山西关铝股份有限公司1998年年度报告摘要1999-03-11
山西关铝股份有限公司1998年年度报告摘要
重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何重大遗漏、虚假陈述或者严重误导，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告正本，投资者欲了解详细内容应阅读年度报告正本。
一、公司简介
1.公司法定名称
中文名称:山西关铝股份有限公司
英文名称:SHANXI GUANLU CO.,LTD
英文缩写:SXGL
2.公司法定代表人：许复活
3.公司董事会秘书：郑启家
联系地址：山西省运城市解州镇新建路36号
电 话：03592024110-2232 2590
传 真：03592800974
4.公司注册地址：山西省运城市解州镇新建路36号
公司办公地址：山西省运城市解州镇新建路36号
邮政编码：044001
5.公司年度报告备置地点：公司证券部
6.公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：关铝股份
股票代码：0831
二、会计数据和业务数据摘要
1.公司本年度会计数据 单位：元
本年度实现利润总额： 56103570.39
净利润: 47374592.45
主营业务利润: 64827336.75
其它业务利润: 1549618.51
投资收益:
补贴收入: 796951.05
营业收入支净额: 3318675.20
经营活动产生的现金流量净额: 1052999.87
现金及现金等价物净增加额: 65431416.84
2.公司前三年的主要会计数据和财务指标
单位:元
98年 97年 96年
主营业务收入: (元) 433241871.18 413110523 388932909
净利润: (元) 47374592.45 24746587 33648367
总资产: (元) 737169263.70 392150014 390865720
股东权益: (元) 525640869.45 143754181 119353385
每股收益: 元/股 0.22 0.183
每股收益(加权): 元/股 0.27 0.183
扣除新股申购冻
结利息后每股收益 元/股 0.21
每股净资产: 元/股 2.44 1.07
调整后的每股净资产:元/股 2.435 1.058
净资产收益率: (%) 9.013 17.21
净资产收益率(加权): (%) 14.15 18.81
财务指标计算公式:
每股收益=净利润／年度末普通股股份总数
年股净资产＝年度末股东权益／年度末普通股股份总数
净资产收益率＝净利润／年度末股东权益×100%
加权平均净资产收益率＝当期净利润÷[(期初净资产＋期末净资产)÷2＋当期发行新股或配股新增净资产×（自缴款结束日下一月份至报告期末的月份数－6)÷12]
加权平均每股收益＝当期净利润÷[期末股份总数÷（1＋配股比例或增发新股比例）×配股比例或增发新股比例×缴款结束日下一月份至期末的月份数÷12]
调整后的每股净资产＝（年度末股东权益－三年以上的应收款项－待摊费用－待处理（流动、固定）资产净损失－开办费－长期待摊费用）／年度末普通股股份总数
3.报告期内股东权益变动情况
项目
股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润
合计
期初数
140000000 42171531 - - 8844746
191016277
本期增加数
75000000 212250000 4737459.24 2368729.62 40268403.59
334624592.45
本期减少数
期末数
215000000 254421531 4737459.24 2368729.62 49113149.58
525640869.45
变动原因：
(1)股本增加：系本年度发行Ａ股7500万股所致；
(2)资本公积增加系股票溢价发行增加：212250000元；
(3)盈余公积（法定）4737459.24增加元是由当期实现净利润所提取所致；
(4)公益金增加：2368729.63元，是由当期实现净利润提取所致；
(5)未分配利润增加：40268403.59元系本期净利润提取法定盈余公积金和公益金后的余额。
三、股本变动及股东情况
公司股份变动情况表
数量单位：股
期初数 本次变动增减(+,-) 期末数
配股 送股 公积金 发行新股 小计
转股
一.尚未流通股份
1.发起人股
140000000 140000000
其中:
国家拥有股份
21600000 21600000
境内法人持有股份
116860000 116860000
外资法人持有股份
其他 1540000 1540000
