证券代码：000836 证券简称：鑫茂科技 公告编号：（定）2007-001
天津鑫茂科技股份有限公司2006年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3
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未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名
汪波 工作原因 沈福章
陈麟 工作原因 杜克荣
戴永康 工作原因 杜克荣
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1.4 亚太中汇会计师事务所为本公司出具了标准无保留的审计报告。
1.5 公司负责人杜克荣、主管会计工作负责人田霞及会计机构负责人（会计主管人员）胡茜声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
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股票简称 鑫茂科技
股票代码 000836
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 天津华苑产业园区榕苑路１号
注册地址的邮政编码 ３００３８４
办公地址 天津华苑产业园区榕苑路１号１５层
办公地址的邮政编码 ３００３８４
公司国际互联网网址 ｗｗｗ．ｘｉｎｍａｏｋｅｊｉ．ｃｏｍ．ｃｎ
电子信箱 xinmao@xinmaokeji.com.cn
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2.2 联系人和联系方式
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董事会秘书 证券事务代表
姓名 韩伟 王伟
联系地址 天津市华苑产业园区榕苑路1号15层 天津市华苑产业园区榕苑路1号15层
电话 022-83710888 022-23080166
传真 022-83710199 022-83710199
电子信箱 whan@tiancai.com.cn hr@tiancai.com.cn
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§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：（人民币）元
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2006年 2005年 本年比上年增减（％） 2004年
主营业务收入 427,751,684.81 291,545,888.17 46.72% 244,339,674.42
利润总额 70,590,201.68 -414,015,650.49 14,729,289.83
净利润 26,337,695.30 -414,124,151.76 6,378,906.15
扣除非经常性损益的净利润 9,972,857.01 -282,106,726.33 -95,372,354.76
经营活动产生的现金流量净额 15,188,987.99 37,292,075.32 -59.27% 117,875,228.43
2006年末 2005年末 本年末比上年末增减（％ 2004年末
）
总资产 1,442,413,411.04 962,752,898.98 49.82% 1,211,368,927.51
股东权益（不含少数股东权益 206,912,231.06 179,670,135.63 15.16% 586,309,549.58
）
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追溯调整前为：
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2006年 2005年 本年比上年增减（％） 2004年
主营业务收入 427,751,684.81 291,545,888.17 46.72% 244,339,674.42
利润总额 70,590,201.68 -417,134,080.49 14,729,289.83
净利润 26,337,695.30 -417,242,581.76 6,378,906.15
扣除非经常性损益的净利润 9,972,857.01 -282,106,726.33 -95,372,354,076.00
经营活动产生的现金流量净额 15,188,987.99 37,292,075.32 -59.27% 117,875,228.43
2006年末 2005年末 本年末比上年末增减（％ 2004年末
）
总资产 1,442,413,411.04 959,634,468.98 50.31% 1,211,368,927.51
股东权益（不含少数股东权益 206,912,231.06 176,551,705.63 17.20% 586,309,549.58
）
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3.2 主要财务指标
单位：（人民币）元
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2006年 2005年 本年比上年增减（％） 2004年
每股收益 0.21 -3.37 0.05
每股收益（注） 0.21 - - -
净资产收益率 12.73% -230.49% 1.08%
扣除非经常性损益的净利润为基 4.82% -159.92% -162.67%
础计算的净资产收益率
每股经营活动产生的现金流量净 0.12 0.30 -60.00% 0.96
额
2006年末 2005年末 本年末比上年末增减（％ 2004年末
）
每股净资产 1.69 1.46 15.75% 4.78
调整后的每股净资产 1.63 1.41 15.60% 4.75
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注：如果报告期末至报告披露日，公司股本发生变化的，按新股本计算。
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
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非经常性损益项目 金额
1、1、处置长期股权、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资 13,218,898.94
产产生的损益
2、各种形式的政府补贴 3,198,534.35
3、扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其 -358,724.56
他各项营业外收入、支出
4、以前年度已经计提各项减值准备的转回 910,081.96
5、非经常性损益的所得税影响数 -603,952.40
合计 16,364,838.29
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3.3 国内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
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本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例
一、有限售 61,770,233 50.32% 0 -11,118,421 0 6,926 -11,111,4 50,658,738 41.27%
条件股份 95
1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
2、国有法人 61,104,452 49.78% 0 -10,890,886 0 -28,587,63 -39,478,5 21,625,936 17.62%
持股 0 16
3、其他内资 665,781 0.54% 0 -227,535 0 28,594,556 28,367,02 29,032,802 23.65%
持股 1
其中：境内 650,100 0.53% 0 -227,535 0 28,587,630 28,360,09 29,010,195 23.63%
法人持股 5
境内自然人 15,681 0.01% 0 0 0 6,926 6,926 22,607 0.02%
持股
4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
其中：境外 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
法人持股
境外自然人 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
