山西关铝股份有限公司 2011 年第一季度季度报告全文
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司董事长焦健先生、总经理姜世雄先生、财务总监何永忠先生声明：保证季度报告中财务报告
的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产（元） 2,232,439,350.91 2,112,235,743.02 5.69%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 2,833,284.98 10,772,292.52 -73.70%
股本（股） 653,400,000.00 653,400,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 0.004 0.016 -75.00%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入（元） 689,602,309.52 574,507,419.42 20.03%
归属于上市公司股东的净利润（元） -7,939,007.54 -17,446,740.32 -54.50%
经营活动产生的现金流量净额（元） -90,964,064.15 252,833,447.29 -135.98%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.139 0.387 -135.92%
基本每股收益（元/股） -0.01 -0.03 -58.44%
稀释每股收益（元/股） -0.01 -0.03 -54.50%
加权平均净资产收益率（%） -116.70% -7.79% -108.91%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） -122.42% -7.86% -114.56%
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 241,076.38
合计 241,076.38 -
1
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 77,234
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国五矿股份有限公司 195,366,600 人民币普通股
黄木秀 28,377,399 人民币普通股
山西省经济建设投资公司 25,799,294 人民币普通股
青海浏阳鑫达有色金属有限公司 7,500,000 人民币普通股
西宁华旺商贸有限责任公司 6,500,000 人民币普通股
青海润丰商贸有限责任公司 6,000,000 人民币普通股
孙铁光 5,410,000 人民币普通股
谢辉 4,331,995 人民币普通股
黄俊虎 4,276,275 人民币普通股
山西省经贸投资控股集团有限公司 3,000,000 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表
1、本报告期末，货币资金比年初增加 82.11%，主要系银行结算资金增加。
2、本报告期末，应收票据比年初减少 60.54%，主要系系票据到期解付和背书转让。
3、本报告期末，其他应收款比年初增加 142.84%，主要系支付的备用金增加。
4、本报告期末，短期借款比年初增加 41.43%，主要系新增了银行借款。
5、本报告期末，应付票据比年初减少 61.57%，主要系支付了到期的承兑汇票。
6、本报告期末，应付账款比年初增加 30.31%，主要系应付的原辅材料款增加。
7、本报告期末，预收账款比年初增加 88.40%，主要系子公司预收的货款增加。
8、本报告期末，应交税费比年初减少 98.89%，主要系本期支付了年初的房产税和土地使用税。
9、本报告期末，所有者权益合计比年初减少 73.70%，主要系本期亏损。
二、利润表
1、本报告期末，资产减值损失比上年同期减少 3570.07%，主要系原全额计提的坏账准备本期全部收回。
2、本报告期末，投资净收益比上年同期减少 54.00%，主要系联营公司同比实现的净利润减少。
3、本报告期末，营业利润比上年同期亏损减少 61.50%，主要系本期产品毛利增加和资产减值准备减少。
4、本报告期末，营业外支出比上年同期减少 68.46%，主要系其他支出减少。
5、本报告期末，利润总额比上年同期亏损减少 62.53%，主要系本期产品毛利增加和资产减值准备减少。
6、本报告期末，净利润比上年同期亏损减少 58.44%，主要系利润总额增加。
2
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三、现金流量表
1、本报告期末，收到的税费返回比上年同期增加 140.55%，主要系收到的政府补贴增加。
2、本报告期末，收到的其他与经营活动有关的现金比上年同期增加 628.41%，主要系收到的其他款项增加。
3、本报告期末，购买商品、接受劳务支付的现金比上年同期增加 57.89%，主要系支付到期的应付票据增加。
4、本报告期末，支付给职工以及为职工支付的现金比上年同期增加 30.56%，主要系支付的各项社会保险增加。
5、本报告期末，支付的各项税费比上年同期增加 419.10%，主要系支付的房产税和土地使用税增加。
6、本报告期末，经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少 135.98%，主要系购买商品和劳务支付的现金增加。
7、本报告期末，处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额比上年同期减少 100%，主要系本期无处置
长期资产。
8、本报告期末，购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金比上年同期减少 83. 06%，主要系支付的以前年
度工程款减少。
9、本报告期末，投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少 82.60%，主要系支付的以前年度工程款增加。
10、本报告期末，借款所收到的现金比上年同期增加 782.81%，主要系办理的短期借款增加。
11、本报告期末，筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加 194.81%，主要系办理的短期借款增加。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
√ 适用 □ 不适用
1、公司 2010 年审计机构天健正信会计师事务所为公司 2010 年年度报告中的财务报告出具了带强调事项无保留意见的审计报
告，强调事项如下：
“关铝股份公司 2010 年度归属于母公司所有者的净利润为-223,006,777.08 元，截至 2010 年 12 月 31 日止归属于母公司股东