2.公司募集法人股
3.内部职工股
7500000 7500000
4.优先股或其他
尚未流通股份天衣无缝
140000000 147500000
二`已流通肭
1.境内上市的人民币普通股
67500000 67500000
2.境内上市的外资股
3.境外上市的外资股
4.其他
已流通股份合计
三.股份总数
140000000 75000000 215000000
2.股东情况介绍
(1)股东总数：截止1998年12月31日，本公司股东总数为45890户。其中公司职工股股东1925户。
(2)本公司前十名股东持股情况：（截止1998年12月31日）
股东名称 年末持股数 占总股本比例(%)
1.山西省运城地区解州铝厂 116860000 54.35
2.山西省经济建设投资公司 12400000 5.77
3.山西省经贸资产经营有限责任公司 9200000 4.28
4.山西省运城地区制版 厂 770000 0.36
5.山西省临猗化工总厂 770000 0.36
6.中国科国际信托投资公司成证 500000 0.23
7.王进虎 231000 0.107
8.张晓雯 185000 0.086
9.北京中科信证券营业部 180900 0.084
10.罗秦莲 180000 0.084
以上法人股东之间无关联关系
在报告期内控股股东及所持股份未发生变更。
持股5％以上的股东所持股份未发生质押和冻结情况。
(3)持股10%以上法人股东介绍
持股单位:山西省运城地区解州铝厂(注册资本未发生变化)
法人代表:许复活
经营范围:主营:普通铝锭、拉丝铝锭冶炼。
兼营：裸铝线、铝铰合金、铝型材、铝板、铝棒、铝管、精锌、铜线、氟化盐、铝带箔、电解铜冶炼、机电安装。
(4)现作董事、监事、高级管理人员持股情况
姓 名 职务 年初数（股） 年末数（股）
许复活 董事长 4990 4990
王长科 副董事长、总经理 4600 4600
赵志彬 董事 4600 4600
丁平生 董事、付总经理 4600 4600
乔清维 董事 0 0
张福祥 董事 0 0
陈东琪 董事 0 0
房振山 董事 4600 4600
崔全合 董事 4600 4600
王居仁 监事会主席 4600 4600
韦根成 监事 4600 4600
李世居 监事 3890 3890
郭大鹏 监事 0 0
吉文清 监事 3890 3890
张孟全 付总经理 4600 4600
王高琦 财务总监 4600 4600
郑启家 董事会秘书 3890 3890
以上董事、监事、高级管理人员持股数系公司发行新股时认购的公司职工股。
四、股东大会简介
1.股东大会情况简介
本公司于一九九八年六月十五日上午九时在山西省运城地区解州铝厂招待所三楼会议室召开山西关铝股份有限公司创立大会暨第一次股东大会，会议审议通过了如下决议：
(1)《山西关铝股份有限公司筹建工作报告》；
(2)《关于设立山西关铝股份有限公司的议案》；
(3)《山西关铝股份有限》；
(4)《山西关铝股份有限公司设立费用的报告》；
(5)《山西关铝股份有限公司Ａ种股票在深圳证券交易所上市的议案》；
(6)《山西关铝股份有限公司股东大会议事规则》；
(7)《山西关铝股份有限公司股利分配政策的议案》；
(8)选举产生了本公司首届董事会成员：许复活 王长科 赵志彬 丁平生 乔清维 张福祥 陈东琪 房振山 崔全合共九人，并组成公司首届董事会；
(9)选举产生了本公司首届监事会成员：王届仁 韦根成 李世居 郭大鹏 吉文清五人，并组成公司首届监事会；
(10)授权公司董事会负责输公司成立登记及股票上市的各项具体事宜。
2.现任董事、监事情况
姓 名 性别 年龄 职务 任期 年度报酬
许复活 男 54 董事长 3年 17293
王长科 男 43 副董事长、总经理 3年 13267
赵志彬 男 42 董事 3年 11366
丁平生 男 41 董事、付总经理 3年 11389
乔清维 男 52 董事 3年 未在本公司领取报酬
张福祥 男 51 董事 3年 未在本公司领取报酬
陈东琪 男 42 董事 3年 未在本公司领取报酬
房振山 男 58 董事 3年 14562
崔全合 男 42 董事 3年 12286
王居仁 男 55 监事会主席 3年 15020
韦根成 男 55 监事 3年 14984
李世居 男 56 监事 3年 13705
郭大鹏 男 38 监事 3年 6031(7个月)
吉文清 男 27 监事 3年 14354
五、董事会报告
（一）董事会工作报告
1.报告期内董事会的会议情况及决议内容。
(1)1998年6月15日，公司在山西省运城地区解州铝厂招待所二楼会议室召开首届董事会第一次会议，九名董事全部出席，会议经审议表决作出如下决议：一、选举许复活先生为公司董事长；二、选举王长科先生为公司副董事长；三、聘任王长科先生为公司总经理；四、聘任丁平先生、张孟全先生为公司副总经理；五、聘任王高琦先生为公司财务总监；六、聘任郑戾家先生为公司董事会秘书；七、审议通过了《董事会议事规则》；九、由董事长委派授权代表输公司设立登记事宜。