持股
二、无限售 60,984,319 49.68% 0 0 0 11,111,495 11,111,49 72,095,814 58.73%
条件股份 5
1、人民币普 60,984,319 49.68% 0 0 0 11,111,495 11,111,49 72,095,814 58.73%
通股 5
2、境内上市 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
的外资股
3、境外上市 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
的外资股
4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
三、股份总 122,754,552 100.00% 0 -11,118,421 0 11,118,421 0 122,754,552 100.00
数 %
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有限售条件股份可上市交易时间
单位：股
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时间 限售期满新增可上市交 有限售条件股份数量 无限售条件股份数量余 说明
易股份数量 余额 额
2007-2-20 20,671,108 29,987,630 92,766,922 截止本报告披露时间，已解除限售股
份17839326股
2009-7-20 29,987,630 0 122,754,552 根据大股东在股权分置改革中的承诺
，截至本报告披露时间，所持股份仍
在限售期间。
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前10名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位：股
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序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数 可上市交易时间 新增可上市交易股份数 限售条件
量 量
1 天津鑫茂科技投资集团 29,987,630 2009-7-20 29,987,630 自改革方案实施之日起，在1
有限公司 2个月内不上市交易或转让。
前述期满后，29个月内不通
过证券交易所挂牌出售原非
流通股
2 天津大学实业发展总公 5,101,127 2007-2-20 5,101,127 自改革方案实施之日起，在1
司 2个月内不上市交易或转让。
3 中国船舶重工集团公司 5,097,436 2007-2-20 5,097,436 自改革方案实施之日起，在1
第七0七研究所 2个月内不上市交易或转让。
4 丹东菊花电器（集团） 2,600,000 2007-2-20 2,600,000 自改革方案实施之日起，在1
有限公司 2个月内不上市交易或转让。
5 天津投资集团公司 2,045,875 2007-2-20 2,045,875 自改革方案实施之日起，在1
2个月内不上市交易或转让。
6 天津科技发展投资总公 2,045,549 2007-2-20 2,045,549 自改革方案实施之日起，在1
司 2个月内不上市交易或转让。
7 国家开发投资公司 1,690,307 2007-2-20 1,690,307 自改革方案实施之日起，在1
2个月内不上市交易或转让。
8 天津市增瑞工贸有限公 629,400 2007-2-20 629,400 自改革方案实施之日起，在1
司 2个月内不上市交易或转让。
9 海南万泉热带农业投资 422,565 2007-2-20 422,565 自改革方案实施之日起，在1
有限公司 2个月内不上市交易或转让。
10 天津华泽（集团）有限 409,175 2007-2-20 409,175 自改革方案实施之日起，在1
公司 2个月内不上市交易或转让。
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4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股表
单位：股
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股东总数 27,555
前10名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数 质押或冻结的股份数
量 量
天津鑫茂科技投资集团有限公 其他 24.43% 29,987,630 29,987,630 25,495,670
司
天津大学实业发展总公司 国有股东 4.16% 5,101,127 5,101,127 0
中国船舶重工集团公司第七0 国有股东 4.15% 5,097,436 5,097,436 0
七研究所
丹东菊花电器（集团）有限公 国有股东 2.12% 2,600,000 2,600,000 0
司
天津投资集团公司 国有股东 1.67% 2,045,875 2,045,875 0
天津科技发展投资总公司 国有股东 1.67% 2,045,549 2,045,549 0
国家开发投资公司 国有股东 1.38% 1,690,307 1,690,307 0
天津市增瑞工贸有限公司 国有股东 0.51% 629,400 629,400 0
姚文莉 其他 0.36% 439,400 0 0
海南万泉热带农业投资有限公 其他 0.34% 422,565 422,565 0
司
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
姚文莉 439,400 人民币普通股
王金虎 398,000 人民币普通股
唐兴国 381,045 人民币普通股
邹卫国 350,000 人民币普通股
吴海珍 314,950 人民币普通股
孙晔 257,500 人民币普通股
杨军丰 256,300 人民币普通股
陈松新 230,100 人民币普通股
陈奕琼 228,200 人民币普通股
何培晖 228,193 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动 前十名股东中有限售条件股东无关联或一致行动关系。公司未知上述前十名无限售条件股东的关联或
的说明 一致行动关系。
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4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
√ 适用 □ 不适用
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新控股股东名称 天津鑫茂科技投资集团有限公司
新控股股东变更日期 2006-01-19
新控股股东变更情况刊登日期 2006-01-20
新控股股东变更情况刊登报刊 中国证券报、证券时报
新实际控制人名称 杜克荣
新实际控制人变更日期 2006-01-19
新实际控制人变更情况刊登日期 2006-01-20
新实际控制人变更情况刊登报刊 中国证券报、证券时报
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4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
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控股股东：天津鑫茂科技投资集团有限公司，注册在天津市南开区西湖道95号，注册资本为22,300万元。该公司办公地点在天津市华
苑产业园区榕苑路16号，股东为杜克荣、杜娟。该公司主营：技术开发、转让、服务（新型建筑材料、结构体系、施工技术及设备的
技术及产品）；用自有资金对科技企业投资；文化艺术交流服务（演出除外）；房地产开发及销售；商品房销售代理、房地产信息咨
询；限分支机构经营：自有房屋租赁（以上范围内国家有专营专项规定的按规定办理）。实际控制人：杜克荣，1954年生于江苏省邳
州市，大学文化。1972年加入中国人民解放军，1992年中校军衔转业，分配在天津市服装集团公司任基建处处长，同年成立民营天津
市鑫茂建筑装饰公司，任总经理；2000年，组建天津鑫茂科技投资集团，任董事长至今。2001年，被评为天津市优秀企业家、天津市
劳动模范、全国模范转业干部；2002年，当选为中共天津市第八次党代表大会代表、天津市工商联副会长、天津市企业联合会副会长
；2003年，当选为天津市人大代表；2004年，被列入“天津市杰出人才”档案库；2005年，被评为“天津市十五立功先进个人”；20
05年跻身“2005全国房地产创新十领袖”第二名；2006年，被评为全国科技产业园先进管理者，并荣获全国优秀民营科技企业家奉献
奖.
