山西关铝股份有限公司
2009 年第一季度报告全文
（2009.01.01--2009.03.31）
报告时间：二00 九年四月二十四日山西关铝股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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山西关铝股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在
任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带责任。
1.2 公司2009 年第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司董事长李庆先生、总经理王长科先生、总会计师闫国刚先生声明：保证季度
报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产 3,122,599,795.11 3,193,103,721.50 -2.21%
归属于母公司所有者权益 861,332,323.49 947,058,819.47 -9.05%
股本 653,400,000.00 653,400,000.00 0.00%
归属于母公司所有者的每股净资产 1.32 1.45 -8.97%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入 419,702,406.23 773,653,573.87 -45.75%
归属于母公司所有者的净利润 -85,726,495.98 12,623,569.69 -779.10%
经营活动产生的现金流量净额 262,465,842.26 69,638,834.31 276.90%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.40 0.19 110.53%
基本每股收益 -0.13 0.02 -750.00%
稀释每股收益 -0.13 0.02 -750.00%
净资产收益率 -9.95% 0.86% -10.81%
扣除非经常性损益后的净资产收益率 -9.95% 0.86% -10.81%
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
营业外收入 51,337.42
营业外支出 -39,299.63
合计 12,037.79
非经常性损益项目说明：
无。
注：上述上年同期主要财务指标按2008 年末总股本653,400,000 股计算。山西关铝股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 129,906
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条件
流通股的数量
种类
山西省经济建设投资公司 25,799,294 人民币普通股
山西省经贸资产经营有限责任公司 8,065,474 人民币普通股
中国银行－大成财富管理2020 生命周期证券投资基金 4,600,000 人民币普通股
中国工商银行－融通深证100 指数证券投资基金 2,525,520 人民币普通股
黄友刚 2,401,000 人民币普通股
中国银行－易方达深证100 交易型开放式指数证券投资基金1,746,860 人民币普通股
全国社保基金零零六组合 1,385,857 人民币普通股
全国社保基金零零七组合 1,243,465 人民币普通股
沈喜金 1,128,369 人民币普通股
李晓麟 1,000,000 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表
1、本报告期末，货币资金比年初增加65.88%，主要系结算货款及承兑保证金增加。
2、本报告期末，应收票据比年初减少95.13%，主要系到期解付和转让。
3、本报告期末，预付账款比年初减少30.68%，主要系收预付账款结算，货款收回。
4、本报告期末，应付票据比年初增加52.21%，主要系办理承兑增加。
5、本报告期末，其他应付款比年初减少46.65%，主要系归还到期款项。
6、本报告期末，一年内到期的非流动负债比年初减少44.81%，主要系归还到期借款。
7、本报告期末，预计负债比年初减少90.83%，主要系预计负债实现，结转。
二、利润表
1、本报告期末，营业收入比上年同期减少45.75%，主要系产量、销量减少和售价降低。
2、本报告期末，营业成本比上年同期减少42.59%，主要系销量减少。
3、本报告期末，营业税金及附加比上年同期减少68.08%，主要系实现的增值税减少。
4、本报告期末，投资净收益比上年同期减少174,56%，主要系联营公司实现净利润减少。
5、本报告期末，营业利润比上年同期减少768.51%，主要系投资收益及营业毛利减少。
6、本报告期末，营业外收入比上年同期增加50.07%，主要系处置资产收益增加。
7、本报告期末，营业外支出比上年同期减少55.76%，主要系其他罚款减少。
8、本报告期末，利润总额比上年同期减少771.27%，主要系营业利润和投资收益减少。
9、本报告期末，净利润比上年同期减少779.58%，主要系利润总额减少。
10、本报告期末，归属于母公司所有者的净利润比上年同期减少779.10%，主要系利润总额减少。
11、本报告期末，少数股东损益比上年同期减少676.29%，主要系子公司亏损增加。山西关铝股份有限公司2009 年第一季度季度报
告全文
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12、本报告期末，每股收益比上年同期减少750.00%，主要系净利润减少。
三、现金流量表
1、本报告期末，销售商品、提供劳务收到的现金比上年同期减少45.23%，主要系销量减少。
2、本报告期末，收到的其他与经营活动有关的现金比上年同期增加193.12%，主要系其他往来减少。
3、本报告期末，购买商品、接受劳务支付的现金比上年同期减少76.79%，主要系采购量减少。
4、本报告期末，支付的各项税费比上年同期减少36.63%，主要系实现各项税费减少。
5、本报告期末，支付的其他与经营活动有关的现金比上年同期减少54.66%，主要系各项费用减少。
6、本报告期末，经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加276.90%，主要系预付账款结算、货款
回收增多。
7、本报告期末，购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金比上年同期减少81.11%，主
要系工程支出减少。
8、本报告期末，投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少81.11%，主要系工程支出减少。
9、本报告期末，筹资活动产生的现金流量净额比上年同期减少44.10%，主要系归还借款。
10、本报告期末，现金及现金等价物净增加额比上年同期增加354.85%，主要系货款回收及保证金增加。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大
幅度变动的警示及原因说明
□适用√ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
本报告期没有接待投资者实地调研、电话沟通和书面问询。
3.5.3 其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司不存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况。山西关铝股份有限公司2009 年第一季
度季度报告全文
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§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：山西关铝股份有限公司 2009 年03 月31 日 单位：（人民币）元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 493,238,407.86 269,872,883.10 297,345,399.03 158,437,204.35