(2)1998年11月13日，在本公司办公大楼会议室召开第一届董事会第二次会议。经审议表决，通过了以协议控股收购方式收购江苏常州市宏丰异型钢管厂80%股权的议案。
(3)1998年12月31日，以通讯方式召开了第一届董事会第三次会议，会议审议并通过以下决议：一、关于发行山西关铝股份股份有限公司企业债券的决议；二、关于以通讯方式召开1999年第一次临时股东大会的决议。
2.聘任或解聘公司经理、董事会秘书的情况。
1998年6月15日，经公司第一届第一次董事会决议聘任王产先生为公司总经理，聘任郑戾家先生为公司董事会秘书。
3.本年度内会计事务所出具了无保留意见的审计报告。
4.公司报告期内实现的利润预测数未低于10%和高于20%。
（二）、本年度利润分配预案。
本年度实现净利润4737.4万元，提取10%的公积金473.6万元，5%公益金236.8万元，剩余利润不分配，资本公积金不转增股本。
（三）、本公司在报告期内未进利润分配、公积金转增股本，也未实施配股。
（四）、公司招股说明书承诺预计第一次向新股东派发股利的时间为1999年的第二,这次董事会决定在提取法定公积金和公益金后,将滚存利润用于5万吨电解铝技改工程项目投资,暂不进行利润分配。
六、监事会报告
（一）一九九八年六月十五日，在山西省运城地区解州铝厂招待所二楼会议室召开了第一届第一次监事会，会议审议表决选举王居仁先生为监事会主席，并审议通过了《监事会议事规则》。
（二）山西中元会计师事务所出具无保贸意见的审计报告，审计报告真实、客观、准确地反映了公司财务状况。
（三）公司报告期内实现利润数为预测数的96.1%
七、业务报告摘要
1.公司在本行业地位
山西关铝股份有限公司是山西省铝行业最大的且是唯一的上市公司，主要经济技术指标交流电单耗居全国同类槽型第一。（根据轻金属冶炼统计信息学会资料）
2.公司经营情况：
1)公司主营业务情况
公司主营业务是重熔用铝锭及铝深加工产品。1998年是本公司在国际、国内有色市场极度度疲软的情况下经受严峻考验的一年，在公司董事会的领导下，全面强化内部管理，大力推进科技进步，使公司整体经济效益明显提高。全年实现主营业务收入43324万元，实现税后利润4737万元，每股税后利润0.22元，年末总资产为73717万元，年末净资产52564万元，净资产收益率为9.013%。
2)公司财务状况
(1)财务状况变动
以下指标经山西省中元会计师事务所[1999]晋师审字第3号审计报告确认
项目 单位 1998年 1997年 增减(%)
总资产 万元 73717 39215 87.98
股东权益 万元 52564 14375 265.66
长期负债 万元 900 4000 -77.5
主营业务利润 万元 6483 6771 -4.25
净利润 万元 4737 3139 50.91
(2)财务状况变动说明
Ａ、总资产增加主要是发行股票募集资金到位，收购铜锌分厂部分资产、控股常州宏丰异型有限责任公司所致；
Ｂ、长期负债减少主要原因是有3100万元为年内到期的长期负债，已调入流动负债；
Ｃ、股东权益增加；主要是募集资金到位和实现的净收益所致；
Ｄ、主营业务利润无较大差异；
Ｅ、净利润增加主要是管理费用减少、财务费用降低，生产成本降低所致；
3)控股公司经营业绩
目前常州宏丰异型钢管有限责任公司主要生产焊接钢管轧制等钢管制品实现利润184万元，现经营状况良好。
4)公司员工数量和专业素质状况
公司现有员工1925人，其中生产人员1421人，销售人员59人，工程技术及财务人员290人，行政人员155人，具有大中专以上学历865人，现无退休人员。
5)经营中出现的问题与困难及对策解决方案。
本公司的经营效益，主要通过铝业来实现上于国际经济动荡不安，东南亚金融危机、国内南北水患以及走私铝严重影响，造成国内铝市场十分疲软。但国家加大内需，刺激经济增长，为公司提供了发展机遇，针对机遇与挑战，1998年度本公司董事会认真分析行业形势，以市场为导向、以效益为中心、以产品经营为基础、以资本经营为手段，采取了一系列措施，使公司各项经济指标得到良好实现：
3.公司投资情况
1)募集资金使用
本公司原招股说明书承诺投资项目3个，计划投资总额为69922万元。本次实际募集资金28725万元，现投资项目进展情况是：
(1)按原承诺，公司计划投资9000万元，收购解州铝厂铜锌分厂，现已以5000万元，收购解州铝厂铜锌分厂部分资产，并入股份公司；剩余4000万元已打入铜锌分厂帐户，但手续未办理。
(2)5万吨电解铝技改工程，计划投资53922万元，其中计划募集资金投入10058万元，本期现已投入3882万元用于工程开工前的三通一平、设备厂房订货预付款。