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4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
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姓名 职务 性别 年龄 任职起始日期 任职终止日期 年初持股 年末持股 变动原因 报告期内 是否在股
数 数 从公司领 东单位或
取的报酬 其他关联
总额（万 单位领取
元）
杜克荣 董事长 男 53 2005-12-26 0 0 63.00 是
卜冬梅 副董事长 女 53 2004-1-1 1,300 1,537 送股 43.00 是
杜鹃 董事 女 28 2005-12-26 0 0 2.75 是
陈麟 董事 男 50 2006-8-9 0 0 1.00 是
戴永康 董事 男 41 2006-5-15 0 0 1.75 是
张文锁 董事 男 55 2004-1-1 0 0 3.00 是
沈福章 独立董事 男 74 2004-1-1 0 0 5.00 否
梁执礼 独立董事 女 71 2004-1-1 0 0 5.00 否
汪波 独立董事 男 59 2006-8-9 0 0 1.67 否
孙昭慧 监事会主席 女 54 2006-5-15 0 0 1.75 是
于澄 监事 男 43 2006-5-15 0 0 1.75 是
吕艳红 监事 女 49 2004-1-1 0 0 8.00 否
胡辉 总经理 男 50 2005-12-26 1,300 1,537 送股 30.00 否
孙明涛 副总经理 男 32 2006-4-8 0 0 23.00 否
田霞 财务总监 女 38 2006-5-15 0 0 7.00 否
韩伟 董事会秘书 女 29 2006-10-25 0 0 10.00 否
程绍国 董事（已辞 男 42 2005-12-26 2006-7-11 0 0 1.50 是
职）
张宗洵 董事（已辞 男 69 2004-1-1 2006-3-2 1,300 1,537 送股 1.25 是
职）
张晓峒 独立董事（ 男 57 2004-1-1 2006-8-9 0 0 3.30 是
已辞职）
杜家μi 监事（已辞 男 64 2004-1-1 2006-5-15 1,300 1,537 送股 1.50 是
职）
田霞 监事会主席 女 38 2005-12-26 2006-5-15 0 0 1.25 否
（已辞职）
李君毅 董事会秘书 男 32 2004-1-1 2006-3-17 0 0 2.00 否
（已辞职）
合计 - - - - - 5,200 6,148 - 218.47 -
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§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
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1、公司经营业绩情况2005年12月，天津鑫茂科技投资集团有限公司对公司进行了重组，本次重组系股权收购、资产置换、债务重组
和股权分置改革四合一方案。2006年1月16日公司股东大会通过股权分置改革方案，2006年2月20日股改方案实施。2006年公司实现主
营业务收入42775.17万元，比上年同期增加13620.58万元；实现主营业务利润13091.77万元(上年同期主营业务利润亏损12687,866.8
4万元)；实现利润总额7059.02万元（上年同期利润总额为亏损414,015,650.49万元）；实现净利润2633.77万元，实现公司总体经营
扭亏为盈。上述业绩大幅度提升的主要原因是：公司在报告期内实施了重大资产重组，鑫茂集团将天津鑫茂科技园有限公司59.98％
股权优良资产作为股权分置改革对价置入上市公司，并完成了资产置换，公司的盈利能力大幅提高，实现主营业务收入42775.17万元
，净利润2633.77万元。同时，在资产重组后，对上市公司原有企业和资产也进行了大规模整合，提高了原有企业和产业的盈利能力
和盈利水平。此外，在大股东的支持下，归还了大量银行贷款，减少了公司财务费用支出，也是公司经营业绩提升的主要原因。2、
公司主营业务范围及经营状况本报告期内，公司在发展原有主营业务的同时，大股东置入的优良资产天津鑫茂科技园有限公司59.98
％股权也取得了良好的收益，公司主营业务不断突出，成本支出继续降低，使得公司全年实现盈利。主营业务方面，公司原有软件、
监控、系统集成等部门及控股公司在原有的基础上，对组织结构进行的重新调整，组建了高科技产业事业部。在深化原有产品销售的
同时，大力提高新产品的研发力度及技术含量。一方面巩固原有市场份额，另一方面加大新市场、新领域的开拓力度，目前公司在新
产品的销售及新市场的开拓方面均取得了良好的发展。积极与国内外大型软件及高科技企业开展横向合作，在技术开发、市场开拓、
项目争取上紧密联合，实现共盈。科技园建设工程进度按照计划稳步实现，与销售计划配合良好，自1月份开盘销售以来，整体销售
状况良好，工业厂房销售旺盛，实现了预期利润。本报告期内，天财软件大厦的经营情况良好，软件出口基地入驻企业不断增加，房
屋出租价格也做了部分上调，同时增设了物业服务，增加了大厦收入，天财酒店客房出租率仍维持在一个较高的水平，为公司创造了
良好的收益。其他物业管理方面的经营进展顺利。大厦整体收益情况正按照年初的经营的计划稳步实现。
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6.1.1 执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况
√ 适用 □ 不适用
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根据财政部2006年2月15日发布的财会【2006】3号《关于引发<企业会计准则第1号－存货>等38项具体会计准则的通知》的规定，公
司应于2007年1月1日起执行新会计准则。（1）公司目前依据财政部新会计准则规定已经辨别认定的2007年1月1日首次执行日现行会
计准则与新准则的差异情况如下：长期股权投资差额截止2006年12月31日，公司其他采用权益法核算的长期股权投资摊余金额合计64
4,379.74元（贷方差额），公司按照新会计准则，应于2007年1月1日调整增加留存收益644,379.74元，其中归属于母公司的股东权益
增加500,554.18元、归属于少数股东的权益增加143,825.56元。所得税公司按照现行会计准则的规定，制定了公司的会计政策，据此
公司计提了坏帐准备、存货跌价准备、长期投资减值准备、固定资产减值准备、预计负债；以及公司留存以前年度可弥补亏损。根据
新会计准测形成了资产帐面价值效益资产计税基础的差异。①公司及其纳入合并范围的子公司按照现行会计准则的规定计提了应收款
