天津鑫茂科技股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 证券代码:000836 证券简称:鑫茂科技 公告编号:(定)2014-004 天津鑫茂科技股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人杜克荣、主管会计工作负责人田霞及会计机构负责人(会计主管人员)胡茜声明:保证季度 报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产(元) 2,380,351,226.58 2,455,794,330.68 -3.07% 归属于上市公司股东的净资产(元) 673,710,488.52 759,127,523.00 -11.25% 本报告期比上 年初至报告期末 本报告期 年初至报告期末 年同期增减 比上年同期增减 营业收入(元) 291,486,516.76 22.92% 737,113,730.05 10.98% 归属于上市公司股东的净利润(元) -26,229,387.95 -35.53% -85,417,034.48 -376.60% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 -25,380,738.16 -29.70% -84,689,972.47 -7.99% 的净利润(元) 经营活动产生的现金流量净额(元) -- -- 60,818,424.13 165.24% 基本每股收益(元/股) -0.0897 -35.91% -0.2920 -376.52% 稀释每股收益(元/股) -0.0897 -35.91% -0.2920 -376.52% 加权平均净资产收益率 -3.82% -1.36% -11.92% -15.93% 1 天津鑫茂科技股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位:元 项目 年初至报告期期末金额 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) -530.56 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受 3,663,561.61 的政府补助除外) 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,340,511.27 少数股东权益影响额(税后) 1,049,581.79 合计 -727,062.01 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表 单位:股 报告期末普通股股东总数 38,390 前 10 名普通股股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 天津鑫茂科技投资集团有限公司 境内非国有法人 23.03% 67,350,872 0 质押 65,000,000 天津大学实业发展总公司 国有法人 1.78% 5,214,551 0 天津投资集团公司 国有法人 1.45% 4,255,420 0 国联安基金-交通银行-国联安-佳 其他 0.99% 2,893,808 0 成灵活配置分级 1 号资产管理计划 侯庆虎 境内自然人 0.72% 2,100,000 0 许军 境内自然人 0.62% 1,816,600 0 长江证券股份有限公司 其他 0.51% 1,500,000 0 交通银行股份有限公司-长信量化先 其他 0.50% 1,458,281 0 锋股票型证券投资基金 2 天津鑫茂科技股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 尹顺仙 境内自然人 0.40% 1,183,400 0 东莞市燕晟贸易有限公司 境内非国有法人 0.32% 928,542 0 前 10 名无限售条件普通股股东持股情况 持有无限售条件 股份种类 股东名称 普通股股份数量 股份种类 数量 天津鑫茂科技投资集团有限公司 67,350,872 人民币普通股 67,350,872 天津大学实业发展总公司 5,214,551 人民币普通股 5,214,551 天津投资集团公司 4,255,420 人民币普通股 4,255,420 国联安基金-交通银行-国联安-佳成灵活配置分级 1 号资产管理 2,893,808 人民币普通股 2,893,808 计划 侯庆虎 2,100,000 人民币普通股 2,100,000 许军 1,816,600 人民币普通股 1,816,600 长江证券股份有限公司 1,500,000 人民币普通股 1,500,000 交通银行股份有限公司-长信量化先锋股票型证券投资基金 1,458,281 人民币普通股 1,458,281 尹顺仙 1,183,400 人民币普通股 1,183,400 东莞市燕晟贸易有限公司 928,542 人民币普通股 928,542 公司控股股东与其他股东无关联或一致行动关系。公 上述股东关联关系或一致行动的说明 司未知上述除控股股东外其他股东的关联或一致行 动关系。 前 10 名无限售条件普通股股东参与融资融券业务股东情况说明 不适用。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司股东在报告期内未进行约定购回交易。 