(3)收购永济电力公司项目，尚在有关部门审批，暂未进入股份公司。
(4)解州铝厂临时有偿使用本公司7006万元资金,将于1999年5月底以前还清；
(5)剩余募股资金7500万元。分别存入：建设银行运城市支行和工商银行运城市分行解州分理处。
(6)股份公司采购氧化铝原料占用1270万元。
2)报告期内募集资金以外的投资情况
根据一届二次董事会议决议，本年度公司投资640万元在江苏常州组建关铝宏丰异型钢管有限责任公司，本公司拥80%股权，该公司主要经营异型钢管。
4.报告期末本公司生产经营环境及宏观政策暂无重大变化。
5.1999年业务发展计划
1999年是公司募集资金全面投入，稳步发展的关键一年，国家计划加大投资力度，刺激经济增长，这就使公司面临着由于投资拉动而带来的巨大原材料市场，和较大的发展空间。新的一年里，本公司全年计划完成主要产品产量：铝锭26000吨，电工铝杆5500吨，铝线1000吨，铜杆线6000吨，电磁线2000吨，常州钢管20000吨。公司将致力于抓住这一机遇，实施品牌战略，再降成本、提高质量，再创竞争优势，以良好的兑技态势，迎接严峻的市场挑战，创造出更好的经营业绩。
6.本公司报告期内无其它需披露的业务情况与事项。
八、重事项同
（一）1998年5月28日，本公司在《证券时报》《中国证券报》上刊登发行公告及招股说明书概要。1998年6月1日，本公司股票在深圳证券交易所止网发行。1998年6月17日，本公司在《中国证券报》上刊登公司创立大会暨第一次股东大会会议决议公告，第一届第一次董事会会议决议公告，第一届第一次监事会会议决议公告。
1998年9月10日，本公司在《证券时报》《中国证券报》上刊登上市公告书，1998年9月11日，本公司股票在深圳证券交易所挂牌交易。
（二）本年度公司无重大诉讼、促裁事项。
（三）报告期内公司收购及出售资产情况
一九九八年十一月十三日，公司召开第一届二次董事会，审议通过了以协议控股收购方式收购江苏常州市宏丰异型钢管厂80%股权的议案，该厂至一九九价格640万元，资金来源于银行贷款。收购的基准日为一九九八年九月三十日。自收购基准日后产生的收益归本公司所有。此公告刊登于1998年11月18日《证券时报》上。
（四）重大关联交易事项
Ａ、生产经营方面：本公司接受山西省运城地区解州铝厂提供的部分辅料、运输服务等；本公司向山西省运城地区解州铝厂销售部分半成品及提供水、电汽服务；非生产性方面：根据双方签订《综合服务协议》，接受山西省运城地区解州铝厂提供土地使用权的租赁等项，实际结算价参照市场价格执行。
Ｂ、根据本公司与母公司签订的《收取资金占用费协议》，在结算中发现的资金占用比照同期银行贷款利率计算收费，本年度共收取6353750元。
（五）报告期内公司无逾期未归回的委托存款或委托贷款。
（六）公司聘任的会计师事务所在本年度未发生变更。
（七）报告期内公司未签署其它重大合同。
（八）报告期内公司未更改名称和股票简称。
（九）其它重大事项
一九九八年六月十五日，在山西省运城地区解州铝厂招待所三楼会议室召开山西关铝股份有限公司创立大会暨第一次股东大会，会议审议通过了各项决议，并选举产生了本公司首届董事会成员以及山西关铝股份有限公司Ａ种股票在深圳证券交易所上市的决议和授权董事会负责输公司成立登记的各项具体事宜。
（十）计算机2000年问题对公司的影响
本公司目前计算机系统范围仅应用于文书、财务、管理等领域，故计算机“2000年问题”对公司影响不大。
九、财务报告
1、审计意见
本报告经山西中元会计师事务所注册会计师出具了无保留意见的审计报告。
2、会计报表（附后）
3、主要会计政策
1)会计制度：
本公司执行《股份制企业会计制度》。
2)、会计期间：
会计期间，本公司以公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。
3)、记帐原则和计价基础：
以权责发生制中为记帐原则，以历史成本为计价基础。
4)、记帐方法与记帐本位币：
采用借贷记帐，以人民币为记帐本位币。
5)、坏帐核算方法：
采用备抵法核算，按应收帐款期末余额有3‰计提坏帐准备。
6)、合并会计报表的编制方法：
合并会计报表以母公司、纳入合并范围的子公司的会计报表和其他有关资料为依据，按照《合并会计报表暂行规定》编制而成。子公司的主要会计政策按照母公司的会计政策厘定，集团内公司间的重大交易、资金往来等，均已在合并时抵销。
4、会计报表附注《如无特别说明，以下货币单位均为人民币元）
1).货币资金
项目 期初余额 期末余额
现金 92 72979.13
银行存款 13399243 77625213.51
其他货币资金 - 1132559.20
合计 13399335 78830751.84
年末增加的原因是:公司本年度公开发行股票募集资金到位所致.