项的坏账准备。根据新会计准则应将资产账面价值小于资产计税基础的差额计算递延所得税资产，因此调整增加了2007年1月1日留存
收益13,784,543.08元，其中归属于母公司的股东权益增加13,530,511.50元、归属于少数股东的权益增加254,031.58元。②公司及其
纳入合并范围的子公司按照现行会计准则的规定计提了存货跌价准备。根据新会计准则应将资产账面价值小于资产计税基础的差额计
算递延所得税资产，因此调整增加了2007年1月1日留存收益1,927,608.74元，其中归属于母公司的股东权益增加1,781,172.5元、归
属于少数股东的权益增加146,436.24元。③公司及其纳入合并范围的子公司按照现行会计准则的规定计提了长期投资减值准备。根据
新会计准则应将资产账面价值小于资产计税基础的差额计算递延所得税资产，因此调整增加了2007年1月1日留存收益315,685.74元，
该差额属于母公司股东权益的增加。④公司及其纳入合并范围的子公司按照现行会计准则的规定计提了固定资产减值准备。根据新会
计准则应将资产账面价值小于资产计税基础的差额计算递延所得税资产，因此调整增加了2007年1月1日留存收益9,738,262.81元，该
差额属于母公司股东权益的增加。⑤公司按照现行会计准则的规定计提了预计负债。根据新会计准则应将负债账面价值大于负债计税
价值的差额计算递延所得税资产，截止2006年12月31日公司的预计负债余额为232,230,256.67元，其中公司对与日本信越化学工业有
限公司的诉讼事项计提的预计负债为209,230,256.67元，该诉讼事项有新的进展（详见会计报表附注9.2），公司仅对扣除该项预计
负债后的余额计算递延所得税资产，因此调整增加了2007年1月1日留存收益3,450,000.00元，该差额属于母公司股东权益的增加。⑥
截止2006年12月31日公司允许用以后年度所得弥补的可抵扣亏损的余额为331,302,290.59元，根据新会计准则应将税法规定允许用以
后年度所得弥补的可抵扣亏损计算递延所得税资产，公司预计今后四年内正常经营性应纳税所得额约为100,000,000.00元，按公司目
前适用高新技术企业优惠税率15%计算，因此调整增加了2007年1月1日留存收益15,000,000.00元，该差额属于母公司股东权益的增加
。（2）根据公司下年度的经营计划，执行新企业会计准则后公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营
成果的影响主要有：根据新会计准则第18号所得税规定，对于因资产帐面价值与资产计税基础、负债帐面价值与负债计税基础形成的
可抵扣暂时性差异或应纳税暂时性差异，公司将按照新准则的要求对递延所得税资产和递延所得税负债进行核算。此项政策将会影响
公司当期递延所得税费用，从而影响公司的利润和股东权益。
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6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：（人民币）万元
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主营业务分行业情况
分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润 主营业务收入比 主营业务成本 主营业务利润率
率（％） 上年增减（％） 比上年增减（ 比上年增减（％
％） ）
计算机、信息技术等软 1,194.42 623.29 47.82% 155.84% 867.07% -38.38%
件开发及销售
商品 159.11 144.19 9.38% -80.85% -82.33% 7.57%
工程 6,690.42 6,167.44 7.82% 16.46% 20.89% -3.38%
房租 1,598.94 0.00 100.00% -4.32% -100.00% 1.16%
技术服务 1,020.98 178.17 82.55% 4.61% -61.47% 29.92%
其他 2,458.83 612.16 75.10% 14.91% -4.23% 4.98%
主营业务分产品情况
光通信网络产品 0.00 0.00 0.00%
音频、视频产品开发及 4,103.95 3,774.04 8.04% -67.83% -70.11% 7.00%
销售
房地产收入 25,548.50 16,105.75 36.96%
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6.3 主营业务分地区情况
单位：（人民币）万元
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地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％）
天津地区 38,671.21 132.75%
丹东地区 4,103.95 -67.27%
合计 42,775.17 46.72%
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6.4 募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.5 非募集资金项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.6 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明
□ 适用 √ 不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
√ 适用 □ 不适用
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本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划
公司本年度利润弥补以前年度亏损。 弥补亏损
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§7 重要事项
7.1 收购资产
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
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交易对方 被收购资产 购买日 收购价格 自购买日起 是否 定价原则说 所涉及 所涉及
至本年末为 为关 明 的资产 的债权
上市公司贡 联交 产权是 债务是
献的净利润 易 否已全 否已全
部过户 部转移
天津鑫茂科技投资 天津鑫茂科技园有限公司 2006-1-16 6,475.77 2,772.20 否 经审计后净 是 是
集团有限公司 59.98%股权 资产
