
述特定地区
从事任何新
的水务投资
运营项目。
1、桑德集团
将积极推进
现有固废项
目股权变更、
项目建设及
项目验收等
启迪桑德在
工作。2、根
关于同业竞 深交所上市 桑德集团、文
据 2010 年 4
桑德集团、文 争、关联交 2012 年 09 月 并且桑德集 一波先生履
月 2 日召开的
一波先生 易、资金占用 03 日 团为启迪桑 行了本项承
启迪桑德
方面的承诺 德的控股股 诺
2010 年第二
东期间
次临时股东
大会审议通
过并生效的
《战略发展
备忘录》，桑
德集团承诺
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启迪桑德环境资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
在《战略发展
备忘录》生效
后三年内适
时以适当的
方式和市场
公允的价格
将相关固废
项目转予启
迪桑德。3、
2013 年底前，
桑德集团将
全部固废项
目注入启迪
桑德。
1、基于启迪
桑德及其直
接或间接控
股的公司将
主要专注于
经营中国境
内外的固废
处理业务, 桑
德集团及其
直接或间接
控制的其他
公司或组织
（启迪桑德 启迪桑德在
关于同业竞 除外）将不会 深交所上市
桑德集团履
争、关联交 直接或间接 2013 年 04 月 并且桑德集
桑德集团 行了该项承
易、资金占用 经营或参与 03 日 团为启迪桑
诺
方面的承诺 任何中国境 德的控股股
内外的与固 东期间
废处置工程
的系统集成
业务相同或
相似的业务
及固废处置
设备制造业，
也不会直接
或间接，经营
或参与任何
与中国境内
外的除固废
系统集成及
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启迪桑德环境资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
设备制造业
之外的其他
固废处理业
务；2、自本
次承诺之日
起，桑德集团
将积极改善
现有固废项
目经营条件
和状况，在未
来三年内将
桑德集团现
有固废项目
以市场公允
价格转予启
迪桑德，完全
退出现有固
废项目。启迪
桑德在三年
内拥有桑德
集团现有固
废项目优先
受让权，启迪
桑德可在三
年内随时以
适当的方式
和市场公允
的价格提出
受让桑德集
团现有固废
项目，桑德集
团将随时予
以接受；3、
为启迪桑德
早日收购桑
德集团现有
固废项目创
造条件，对短
期内不具备
收购条件的
固废项目，桑
德集团同意
启迪桑德对
项目进行托
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启迪桑德环境资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
管运营，直至
启迪桑德认
为具备收购
条件并提出
收购方案。
一、除桑德国
际及其子公
司外，桑德集
团及桑德集
团控制的其
他企业未来
不再新增任
何水务业务
投资运营项
目、不会新增
水务工程咨
询、工程承包
和设备制造
等环节的资
产。二、在
2017 年 12 月
31 日前，桑德
启迪桑德在
集团将北京
关于同业竞 深交所上市 桑德集团、文
桑德水技术
桑德集团、文 争、关联交 2014 年 09 月 并且桑德集 一波先生履
发展有限公
一波先生 易、资金占用 14 日 团为启迪桑 行了本项承
司、北京桑德
方面的承诺 德的控股股 诺
水务有限公
东期间
司进行业务
转型或注销。
三、在 2017
年 12 月 31 日
前，桑德集团
将全力解决
湖州桑德水
务有限公司、
湖北济楚水
务有限公司、
北京肖家河
污水处理有
限公司注入
桑德国际或
其子公司的
政府许可、扩
建改造等障
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启迪桑德环境资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
碍，在每个会
计年度结束
后六个月内
聘请经桑德
国际认可的
会计师事务
所对上述公
司进行审计，
本公司应当
于每个会计
年度评估前
述公司政府
许可和扩建
改造进展解
决情况，结合
前述公司经
营状况，三个
月内启动将
前述公司按
照公允的价
格注入桑德
国际或其子
公司的工作。
四、在将上述
公司注入桑
德国际或其
子公司之前，
桑德集团将
与桑德国际
业务构成同
业竞争的全
部公司的股
权委托给桑
德国际或其
指定方经营
管理，由桑德
国际或其指
定方按照公
允的价格向
受托标的公
司收取托管
费，托管期限
直至前述受
托标的公司
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启迪桑德环境资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
股权被桑德
国际或其指
定方收购、转
让给无关联
关系的第三
方或者该等
公司终止经
营为止。五、
桑德集团以
及文一波先
生不会利用
原控股股东
及原实际控
制人地位从
事任何损害
或可能损害
启迪桑德、桑
德国际及其
附属企业利
益的行为。若
桑德集团及
文一波先生
违反上述承
诺，桑德集团
及文一波先
生愿意连带
赔偿由此给
启迪桑德、桑
德国际及其
附属企业造
成的任何损
失，赔偿金额
不低于损失
的二倍。同时
将在违反上
述承诺之日
起 30 日内以
现金方式向
启迪桑德、桑
德国际及其
附属企业支
付赔偿金；如
本公司在前
述 30 日内未
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启迪桑德环境资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
能足额支付
赔偿金，则对
于应当支付