2).应收票据
出票单位 出票日期 到期日 金额
运城市东城区万事达铝型材经销处
98.12.14 99.4.14 900000.00
常州宏洁物贸公司 98.9.20 99.1.24 765000.00
运城鑫浴农机工贸公司 98.9.30 99.3.5 50000.00
运城鑫浴农机工贸公司 98.9.15 99.3.15 50000.00
陕西泾阳吉安电工电器公司 98.12.28 99.6.8 270000.00
广东湛江晓阳贸易公司 98.12.9 99.3.11 220000.00
南京大金山实业有限公司 98.12.15 99.2.15 850000.00
南京大金山实业有限公司 98.12.17 99.6.17 1600000.00
皖南机动车辆厂 98.12.9 99.6.9 1000000.00
皖南机动车辆厂 98.12.17 99.6.17 800000.00
合计 6505000.00
无应收持股5%(含)以上股东票据,无抵押应收票据.
3)应收帐款
期初数 期末数
账龄 金额 占总金额比例 金额 占总金额比例
1年以内 38775128 92.39% 78277668.96 100%
1-2年 3180265 7.58%
2-3年 15332 0.03%
合计 41970725 100% 78277668.96 100%
无持有本公司5％（含）以上股份的股东往来，期末数较年初数增长的主要原因是：本期合并子公司、收购铜锌分厂从而导致应收帐款增加。
4).预付帐款
期初数 期末数
账龄 金额 占总金额比例 金额 占总金额比例
1年以内 15496620 97.83% 34979879.58 90.90%
1-2年 213726 1.35% 3252601.23 8.45%
2-3年 120038 0.76% 205396.47 0.53%
合计 15840075 100% 38483546.48 100%
无持有本公司5%（含）以上股份的股东往来，期末数较年初数增加较大的主要原因是预付原材料氧化铝款尚未结算所致。
5).其他应收款
期初数 期末数
账龄 金额 占总金额比例 金额 占总金额比例
1年以内 2489864 78.35% 95691349.12 97.43%
1-2年 35757 1.13% 2000562.44 2.04%
2-3年 639258 20.12% 483548.26 0.49%
合计 3177879 100% 98213385.17 100%
持有本公司5%(含)以上股份的股东往来款:
单位名称 金额 占总金额比例
山西运城地区解州铝厂 70661194.49 72%
6).存货
项目 期初数 期末数
原材料 36438291 14645731.75
在产品 27878117 40065796.59
产成品 11511662 20155841.73
合计 75828070 74867370.07
7).待摊费用
类别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
94年期初存货进项税
658744.00 145802.35 512941.65
汽车养路费、保险费
330236.00 1161242.44 388560.00 1102918.44
报刊杂志费 69264.00 9140.09 74659.70 3744.39
合计 1058244.00 1170382.53 609022.05 1619604.48
8).固定资产及累计折旧
固定资产原值 期初数 本期增加 本期减少 期末数
房屋建筑物 97161653.00 34018406.00 131180059.00
机器设备 233225618.00 65610174.11 298835792.11
运输工具 3402256.00 385638.80 3687894.80
合计 333789527.00 99914218.91 433703745.91
累计折旧 期初数 本期增加 本期减少 期末数
房屋建筑物 11169332.00 6831080.68 18000412.68
机器设备 81372811.00 14742850.72 96115661.72
运输工具 674733.00 380217.42 1054950.42
合计 93216876.00 21954148.82 115171024.82
固定资产净值 期初价值 本期增加 本期减少 期末价值
合计 240572651.00 77960070.09 318532721.09
本期由在建工程完工转入 290995.14元.
9)工程物资
类别 期初数 期末数
工程物资 471566.67 238018.67
10)在建工程
工程名称 期初数 本期增加 本期转入固定资产数 其他减少数
5万吨电解铝工程 38819258.18
常州二车间厂房 2140924.46
烟囱工程 428947.00 290995.14
合计 428947.00 40960182.64 290995.14
工程名称 期末数 资金来源 项目进度
5万吨电解铝工程 38819258.18 募集资金 9%
常州二车间厂房 2140924.46 自筹 70%
烟囱工程 137951.86 自筹 90%
合计 41098134.50
本公司在建工程增加的原因为募集资金到位后，按原定资金投向用于5万吨电解铝工程38819258.18元；合并子公司新建生产线即二车间厂房投入2140924.46元。本期无资本化利息。
11)开办费
种类 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
开办费 482170.99 482170.99 24108.55 458062.44
系控股子公司筹建建期发生的开办费用.
12)短期借款
借款类别 期初数 期末数
抵押借款 48900000 4500000
信用借款 18910000 29000000
合计 67810000 74000000
13).应付票据
期初数 期末数
应付票据金额: 4000000.00
无持有本公司5%(含)以上股份的股东往来款项;期末增加的原因为合并子公司应付江苏攀平物资公司购货款.