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7.2 出售资产
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
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交易对方 被出售资产 出售日 出售价格 本年初起至 出售产 是否 定价原则说 所涉及 所涉及
出售日该出 生的损 为关 明 的资产 的债权
售资产为上 益 联交 产权是 债务是
市公司贡献 易 否已全 否已全
的净利润 部过户 部转移
天津大学 天津福沃科技投资 2006-5-25 2,558.40 0.00 1,272.3 否 评估值 是 是
有限公司12.31%股 7
权
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7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
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１、资产重组后，大股东置入的优质资产已成为公司主营业务，对公司主营业务收入及利润均产生较大影响；出售资产所产生的非经
常性损益对公司本报告期利润产生较大积极影响。２、福沃公司作为天津新技术产业园区认定的高新技术企业，其主要服务领域是进
行高新技术企业的投资管理，同时承接管理软件的开发、销售和服务。天津大学作为教育部直属国家重点大学，具有雄厚的科研、技
术实力，通过天津大学参股福沃公司，可大大加强该公司在高科技产业的技术研发能力和投资实力，同时也为该公司与天津大学在软
件开发领域的进一步合作奠定了基础。
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7.3 重大担保
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
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公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
担保对象名称 发生日期（协议签署日 担保金额 担保类型 担保期 是否履行完 是否为关联方担保（是或否
） 毕 ）
天津市天大天财商 2004-12-25 249.00 信用担保 2005-12-26 否 否
贸自动化有限公司
报告期内担保发生额合计 0.00
报告期末担保余额合计（A） 249.00
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对控股子公司担保发生额合计 0.00
报告期末对控股子公司担保余额合计（B） 3,735.00
公司担保总额情况(包括对控股子公司的担保)
担保总额（A+B） 3,984.00
担保总额占公司净资产的比例 19.25%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 0.00
金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保 249.00
对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50％部分的金额（E） 0.00
上述三项担保金额合计*（C+D+E） 249.00
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*注：填写“上述三项担保总额”(C+D+E)时，如一个担保事项同时出现上述三项情形，合计计算时仅需计算一次。
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
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关联方 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
交易金额 占同类交易金额的比 交易金额 占同类交易金额的比
例 例
天津荣罡物业管理有限公司 206.00 100.00% 0.00 0.00%
天津天地伟业数码科技有限公司 194.27 12.15% 0.00 0.00%
合计 400.27 22.18% 0.00 0.00%
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其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额206.00万元
7.4.2 关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
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关联方 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金
发生额 余额 发生额 余额
天津市天大天财商贸自动化有限公司 0.00 0.00 0.00 0.00
北京天大天财科贸有限公司 0.00 0.00 0.00 0.00
天津荣罡物业管理有限公司 213.42 213.42 0.00 0.00
天津鑫茂钜业商贸有限公司 10.00 10.00 14.08 14.08
天津鑫茂科技投资集团有限公司 0.00 0.00 -1,814.41 2,616.59
天津市鑫刚高分子涂料有限公司 84.00 84.00 228.44 228.44
天津鑫铭智能仪表科技有限公司 180.00 180.00 400.00 400.00
天津鑫苑大酒楼有限公司 10.00 10.00 0.00 0.00
天津四方企划发展有限公司 0.00 0.00 6.56 6.56
合计 497.42 497.42 -1,165.33 3,265.67
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其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额0.00万元，余额0.00万元
7.4.3 2005年末被占用资金的清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
2006年新增资金占用情况
□ 适用 √ 不适用
截止2006年末，上市公司未能完成非经营性资金占用的清欠工作的，相关原因及已采取的清欠措施和责任追究方案
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 原非流通股东在股权分置改革过程中作出的承诺事项及其履行情况
√ 适用 □ 不适用