权益比上年减少 222,588,388.61 元，关铝股份公司已在财务报表附注十之（四）充分披露了拟采取的改善措施，但可能导致对
持续经营能力产生重大疑虑的情况仍然存在重大不确定性。此外，如附注七之 2 所述，对外担保余额占年末归属于母公司股
东权益的 724.08%。”
2、公司董事会对该审计报告涉及事项的变化及处理情况说明如下：
（1）公司 2011 年第一季度的经营情况相比去年有所好转， 2011 年 1-3 月公司实现归属于母公司的净利润为-7,939,007.54 元，
较上年同期减少亏损 54.50%；截至 2011 年 3 月 31 日归属于母公司股东权益为 2,833,284.98 元，比年初减少 7,939,007.54 元。
公司董事会已督促经营层加强生产经营管理，提高公司盈利能力。目前公司生产平稳，各项内部挖潜工作深入开展，依据结
果导向制订各项考核制度，管理水平不断提升。但由于公司综合成本仍然偏高，2011 年第一季度没有实现扭亏为盈。
（2）截止 2011 年 3 月 31 日，公司对外担保余额为人民币 7,800 万元，较年初担保总额未发生变化。公司将逐步减少担保额
度，使其控制在合理水平。
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
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3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□适用 √ 不适用
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
1、2011 年 3 月 18 日，公司接到深圳证券交易所深证上〔2011〕90 号《关于山西关铝股份有限公司股票暂停上市的决定》。
因公司 2008 年、2009 年、2010 年连续三年亏损，根据《深圳证券交易所股票上市规则》14.1.1 条第一款的规定，深圳证
券交易所决定公司股票自 2011 年 3 月 24 日起暂停上市。《山西关铝股份有限公司关于公司股票暂停上市的公告》刊登于
2011 年 3 月 21 日《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn ）。
2、2011 年 3 月 21 日，公司收到第一大股东中国五矿集团公司转来的由中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的《证
券过户登记确认书》，已将其持有本公司的 195,366,600 股过户到中国五矿股份有限公司，占本公司总股本 653,400,000 股
的 29.9%。中国五矿股份有限公司成为本公司的第一大股东，本公司的实际控制人仍为中国五矿集团公司。《山西关铝股份
有限公司关于股东股权过户的公告》刊登于 2011 年 3 月 23 日《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn ）。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
□ 适用 √ 不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
本报告期没有接待投资者实地调研、电话沟通和书面问询。
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
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§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：山西关铝股份有限公司 2011 年 03 月 31 日 单位：元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 279,006,092.40 245,195,231.10 153,210,045.52 135,103,275.56
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 48,264,555.80 23,544,555.80 122,320,918.54 33,810,819.30
应收账款 98,888,365.63 30,840,742.58 80,338,191.97 35,991,377.93
预付款项 122,555,314.38 104,275,311.36 103,248,111.33 98,846,139.96
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 224,429.18 96,401,445.45 92,418.38 88,313,320.95
买入返售金融资产
存货 269,466,872.89 218,211,979.94 226,689,197.68 180,131,582.52
一年内到期的非流动资产 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00
其他流动资产
流动资产合计 821,405,630.28 721,469,266.23 688,898,883.42 575,196,516.22
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 669,212,451.66 725,892,606.30 661,908,068.46 718,588,223.10
投资性房地产
固定资产 618,349,555.28 539,136,134.68 636,597,387.39 556,522,854.07
在建工程 66,970,934.00 66,970,934.00 67,984,934.00 66,970,934.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 43,266,001.02 18,158,255.17 43,611,691.08 18,189,134.40
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,234,778.67 1,234,778.67
其他非流动资产 12,000,000.00 12,000,000.00 12,000,000.00 12,000,000.00
非流动资产合计 1,411,033,720.63 1,362,157,930.15 1,423,336,859.60 1,372,271,145.57
资产总计 2,232,439,350.91 2,083,627,196.38 2,112,235,743.02 1,947,467,661.79
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流动负债：