14).应付帐款
期初数 期末数
应付帐款金额: 21001559 36571826.62
无持有本公司5%(含)以上股份的股东往来款项,期末增加的主要原因是购买原材料氧化铝应付未付款项
15).预收帐款
期初数 期末数
预收帐款金额: 52747670 26592571.00
无持有本公司5%(含)以上股份的股东往来款项,期末减少的主要原因是原预收帐款本期已办理结算手续.
16).应付工资
期初数 期末数
应付工资金额: - 1665967.95
17)应付福利费
期初数 期末数
应付福利费金额: 2209921.00 4882696.62
18)应交税金
税种 期初数 期末数
所得税 835013 8360222.20
增值税 (2617234.12)
土地使用税 103648 45727.40
房产税 333802 190151.97
城建税 184918 55778.44
合计 1457381 6034645.89
本期增加的主要原因为期末应交所得税增加.
19).其他应付款
期初数 期末数
其他应付款金额: 8345458 14865583.86
本项目无持有本公司5%(含)以上股份的股东单位:其中金额较大的款项为应付常州宏丰异型钢管厂10844583.44元,系投入方投资超过应交注册资本金.
20).预提费用
项目 期初数 期末数 结余原因
利息 - 584678.74 预提未付
21).一年内到期的长期负债
借款类别 期初数 期末数
信用借款 31630000.00 21000000.00
担保借款 20000000.00 10000000.00
合计 51630000.00 31000000.00
22).长期借款
借款单位 金额 借款期限 年利率(%) 备注
工行运城分行
1000000.00 91.10.13-2001.10.13 5.04 信用
工行运城分行 2000000.00 91.11.7-2001.11.7 5.04 信用
工行运城分行 1000000.00 93.1.24-2003.1.14 6.00 信用
工行运城分行 2000000.00 93.2.24-2003.2.24 6.00 信用
工行运城分行 3000000.00 94.6.20-2004.6.19 6.00 信用
24)资本公积
项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数
股本溢价 212250000 212250000
资产评估增值 42171531 42171531
未分类的资本公积
合计 254421531 254421531
25)盈余公积
项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数
法定盈余公积金 4737459.24 4737459.24
法定公益金 2368729.62 2224229.62
合计 7106188.86 7106188.86
26).未分配利润
净利润的分配,按股份公司章程规定分配:
(1)弥补亏损;
(2)法定盈余公积10%;
(3)计提法定公益金5-10%;
(4)计提任意盈余公积;
(5)分配普通股股利.
股份公司从重组基准日1997年6月30日蛭设立期间实现的利润由新老股东共享.
项目 1998年度
(1)净利润 47374592.45
加;年初未分配利润 8844746.00
(2)可供分配利润 56219338.45
减;提取法定盈余公积 4737459.24
提取法定公益金 2368729.62
(3)未分配利润 49113149.58
27)其他业务利润
本年发生数 上年发生数
其他业务利润金额: 1549618.51 571079.37
本年发生数增加的主要原因是处理材料收入增加所致.
28)财务费用
类别 本年发生数 上年发生数
利息支出 7992174.73 15780000.00
减;利息收入 7233750.81
加:手续费支出 18066.00 121980.00
合计 776489.92 15901980.00
29)补贴收入
金额 来源
补贴收入金额: 796951.05 增值税返还
系子公司根据江苏省武进市武国税政(98)第28号210分号关于"民政福利企业先征税、后返还"文件的批复,列入补贴收入金额.
30)营业外收入、支出
本年发生数 上年发生数
营业外收入金额: 3604520.40 29989.00
营业外支出金额: 285845.20 619540.00
营业外收入增加的主要原因是发行股票无效申购资金利息收入转 3586331.30元所致.
31)支付的其他与经营活动有关的现金,其中主要项目为:
项目 金额
办公费 215610.74
职工教育经费 244020.17
业务招待费 545256.63
财产保险费 675455.65
差旅费 694816.84
小车费用等 563330.26
运输费 2275498.62
押运费 755405.49
32)支付的其他与投资活动有关现金
本期本公司支付的其他与投资活动有关现金为88381900.73元,主要项目为按照双方协议,解州铝厂占有本公司资金70661194.49元.