而未能支付
的部分，每延
迟一日，本公
司将按照应
当支付而未
能支付的部
分×万分之一
的标准向启
迪桑德、桑德
国际或其附
属企业每日
支付滞纳金。
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称 股份来源
成本（元）数量（股） 比例 数量（股） 比例 值（元） 益（元） 科目
亚洲证券 2,000,000 长期股权
其他 -- 2,000,000 0.19% 2,000,000 0.00 0.00 法人股
有限公司 .00 投资
2,000,000
合计 2,000,000 -- 2,000,000 -- 0.00 0.00 -- --
.00
证券投资审批董事会公告披露
日期
证券投资审批股东会公告披露
日期（如有)
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
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期末投
计提减
衍生品 衍生品 资金额
衍生品 报告期 报告期 值准备 报告期
投资操 关联关 是否关 投资初 起始日 终止日 期初投 期末投 占公司
投资类 内购入 内售出 金额 实际损
作方名 系 联交易 始投资 期 期 资金额 资金额 报告期
型 金额 金额 （如 益金额
称 金额 末净资
有）
产比例
河南恒
2016 年 2016 年
昌贵金
子公司 否 期货 0 01 月 01 12 月 31 578.76 18,025 18,625 189.57 0.03% 144.92
属有限
日 日
公司
合计 0 -- -- 578.76 18,025 18,625 189.57 0.03% 144.92
衍生品投资资金来源 自有资金
涉诉情况（如适用） 无
衍生品投资审批董事会公告披露日
2016 年 04 月 05 日
期（如有)
衍生品投资审批股东会公告披露日
期（如有)
河南恒昌贵金属有限公司进行商品期货套期保值业务遵循以锁定原材料价格风险、套
期保值的原则，不以投机、套利为目的，主要为有效规避原材料及产品价格波动对公
司带来的不利影响，但同时也会存在一定的风险：（一）市场风险 1、市场发生系统性
风险； 2、价格预测发生方向性错误；3、期货价格与现货价格走势背离等。（二）资
金风险 期货交易按照公司相关制度中规定的权限下达操作指令，如投入金额过大，
可能资金存在流动性风险，甚至可能因不能及时补充保证金而被强行平仓，造成实际
损失。（三）政策风险 监管机构对期货市场相关规定、政策等进行修改。（四）技术
风险 由于无法控制或不可预测的系统、网络、通讯故障等造成交易系统非正常运行，
使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险。风险控制措施（一）
将套期保值业务与恒昌公司生产经营相匹配，严格控制期货头寸。（二）严格控制套期
保值的资金规模，合理计划和使用保证金：恒昌公司 2016 年粗银加工销售业务的期
报告期衍生品持仓的风险分析及控
货套期保值累计投入需占用套保资金不超过人民币 1,500 万元，如拟投入粗银的期货
制措施说明（包括但不限于市场风
套期保值资金量超过上述范围的，则须上报公司董事会，由公司董事会根据公司章程
险、流动性风险、信用风险、操作
及有关制度的规定进行审批后方可进行操作。公司将合理调度自有资金用于套期保值
风险、法律风险等）
业务，不使用募集资金直接或间接进行套期保值。（三）公司建立较为完善的期货制度
流程，并通过严格的内部控制执行，形成了前中后台的业务闭环的内控体系及风控体
系。 1、前台风控措施：一是将套期保值业务与公司及子公司生产经营相匹配，严格
控制期货头寸。最大原则为持仓总量不超过公司全年产销总量，并在保值方案中列明
现货风险敞口数据；二是定期编制保值方案，所有期货操作必须建立在经公司批准的
方案基础之上；三是建立授权机制，并形成岗位有效分离互相监督；四是期货人员需
具备专业知识。2、中台风控措施：一是每日联合会议，产品、原料、风控、期货、经
理层集体商讨分析操作建议；二是交易痕迹依流程多层次审阅确认，形成交易、结算、
财务三方核对。 3、后台风控措施：一是期货自查，进行月度综述报告、季度总结；
二是由风控部门进行每月风险评估报告、每季度期货套期保值合规审计报告；三是总
部监管部门跟踪方案执行情况。（四）严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用
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启迪桑德环境资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
保证金，严格按照公司现有的《商品期货套期保值业务管理制度》的规定下达操作指
令，根据审批权限进行对应的操作，公司将合理调度资金用于套期保值业务。（五）公
司将加强相关人员的专业知识培训，提高套期保值从业人员的专业素养。（六）在业务
操作过程中，严格遵守国家有关法律法规的规定，防范法律风险，定期对套期保值业
务的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性等方面进行监督检查。
已投资衍生品报告期内市场价格或
产品公允价值变动的情况，对衍生
不适用
品公允价值的分析应披露具体使用
的方法及相关假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会
计核算具体原则与上一报告期相比 否
是否发生重大变化的说明
独立董事对公司衍生品投资及风险
同意
控制情况的专项意见
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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