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股东名称 承诺事项 承诺履行情况 备注
天津鑫茂科技投资集团有 股权分置改革方案实施后，未来三年鑫茂科技如果发生 积极按预定目标努力 无
限公司 下列情况之一时，鑫茂集团将向追加对价对象追加对价
一次，向追加对价对象追加对价股数为10,495,670股。
第一种情况：鑫茂科技实现的净利润在2006年度低于1,
800万元；或2007年度低于1,900万元；或2008年度低于
2,000万元；第二种情况：鑫茂科技2006年度或2007年
度或2008年度财务报告被出具标准无保留意见以外的审
计意见；第三种情况，鑫茂科技未能按法定披露时间披
露2006年或2007年或2008年年度报告。追加对价以上述
情况中先发生的情况为准，并只实施一次。
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7.6.2 报告期末持股5％以上的原非流通股东持有的无限售条件流通股数量情况
□ 适用 √ 不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
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1、本公司于2000年10月向英国SGC公司定购生产加工设备，由于SGC方未能按期履行交货义务，本公司已撤回预付款和相关信用证。2
002年3月，SGC公司向中国贸易仲裁委员会提出仲裁。本公司在接到中国贸易仲裁委员会仲裁通知后，于2002年5月向中国贸易仲裁委
员会提出反请求，要求SGC公司赔偿相关经济损失。2003年度，本公司根据案情的发展及律师的法律意见书，计提了预计负债2,300万
元。2004年6月11日，中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会仲裁庭做出如下裁决：SGC公司赔偿本公司1,255,877英镑，本公司赔偿S
GC公司2,511,754英镑，双方赔偿金额冲减后，本公司须赔付SGC公司1,255,877英镑并承担相关费用。同时，本案仲裁请求部分的仲
裁费为人民币775,700.00元，本公司负担542,990.00元，反请求仲裁费768,900.00元全部由本公司承担。英国SGC公司又于2004年10
月9日向天津市第一中级人民法院申请强制执行，天津市第一中级人民法院于2004年11月10日向我公司下达了执行通知（（2004）一
中执通第928号），随即我公司向天津市第一中级人民法院提交了申请不予执行及相关材料，目前该不予执行案正在审批程序过程中
。2、2001年3月23日经公司第二次临时股东大会审议通过，公司5年内以每年不超过3亿元人民币，总金额不超过15亿元人民币的资金
额度向日本信越化学工业有限公司采购光纤预制棒及光纤原材料和相应的生产设备的议案。公司董事会根据上述决定，公司与日本信
越化学工业有限公司于2001年3月23日签订基础买卖合同《长期销售和采购协议》；买卖产品为：匹配型单模光纤预制棒；履约期限
：2001年10月1日至2007年3月31日；支付方式为：买方以不可撤销的循环信用证方式向受益人卖方支付产品货款；总金额不超过15亿
元人民币等额外汇的光纤预制棒采购合同；开证行及保兑行均为第三方中信实业银行。自2001年至2004年末，公司采购光纤预制棒的
总金额为3,853,474,609.00日元，折人民币247,861,310.29元。2003年12月31日本公司向天津市高级人民法院提起诉讼，诉日本信越
化学工业有限公司利用信用证进行合同欺诈，并相应提出财产保全的申请，要求止付“匹配型单模光纤预制棒”产品自动循环信用证
项下自2004年1月7日以后的全部付款。2004年1月2日天津市高级人民法院（2004）津高发四初字第1号裁定如下：冻结本公司申请开
立的信用证号为30000LC0100006的“匹配型单模光纤预制棒”产品自动循环信用证项下2004年1月7日以后的全部款项，上述款项中止
支付。2004年3月22日，天津市高级人民法院以（2004）津高民四初字第1-1号裁定，驳回日本信越化学工业有限公司的管辖异议，20
04年5月31日日本信越化学工业有限公司向最高院提出管辖权异议上诉。2004年8月31日最高院对此案管辖权做出终裁裁决：天津市高
级人民法院对本公司与日本信越化工、中信实业银行天津分行之间的信用证欺诈止付纠纷享有管辖权；天津市高级人民法院对《长期
销售和采购协议》纠纷不享有管辖权。2005年2月1日，日本信越公司向日本商事仲裁会提出仲裁申请，要求公司支付175,200万日元
，2005年8月31日，信越公司变更仲裁请求，要求公司支付292,800万日元。日本商事仲裁会已于2005年9月15日对该仲裁案进行了开
庭审理。2006年2月13日，公司接到日本东京商事仲裁协会2005年12月6日的发出并确认的关于公司与日本信越化学工业有限公司光纤
预制棒采购合同及信用证纠纷案件的仲裁裁决书，本公司被判向信越化学工业有限公司支付29.28亿日元，并按迟付款年率6分计算利
息，根据公司2006年3月12日第三届董事会第六十六次会议决议对此诉讼计提预计负债209,230,256.67元。本公司依据相关法律机构
的分析意见，经公司董事会决议对此案件计提了209,230,256.67元的预计负债，并计入2005年度营业外支出。2006年8月15日经公司
第三届董事会第七十八次会议决议批准，公司向天津市第一中级人民法院提起诉讼，请求依法判令公司与日本信越化学工业株式会社
签订的“单模匹配光纤预制棒”产品之《长期销售和采购协议》及相应三次合同修改无效、撤消并终止履行，同时判令日本信越公司
赔偿我公司因履行该合同所受到的直接损失人民币20,183,638.60元。2006年12月29日，天津市第一中级人民法院对此案进行了判决
，判决结果如下：自2004年1月2日起，本公司与日本信越化学工业株式会社签订的《长期销售和采购协议》及三次修改协议予以解除
；驳回本公司其他诉讼请求；案件受理费110,928.00元由被告负担。2007年2月1日，本公司收到天津市第一中级人民法院转来的日本
信越化学工业株式会社民事上诉状，请求天津市高级人法院依法撤消天津市第一中级人民法院（2006）一中园初字第58好《民事判决
书》，并驳回本公司就本案的起诉，并请求判决本公司承担本案一、二审全部诉讼费用。目前，该案件正在审理过程中。3、本公司2
003年4月10日诉哈尔滨美禾电子有限责任公司拖欠货款一案，诉讼标的446,442.75元，黑龙江省哈尔滨市中级人民法院已做出二审判
决，驳回本公司诉讼请求，并由本公司承担案件受理费17,482元及财产保全费2,820元。本公司于2004年8月23日向黑龙江省人民检察
院依法提出抗诉，黑龙江省检察院已受理此抗诉，目前该抗诉正在审理过程中。4、本公司于2005年7月14日，诉天津市英才投资有限
公司返还借款人民币500万元，天津市第二中级人民法院2006年4月17日开庭进行了审理，并于2006年7月21日作出（2006）二中民二