(五)关联方关系及其交易的披露
1)关联企业情况说明
(1)存在控制关系的关联方
企业名称 经济性质 注册地 主营业务 与公司关系
山西省运城地 国有独资 运城市解州 普通股铝锭、拉 主要发起人
区解州铝厂 新建路30号 丝、铝锭冶炼等
山西关铝常州 有限公司 江苏省武进 焊接钢管轧制, 子公司
宏丰异型钢管 市薛家镇 冷弯型钢管等钢管
有限公司 制口制造
(2)存在控制关系的关联方的注册资本及其变化
企业名称 年初数 本年增加 本年减少 年末数
山西省运城地 75538000 75538000
区解州铝厂
山西关铝常州 8000000 8000000
宏丰异型钢管
有限公司
(3)存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化
单位:人民币元万元
企业名称 年初数 本年增加 本年减少 年末数
金额 占% 金额 占% 金额 占% 金额 占%
山西省运城地
- - 11686 83.47 - - 11686 83.47
区解州铝厂
山西关铝常州
- - 640 80 - - 640 80
宏丰异型钢管有限公司
(4)不存在控制关系的关联方
企业名称 与本公司的关系
山西省经济建设投资公司 发起人
山西省经贸资产经吸限责任公司 发起人
山西省运城地区制版厂 发起人
山西省临猗化工总厂 发起人
2)关联方交易
(1).本公司关联交易事项主要有:
A.生产经营方面:本公司接受山西省运城地区解州铝厂提供的部分辅料、运输服务等；本公司向山西省运城地区解州铝厂销售部分半成品及提供水、电、汽服务；非生产性方面：根据双方签订》综合服务协议《，接受山西省运城地区解州铝厂提供土地使用权的租赁等项，实际结算价参照市场价格执行。
B.根据本公司与母公司签订的》收取资金占用费协议《，在结算中发现的资金占用比照同期银行贷款利率计算收费，本年度共收取6453750元。
(2)采购货物
企业名称 1998年 1997年
金额 占% 金额 占%
山西省运城地区解州铝厂 6518667.35 2.50 8398481 2.40
(3)销售货物
企业名称 1998年 1997年
金额 占% 金额 占%
山西省运城地区解州铝厂 41335990.26 9.78 42278975 9.80
（六）、分行业资料
本公司主要从事普通铝锭、电工铝杆、铝线的生产、销售，分行业资料从略
（七）、或有事项
本公司在资产负债表日至报告日没有需要披露的未决诉讼、未决索赔、税务纠纷等或有负债存在。
（八）、承诺事项
股份公司截止资产负债表日没有任何需要披露的重大财务承诺事项存在。
十、公司的其它有关资料
1.公司首次注册或变更注册登记日期、地点。
公司于1998年6月17日首次在山西省工商行政管理局注册登记。
注册地址：山西省运城市解州镇新建路36号
2.企业法人营业执照注册号码为：1400001006359
3.税务登记号码为142701701196552
4.公司未流通股票托管机构为：深圳证券登记有限公司。
5.公司报告期内证券主承销机构为：深圳长城证券有限责任公司。
6.公司聘任的会计师事务所为：山西省中元会计师事务所。
办公地址：太原市迎泽大街345号
十一、备查文件
1.载有董事长新笔签署的年度报告正本。
2.载有法定代表人、财务负责人、会计经办人员签名并盖章的报表。
3.载有会计师事务所盖章，注册会计师签名并盖章的审计报告下去本。
4.报告期内在《证券时报》上披露过的公司文件的正本及原稿。
山西关铝股份有限公司
1999年3月6日
--------------------------------------------------------------
资产负债表
编制单位：山西关铝股份有限公司 1998年12月31日 单位:人民币元
项目 年初数 年末数
母公司 合并 母公司 合并
流动资产：
货币资金 13399335 75241746.00 78830751.84
应收票据 2255000.00 6505000.00
应收帐款 41970725 67457320 78512501.96
减：坏帐准备 125912 201766.66 234833.00
应收帐款净额 41844813 67255554.25 78277668.96
预付帐款 15840075 36680811.99 38483546.48
其他应收款 3177879 110317580.25 98213385.17
存货 75828070 68629192.17 74867370.07
待摊费用 1058244 1299210.63 1619604.48
流动资产合计 151148416 361679095.29 376797327.00
长期投资:
长期股权投资 7875022.98
固定资产：
固定资产原值 333789527 413706592.91 433703745.91
减：累计折旧 93216876 112432704.02 115171024.82
固定资产净值 240572651 301273888.89 318532721.09
工程物资 283018.67 283018.67
在建工程 428947 38957210.04 41098134.50
固定资产清理
待处理固定资产损失
固定资产合计 241001598 340514117.60 359913874.26
无形资产及其他资产：
无形资产
开办费 458062.44
资产总计 392150014 710068235.87 737169263.70
流动负债：
短期借款 67810000 74000000.00 74000000.00
应付票据 3000000 4000000.00
应付帐款 21001559 29531241.25 36571826.62
预收帐款 52747670 26576857.00 26592571.00
应付工资 1616278.39 1665967.95
应付福利费 2209921 4818532.49 4882696.62
应交税金 1457381 5987857.91 6034645.89
其他应交款 8345458 1175898.48 14865583.86
其他应付款 8345458 1175898.48 14865583.86
预提费用 542678.74 584678.74
一年内到期的长期负债
51630000 31000000.00 31000000.00
流动负债合计 208395833 175427366.42 200559638.51
长期负债：
长期借款 40000000 9000000.00 9000000.00
长期负债合计 40000000 9000000.00 9000000.00
负债合计 248395833 184427366.42 209559638.51
少数股东权益 1968755.74
股东权益
股本 134909435 215000000.00 215000000.00