短期借款 850,000,000.00 850,000,000.00 601,000,000.00 600,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 116,000,000.00 73,000,000.00 301,865,960.40 213,000,000.00
应付账款 136,684,264.16 159,885,292.66 104,889,227.61 129,575,991.97
预收款项 43,232,203.18 4,034,457.71 22,946,976.22 7,460,289.24
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 51,072,800.68 42,122,233.14 57,481,404.42 47,758,405.24
应交税费 -9,489.82 -1,877,279.16 -851,573.36 142,714.09
应付利息 2,755,932.20 2,755,932.20 2,475,466.10 2,388,106.10
应付股利
其他应付款 10,890,866.86 2,434,663.41 10,250,290.01 1,792,399.25
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 11,000,000.00 11,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,221,626,577.26 1,143,355,299.96 1,110,057,751.40 1,012,117,905.89
非流动负债：
长期借款 952,000,000.00 952,000,000.00 963,000,000.00 963,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 26,880,000.00 26,880,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 25,303,438.58 15,180,000.00 25,303,438.58 15,180,000.00
非流动负债合计 1,004,183,438.58 994,060,000.00 988,303,438.58 978,180,000.00
负债合计 2,225,810,015.84 2,137,415,299.96 2,098,361,189.98 1,990,297,905.89
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 653,400,000.00 653,400,000.00 653,400,000.00 653,400,000.00
资本公积 207,125,517.82 231,453,573.21 207,125,517.82 231,453,573.21
减：库存股
专项储备
盈余公积 122,903,926.10 122,903,926.10 122,903,926.10 122,903,926.10
一般风险准备
未分配利润 -980,596,158.94 -1,061,545,602.89 -972,657,151.40 -1,050,587,743.41
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 2,833,284.98 -53,788,103.58 10,772,292.52 -42,830,244.10
少数股东权益 3,796,050.09 3,102,260.52
所有者权益合计 6,629,335.07 -53,788,103.58 13,874,553.04 -42,830,244.10
负债和所有者权益总计 2,232,439,350.91 2,083,627,196.38 2,112,235,743.02 1,947,467,661.79
公司法定代表人：焦健 主管会计工作负责人：何永忠 会计机构负责人： 王铭
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4.2 利润表
编制单位：山西关铝股份有限公司 2011 年 1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 689,602,309.52 429,239,979.40 574,507,419.42 407,538,182.07
其中：营业收入 689,602,309.52 429,239,979.40 574,507,419.42 407,538,182.07
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 703,273,827.50 447,673,778.08 606,925,064.99 444,652,771.62
其中：营业成本 647,302,665.90 399,356,465.61 541,822,302.59 385,751,013.10
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 326,542.24 266,637.36 14.37
销售费用 11,421,737.59 8,891,106.58 11,724,162.88 9,398,721.17
管理费用 27,737,563.54 24,727,162.13 30,640,524.41 27,958,718.35
财务费用 21,439,910.95 19,653,636.48 22,606,437.75 21,544,304.63
资产减值损失 -4,954,592.72 -4,954,592.72 -135,000.00
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列） 7,304,383.20 7,304,383.20 15,880,757.40 15,880,757.40
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列） -6,367,134.78 -11,129,415.48 -16,536,888.17 -21,233,832.15
加：营业外收入 273,653.30 193,556.00 292,559.70 250,294.55
减：营业外支出 32,576.92 22,000.00 103,281.43 5,411.52
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -6,126,058.40 -10,957,859.48 -16,347,609.90 -20,988,949.12
减：所得税费用 1,119,159.57 1,084,143.92