初字第36号《民事判决书》，判令被告天津市英才投资有限公司返还原告人民币500万元，逾期按《中华人民共和国民事诉讼法》第
二百三十二条的规定执行。之后天津市英才投资有限公司上诉，天津市高级人民法院经审理于2006年12月4日做出（2006）津高民二
终字第78号《民事判决书》，判令驳回上诉，维持原判，二审案件受理费由上诉人承担。目前该案已进入执行阶段。5、2005年10月1
9日，公司接到天津市第二中级人民法院应诉通知书及中国农业银行天津港保税区分行起诉状。起诉状主要内容为公司控股子公司天
津市天大天财商贸自动化有限公司于1999年12月向中国农业银行天津港保税区分行所借290万元由本公司提供担保。中国农业银行天
津港保税区分行向天津市第二中级人民法院提出诉求，要求天津市天大天财商贸自动化有限公司偿还该笔贷款本息，并要求本公司对
上述事项承担连带还款责任。天津市第二中级人民法院经审理于2005年11月21日做出（2005）二中保民初字第258号《民事判决书》
，判决支持原告的诉讼请求。本公司2005年12月6日上诉于天津市高级人民法院，2006年6月13日经该院准许后撤诉。判决生效后中国
农业银行天津港保税区分行申请执行，2007年1月4日在法院主持下，三方达成执行和解协议，目前和解协议正在履行过程中。6、200
6年4月24日，本公司向天津市第一中级人民法院起诉，要求河北电信光缆有限公司支付所欠货款2,670,989.40元并承担违约责任。6
月19日经法院开庭审理并主持调解，双方当事人达成了调解协议：1、河北电信光缆有限公司给付本公司全部货款2,670,989.40元，
付款期限为：调解书生效后十日内给付30万元，余款2,370,989.40元于2006年12月底前分期付清；2、本公司放弃追偿逾期付款的违
约金，河北电信光缆有限公司放弃向本公司追究产品质量问题；3、诉讼费、保全费共计43,463.00元，双方各承担一半。截至2007年
1月26日，河北电信光缆有限公司已付清全部款项，调解协议全部执行完毕。7、2005年6月10日，天津市英才投资有限公司向天津市
第一中级人民法院起诉，要求本公司返还其预付款人民币500万元及相应利息。天津市第一中级人民法院于2005年7月13日开庭进行了
审理，并于2006年1月25日做出（2005）一中民二初字第139号《民事判决书》，驳回原告的诉讼请求。之后天津市英才投资有限公司
向天津市高级人民法院上诉，目前该案正在审理过程中。8、2006年9月4日，本公司向天津市第一中级人民法院起诉安徽天大企业集
团光电缆有限公司，要求该公司支付所欠货款1409202元人民币，并支付违约金。2006年12月25日法院开庭审理了本案，并于2007年1
月22日做出（2006）一中园初字第63号《民事判决书》，判令：一、被告安徽天大企业集团光电缆有限公司支付原告天津鑫茂科技股
份有限公司货款1,409,202.00元；二、被告安徽天大企业集团光电缆有限公司偿付原告天津鑫茂科技股份有限公司自2005年1月31日
至实际偿付日止以本金1,409,202.00元按中国人民银行同期逾期贷款利率计算的违约金。上述给付事项于本判决生效之日起十日内一
次性付清。案件受理费17,847.00元由被告承担。9、本报告期内，经公司了解发现，下属子公司北京长江巨峰科技有限公司发起人股
东之一北大青鸟公司在2000年3月31日出资人民币2,000万元与其他发起人设立北京长江巨峰科技有限公司后，于2000年4月3日以转账
支票的形式将全部出资转回。本公司认为北大青鸟公司抽逃资金的行为已经损害了本公司与北京长江巨峰科技有限公司的利益，本公
司于2004年9月向北京市第一中级人民法院提出诉讼请求：请求判令北大青鸟公司返还抽逃的全部资金及利息。该案已于2004年9月15
日由北京市第一中级人民法院正式立案。目前该案件仍在审理过程中。本报告期内，公司将持有的账面价值为6,748,029.00元的北京
长江巨峰科技有限公司42.50%的股权以账面价值转让给本公司的第一大股东天津鑫茂科技投资集团有限公司。
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§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
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一、报告期内监事会工作情况：报告期内，公司监事会共召开6次会议，主要内容如下：1.公司第3届监事会第9次会议于2006年3月12
日在公司本部召开，经过认真审议，通过如下内容：2005年度监事会工作报告；2005年度公司计提相关资产减值准备及或有负债提案
；2005年度财务决算报告；2005年度利润分配预案；2005年度报告及摘要；监事会独立意见。2.公司第3届监事会第10次会议于2006
年4月8日在公司本部会议室召开，经过认真审议，通过如下决议：鑫茂科技股份有限公司监事会议事规则修正案；提名孙昭慧女士为
公司监事候选人。3.公司第3届监事会第11次会议于2006年4月18日在公司本部召开，经过认真审议，通过如下内容：公司2006年第一
季度报告。4.公司第3届监事会第12次会议于2006年5月15日在公司本部召开，经过认真审议，通过如下内容：选举孙昭慧女士为公司
监事会主席。5.公司第3届监事会第13次会议于2006年8月24日在公司本部召开，经过认真审议，通过如下内容：通过公司2006年度中
期报告。6.公司第3届监事会第14次会议于2006年10月24日在公司本部召开，经过认真审议，通过如下内容：通过公司2006年三季度
报告。二、公司监事会对公司2006年有关事项的独立意见：①.本年度，公司能够严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交
易所股票上市规则》《公司章程》及其他有关法规制度的规定进行规范运作。公司决策程序科学、严谨，完全符合相应法律、法规的
要求。同时，公司也建立了较为完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司
利益的行为。②.公司监事会对公司财务状况进行了认真、细致的检查，认为公司2006年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和
经营成果。亚太中汇会计师事务所出具的审计意见及对所涉及事项作出的评价是客观公正的。③.本报告期内，公司无募集资金或以
前募集资金的使用延续到本报告期的情况。④.公司收购、出售资产交易价格合理，无内幕交易行为，没有损害股东权益或造成公司
资产流失。⑤.本年度，公司关联交易符合公平、公正原则，没有损害股东权益。⑥.本年度，公司各项资产减值准备计提客观、合理
，公司监事会对董事会所作出的各项资产减值准备的决议表示同意。⑦.亚太中汇会计师事务所为我公司出具了标准无保留的审计报
告。⑧.公司监事会声明：保证本年度报告内容真实、准确、完整。