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 1,958,147.55 1,858,147.55 40,197,183.91 4,740,134.60
应收账款 109,614,650.37 95,324,178.86 100,316,968.46 97,274,217.44
预付款项 291,113,033.93 269,200,949.45 419,988,016.37 411,186,837.37
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 11,717,100.00 11,717,100.00 11,717,100.00 11,717,100.00
其他应收款 5,593,975.07 143,019,153.47 7,108,862.70 148,809,058.81
买入返售金融资产
存货 287,815,432.29 241,741,959.56 347,657,137.18 295,068,537.30
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00
流动资产合计 1,202,050,747.07 1,033,734,371.99 1,225,330,667.65 1,128,233,089.87
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 870,399,539.68 980,789,694.32 902,988,416.64 1,013,378,571.28
投资性房地产
固定资产 880,049,912.38 776,109,164.66 901,411,302.59 794,955,255.46
在建工程 125,256,957.38 124,727,161.38 118,622,047.37 118,622,047.37
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 44,569,661.63 17,987,971.79 44,725,787.85 18,066,165.47
开发支出
商誉
长期待摊费用 247,477.57 0.00
递延所得税资产 25,499.40 0.00 25,499.40
其他非流动资产 0.00 0.00
非流动资产合计 1,920,549,048.04 1,899,613,992.15 1,967,773,053.85 1,945,022,039.58
资产总计 3,122,599,795.11 2,933,348,364.14 3,193,103,721.50 3,073,255,129.45山西关铝股份有限公司2009 年第一季
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流动负债：
短期借款 1,081,505,178.91 975,400,000.00 1,071,923,767.08 919,939,236.12
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 492,891,922.77 300,000,000.00 323,832,262.76 280,000,000.00
应付账款 146,528,620.45 232,079,520.87 162,819,069.01 220,470,866.26
预收款项 295,104,507.88 272,644,144.64 328,428,837.49 311,912,614.61
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 34,563,105.44 33,229,714.43 41,800,120.93 40,010,483.58
应交税费 26,585,736.44 23,342,930.71 35,949,048.51 33,327,528.00
应付利息 1,801,384.50 1,801,384.50 1,730,906.59 1,730,906.59
应付股利 0.00 0.00
其他应付款 7,705,313.28 3,809,422.50 14,444,257.65 4,509,065.10
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 50,500,000.00 50,500,000.00 91,500,000.00 91,500,000.00
其他流动负债 0.00 0.00
流动负债合计 2,137,185,769.67 1,892,807,117.65 2,072,428,270.02 1,903,400,700.26
非流动负债：
长期借款 106,500,000.00 106,500,000.00 106,500,000.00 106,500,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 5,000,000.00 5,000,000.00 54,502,423.68 54,502,423.68
递延所得税负债
其他非流动负债 10,566,800.86 10,566,800.86
非流动负债合计 122,066,800.86 111,500,000.00 171,569,224.54 161,002,423.68
负债合计 2,259,252,570.53 2,004,307,117.65 2,243,997,494.56 2,064,403,123.94
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 653,400,000.00 653,400,000.00 653,400,000.00 653,400,000.00
资本公积 231,376,092.78 231,298,341.21 231,376,092.78 231,298,341.21
减：库存股
盈余公积 122,903,926.10 122,903,926.10 122,903,926.10 122,903,926.10
一般风险准备
未分配利润 -146,347,695.39 -78,561,020.82 -60,621,199.41 1,249,738.20
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 861,332,323.49 929,041,246.49 947,058,819.47 1,008,852,005.51
少数股东权益 2,014,901.09 2,047,407.47
所有者权益合计 863,347,224.58 929,041,246.49 949,106,226.94 1,008,852,005.51
负债和所有者权益总计 3,122,599,795.11 2,933,348,364.14 3,193,103,721.50 3,073,255,129.45
公司法定代表人：李庆 主管会计工作负责人：闫国刚 会计机构负责人：王新生山西关铝股份有限公司2009 年第一季度季度报告全
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4.2 利润表
编制单位：山西关铝股份有限公司 2009 年1-3 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 419,702,406.23 359,947,133.99 773,653,573.87 586,030,274.88
其中：营业收入 419,702,406.23 359,947,133.99 773,653,573.87 586,030,274.88
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 472,884,569.42 407,175,916.05 804,530,090.23 611,165,968.87
其中：营业成本 427,721,722.10 365,745,433.19 745,014,832.75 562,102,372.45
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 296,243.44 48,029.15 928,160.75 518,584.43