3 天津鑫茂科技股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 项 目 期末数 年初数 变动率% 变动原因 应收票据 10,955,688.41 7,265,767.78 50.79% 本期回款导致应收票据增加所致 预付款项 19,375,692.62 56,533,637.64 -65.73% 预付账款退回所致 其他应收款 33,787,798.65 20,988,844.19 60.98% 投标保证金增加及对天津市西青区杨柳 青镇人民政府往来款增加所致 其他流动资产 6,068,888.05 3,122,893.10 94.34% 待抵扣增值税进项税转至应交税金所致 应付税费 -27,285,829.74 -50,054,623.51 45.49% 固定资产增值税进项税转出及光纤光缆 产量减少导致进项税减少所致 一年内到期的非流动负债 93,366,600.00 188,116,400.00 -50.37% 偿还贷款所致 项 目 本期数 上年同期数 变动率% 变动原因 营业外收入 3,987,654.75 110,951,072.23 -96.41% 上期处置房屋建筑物所致 营业外支出 3,665,134.97 303,040.68 1109.45% 科技园公司支付违约金所致 所得税费用 269,453.52 -770,587.43 134.97% 上年度所得税退税所致 经营活动产生的现金流量净额 60,818,424.13 -93,221,897.31 165.24% 回款增加付款减少所致 投资活动产生的现金流量净额 -1,818,695.34 122,623,501.49 -101.48% 上期处置固定资产所致 筹资活动产生的现金流量净额 -74,406,425.59 -22,197,372.26 -235.20% 本期借款减少所致 现金及现金等价物净增加额 -15,406,696.80 7,204,231.92 -313.86% 公司经营活动所致 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1、公司2014年非公开发行工作进展情况:为进一步做大做强公司光通信产业,公司启动了非公开发 行工作,拟募集资金约9亿元,用于投资建设600吨“PSOD光纤预制棒套管扩产建设项目”和300吨“光纤预制 棒制造项目”。相关《非公开发行行政许可申请材料》已于2014年4月23日报送中国证监会并予以受理。后, 根据证监会两次反馈意见,公司分别于2014年7月、9月对本次《非公开发行股票方案》及相关重点问题等 事项进行了补充说明及回复。目前相关后续工作正在积极推进中。 2、关于2014非公开发行募投项目选址用地招拍挂进展情况:上述两募投项目用地位于天津滨海高新 区滨海科技园内,具体为津滨高(挂)G2014-09号及津滨高(挂)G2014-10号地块,具体情况详见公司2014年9 4 天津鑫茂科技股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 月4日披露的《公司关于募投项目选址用地招拍挂进展公告》。截至2014年10月15日,公司及全资子公司 天津久智光电材料制造有限公司分别成功竞得了上述津滨高(挂)G2014-10号及津滨高(挂)G2014-9号地块, 并取得了《挂牌地块成交确认书》。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 巨潮资讯网《董事会决议公告》等,公告编号:(临) 2014 年 01 月 02 日 2013-046 巨潮资讯网《鑫茂科技第二次临时股东大会决议公告》, 2014 年 03 月 19 日 2014 年非公开发行工作 公告编号:(临)2014-015 2014 年 06 月 14 日 巨潮资讯网《董事会决议公告》,公告编号:(临)2014-027 巨潮资讯网《鑫茂科技第三次临时股东大会决议公告》, 2014 年 07 月 01 日 公告编号:(临)2014-030 巨潮资讯网《募投项目选址用地招拍挂进展公告》,公告 2014 非公开发行募投项目建设用地进展工作 2014 年 09 月 04 日 编号:(临)2014-037 巨潮资讯网《控股股东股权解质押公告》,公告编号:(临) 2014 年 07 月 30 日 (临)2014-032 控股股东鑫茂集团股份解质押情况 巨潮资讯网《控股股东股权质押公告》,公告编号:(临) 2014 年 08 月 02 日 2014-035 三、对 2014 年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 √ 适用 □ 不适用 业绩预告情况:亏损 业绩预告填写数据类型:区间数 年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动 累计净利润的预计数(万元) -12,000 -- -10,000 1,377 下降 -971.50% -- -826.22% 基本每股收益(元/股) -0.41 -- -0.34 0.05 下降 -920.00% -- -780.00% 1、公司预计 2014 年度经营业绩较去年同期出现亏损,主要原因为去年公司转让华天道 3 号 业绩预告的说明 房地产,产生 1 亿元左右非经常性损益,对公司去年全年利润贡献较大。 2、公司其他业务板块较去年同期无重大变化。 天津鑫茂科技股份有限公司董事会 董事长 杜克荣 二○一四年十月二十八日 5