资本公积 254421531.00 254421531.00
盈余公积 7106188.86 7106188.86
其中：公益金 2368729.62 2368729.62
未分配利润 8844746 49113149.59 49113149.59
股东权益合计 143754181 525640869.45 525640869.45
负债及股东权益总计 392150014 710068235.87 737169263.70
利润及利润分配表
编制单位：山西关铝股份有限公司 1998年度 单位:人民币元
项目 本年累计数 上年同期数
母公司 合并 母公司 合并
一、主营业务收入
422355488.50 433241871.18 413110523.00
减：主营业务成本
358748915.60 367489717.86 343895146.00
主营业务税金及附加
756929.00 924816.57 1503899.00
二、主营业务利润
62849643.90 64827336.75 67711478.00
加：其他业务利润
1549618.51 1549618.51 410127.00
减:营业费用 4510985.09 4835806.92 5156095.00
管理费用 8576998.52 8776714.28 9538811.00
财务费用 370162.33 776489.92 15901980.00
三、营业利润 50941116.47 51987944.14 37524719.00
加：投资收益 1475022.98
补贴收入 796951.05
营业外收入 3604520.40 3604520.40 29989.00
减：营业外支出 285845.20 285845.20 619504.00
四、利润总额 55734814.65 56103570.39 36935204.00
减：所得税 (税负为33%)
12188671.00
所得税(税负为15%)
8360222.20 8360222.20
少数股东本期收益 368755.74
五、净利润(税负为33%)
24746587.00
(税负为15%)
47374592.45 47374592.45
加：年初未分配利润
8844746.00 8844746.00
盈余公积转入
六、可供分配的利润
562129338.45 56219338.45
减：提取法定盈余公积
4737459.24 4737459.24
提取法定公益金
2368729.62 2368729.62
七、可供股东分配的利润
49113149.59 49113149.59
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
八、未分配利润
49113149.59 49113149.59
现金流量表
编制单位：山西关铝股份有限公司 1998年度 单位:人民币元
项目 母公司 合并
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 370068552.76 365698534.73
收到的增值税销项税额和退回的增值税款 796951.05
现金流入小计 370068552.76 366495485.78
购买商品、接受劳务支付的现金 3311154853.91 332884501.18
经营租赁所支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 14767188.33 15698255.24
支付的增值税款 3829745.29 3782957.31
支付的所得税款
支付的除增值税、所得税以外的其他税费
15821.80 756992.74
支付的其他与经营活动有关的现金流量净额
12099231.85 12319779.44
现金流出小计 361866841.18 365442485.91
经营活动产生的现金流量净额 8201711.58 1052999.87
二、投资活动产生的现金流量：
分得股利或利润所收到的现金 1475022.98
现金流入小计 1475022.98
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金
118728347.62 141324487.52
权益性投资所支付的现金 7875022.98
支付的其他与投资活动有关的现金 114080085.77 88381900.73
现金流出小计 240683456.37 229706388.25
投资活动产生的现金流量净额 (239208433.39) (229706388.25)
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收权益性投资所收到的现金 334512096.00 339716616.40
借款所收到的现金 6190000.00 6190000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 3604520.40
现金流入小计 344306616.40 345906616.40
偿付利息所支付的现金 (172516.41) 191811.18
偿还债务所支付的现金 51630000.00 51630000.00
现金流出小计 51457483.59 51821811.18
筹资活动产生的现金流量净额 292849132.81 294084805.22
五、现金及现金等价物净增加额 61842411.00 65431416.84
补充资料:
1.不涉及现金收支的投资和筹资活动
以固定资产偿还债务
以投资偿还债务
以固定资产进行长期投资
以存货偿还债务
融资租赁固定资产
2.将净利润调节为经营活动的现金流量
净利润 47374592.45 47374592.45
加:少数股东损益 368755.74
加：计提的坏帐准备或转销的坏帐 75854.66 108921.00
固定资产折旧 19215828.02 21954148.82
无形资产摊销 429998.32 609022.05
财务费用 370162.33 776489.92
投资损失(减:收益) (1475022.98)
经营性应收项目的减少(减增加) (67477178.79) (91394378.26)
经营性应付项目的增加 1146332.13 17988724.62
增值税增加净额
其他 1342267.61 2306023.60
经营活动产生的现金流量净额
3.现金及现金等价物净增加情况:
现金的期末余额 75241746.00 78830751.84
减:现金的期初余额 13399335.00 13399335.00
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 61842411.00 65431416.84