销售费用 7,890,963.36 6,233,431.19 10,729,983.65 7,243,874.45
管理费用 19,113,139.56 16,491,924.73 17,247,093.67 14,391,634.77
财务费用 27,400,551.99 24,697,231.97 30,610,019.41 26,909,502.77
资产减值损失 -9,538,051.03 -6,040,134.18
加：公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
投资收益（损失以“-”号填列） -32,588,876.96 -32,588,876.96 43,706,689.98 43,706,689.98
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列） -85,771,040.15 -79,817,659.02 12,830,173.62 18,570,995.99
加：营业外收入 51,337.42 6,900.00 34,208.39
减：营业外支出 39,299.63 88,823.59 80,800.00
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -85,759,002.36 -79,810,759.02 12,775,558.42 18,490,195.99
减：所得税费用 0.00 156,176.13
五、净利润（净亏损以“-”号填列） -85,759,002.36 -79,810,759.02 12,619,382.29 18,490,195.99
归属于母公司所有者的净利润 -85,726,495.98 12,623,569.69 18,490,195.99
少数股东损益 -32,506.38 -4,187.40
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.13 -0.12 0.02 0.03
（二）稀释每股收益 -0.13 -0.12 0.02 0.03
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4.3 现金流量表
编制单位：山西关铝股份有限公司 2009 年1-3 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 478,538,542.34 386,820,019.91 873,784,986.19 643,446,588.78
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 0.00 0.00 0.00 0.00
收到其他与经营活动有关的现金 7,997,452.70 6,285,134.04 2,728,432.51 2,465,602.23
经营活动现金流入小计 486,535,995.04 393,105,153.95 876,513,418.70 645,912,191.01
购买商品、接受劳务支付的现金 168,659,359.45 218,180,347.55 726,614,294.85 571,855,672.10
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 27,193,222.78 23,996,611.96 25,054,040.37 22,093,640.10
支付的各项税费 11,202,668.44 8,246,125.56 17,677,643.48 14,604,251.14
支付其他与经营活动有关的现金 17,014,902.11 14,030,030.47 37,528,605.69 26,917,984.37
经营活动现金流出小计 224,070,152.78 264,453,115.54 806,874,584.39 635,471,547.71
经营活动产生的现金流量净额 262,465,842.26 128,652,038.41 69,638,834.31 10,440,643.30
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 0.00 0.00 0.00 0.00
取得投资收益收到的现金 0.00 0.00 0.00 0.00山西关铝股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
的现金净额
0.00 0.00 0.00 0.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额0.00 0.00 0.00 0.00
收到其他与投资活动有关的现金 0.00 0.00 0.00 0.00
投资活动现金流入小计 0.00 0.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
的现金
7,824,171.18 7,050,369.48 41,409,304.99 41,502,310.26
投资支付的现金 0.00 0.00 0.00 0.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 0.00 0.00
投资活动现金流出小计 7,824,171.18 7,050,369.48 41,409,304.99 41,502,310.26
投资活动产生的现金流量净额 -7,824,171.18 -7,050,369.48 -41,409,304.99 -41,502,310.26
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 0.00 0.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 186,552,072.14 150,000,000.00 176,956,036.91 119,444,036.91
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 186,552,072.14 150,000,000.00 176,956,036.91 119,444,036.91
偿还债务支付的现金 217,970,660.31 135,539,236.12 247,299,069.57 160,893,225.60
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 27,330,074.08 24,626,754.06 34,751,993.21 30,813,771.69
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润0.00 0.00
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 245,300,734.39 160,165,990.18 282,051,062.78 191,706,997.29
筹资活动产生的现金流量净额 -58,748,662.25 -10,165,990.18 -105,095,025.87 -72,262,960.38
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 195,893,008.83 111,435,678.75 -76,865,496.55 -103,324,627.34
加：期初现金及现金等价物余额 246,285,399.03 158,437,204.35 355,072,551.32 268,598,461.11
六、期末现金及现金等价物余额 442,178,407.86 269,872,883.10 278,207,054.77 165,273,833.77
公司法定代表人：李庆 主管会计工作负责人：闫国刚 会计机构负责人：王新生山西关铝股份有限公司2009 年第一季度季度报告全
文
9
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计。
董事长：李庆
山西关铝股份有限公司
二00 九年四月二十四日