五、净利润（净亏损以“-”号填列） -7,245,217.97 -10,957,859.48 -17,431,753.82 -20,988,949.12
归属于母公司所有者的净利润 -7,939,007.54 -10,957,859.48 -17,446,740.32 -20,988,949.12
少数股东损益 693,789.57 14,986.50
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.01 -0.03
（二）稀释每股收益 -0.01 -0.03
七、其他综合收益
八、综合收益总额 -7,245,217.97 -10,957,859.48 -17,431,753.82 -20,988,949.12
归属于母公司所有者的综合收益总额 -7,939,007.54 -10,957,859.48 -17,431,753.82 -20,988,949.12
归属于少数股东的综合收益总额 693,789.57
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
公司法定代表人：焦健 主管会计工作负责人：何永忠 会计机构负责人： 王铭
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4.3 现金流量表
编制单位：山西关铝股份有限公司 2011 年 1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 699,426,956.26 424,382,909.97 775,922,445.30 608,007,072.31
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 5,971,308.46 2,482,392.56 0.00
收到其他与经营活动有关的现金 38,381,001.34 30,161,033.32 5,269,153.16 4,794,242.82
经营活动现金流入小计 743,779,266.06 454,543,943.29 783,673,991.02 612,801,315.13
购买商品、接受劳务支付的现金 779,571,583.67 515,340,713.39 493,730,402.82 308,925,631.57
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 29,057,102.91 25,330,164.69 22,256,477.66 18,021,288.93
支付的各项税费 10,618,803.24 8,140,925.14 2,045,620.73 144,452.38
支付其他与经营活动有关的现金 15,495,840.39 13,912,802.23 12,808,042.52 9,016,211.73
经营活动现金流出小计 834,743,330.21 562,724,605.45 530,840,543.73 336,107,584.61
经营活动产生的现金流量净额 -90,964,064.15 -108,180,662.16 252,833,447.29 276,693,730.52
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
157,000.00 0.00
的现金净额
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山西关铝股份有限公司 2011 年第一季度季度报告全文
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 157,000.00 0.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
1,006,498.57 580,203.40 5,940,082.83 5,315,847.71
的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,006,498.57 580,203.40 5,940,082.83 5,315,847.71
投资活动产生的现金流量净额 -1,006,498.57 -580,203.40 -5,783,082.83 -5,315,847.71
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 541,072,529.50 539,000,000.00 61,289,950.51 50,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 0.00 0.00
筹资活动现金流入小计 541,072,529.50 539,000,000.00 61,289,950.51 50,000,000.00
偿还债务支付的现金 301,061,418.00 299,000,000.00 267,108,740.46 257,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 22,244,501.90 21,147,178.90 23,858,152.24 23,022,121.25
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 0.00 0.00
筹资活动现金流出小计 323,305,919.90 320,147,178.90 290,966,892.70 280,022,121.25
筹资活动产生的现金流量净额 217,766,609.60 218,852,821.10 -229,676,942.19 -230,022,121.25
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 125,796,046.88 110,091,955.54 17,373,422.27 41,355,761.56
加：期初现金及现金等价物余额 153,210,045.52 135,103,275.56 125,831,339.50 51,010,007.57
六、期末现金及现金等价物余额 279,006,092.40 245,195,231.10 143,204,761.77 92,365,769.13
公司法定代表人：焦健 主管会计工作负责人：何永忠 会计机构负责人： 王铭
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山西关铝股份有限公司 2011 年第一季度季度报告全文
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计
董事长：焦健
山西关铝股份有限公司
二○一一年四月二十六日
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