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§9 财务报告
9.1 审计意见
审计意见： 标准无保留审计意见
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：天津鑫茂科技股份有限公司 2006年12月31日 单位：（人民币）元
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项目 期末数 期初数
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 342,290,152.75 241,034,844.09 273,396,268.79 215,290,667.39
短期投资 13,026,000.00 0.00
应收票据 0.00 0.00 370,000.00 370,000.00
应收股利 0.00 0.00
应收利息 0.00 0.00
应收账款 36,694,091.78 6,053,010.98 68,695,019.52 12,951,123.80
其他应收款 25,800,525.74 11,215,854.87 68,480,879.33 52,748,259.03
预付账款 82,638,132.72 6,659,300.00 5,458,024.50 5,000,000.00
应收补贴款 0.00 0.00 101,620.03
存货 410,859,297.50 3,155,071.79 21,917,190.47 3,166,247.04
待摊费用 232,282.83 0.00 891,500.95
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产 0.00
流动资产合计 911,540,483.32 268,118,081.73 439,310,503.59 289,526,297.26
长期投资：
长期股权投资 45,951,066.44 280,958,997.08 24,276,222.00 224,976,450.19
长期债权投资 0.00 0.00 0.00
长期投资合计 45,951,066.44 280,958,997.08 24,276,222.00 224,976,450.19
合并价差 -606,739.10 0.00 -900,127.74
固定资产：
固定资产原价 658,499,278.07 552,529,830.42 709,938,318.11 553,372,631.51
减：累计折旧 147,895,200.57 97,406,850.39 173,851,917.56 79,547,958.68
固定资产净值 510,604,077.50 455,122,980.03 536,086,400.55 473,824,672.83
减：固定资产减值准备 65,121,145.97 64,921,752.06 66,031,227.93 65,831,834.02
固定资产净额 445,482,931.53 390,201,227.97 470,055,172.62 407,992,838.81
工程物资
在建工程 18,984,640.81 4,012,566.14 9,906,202.42
固定资产清理
固定资产合计 464,467,572.34 394,213,794.11 479,961,375.04 407,992,838.81
无形资产及其他资产：
无形资产 19,848,424.26 12,999,393.98 18,206,229.99 13,776,637.22
长期待摊费用 605,864.68 0.00 998,568.36 659,311.96
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 20,454,288.94 12,999,393.98 19,204,798.35 14,435,949.18
递延税项：
递延税款借项
资产总计 1,442,413,411.04 956,290,266.90 962,752,898.98 936,931,535.44
流动负债：
短期借款 336,490,000.00 242,740,000.00 348,190,000.00 298,890,000.00
应付票据 68,001,193.60 0.00 0.00
应付账款 34,949,938.83 14,732,648.18 32,868,452.11 14,549,865.19
预收账款 160,408,397.43 547,475.99 14,917,332.47 407,111.05
应付工资 0.00 0.00 358,819.50
应付福利费 9,303,011.26 3,156,801.01 10,631,882.87 2,811,067.36
应付股利 2,496.00 2,496.00 2,496.00 2,496.00
应交税金 -8,467,179.21 -18,882,973.48 -19,965,490.94 -21,150,137.28
其他应交款 274,327.92 39,314.45 90,994.41 37,514.21
其他应付款 112,157,921.98 274,287,145.46 100,381,674.59 228,358,355.05
预提费用 39,732,003.53 524,871.56 2,715,493.42 1,124,871.56
预计负债 232,230,256.67 232,230,256.67 232,230,256.67 232,230,256.67
一年内到期的长期负债
其他流动负债 0.00 0.00
流动负债合计 985,082,368.01 749,378,035.84 722,421,911.10 757,261,399.81
长期负债：
长期借款 124,964,000.00 3,200,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 6,800,000.00 6,800,000.00
其他长期负债
长期负债合计 131,764,000.00 0.00 10,000,000.00 0.00
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 1,116,846,368.01 749,378,035.84 732,421,911.10 757,261,399.81
少数股东权益 118,654,811.97 50,660,852.25
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 122,754,552.00 122,754,552.00 122,754,552.00 122,754,552.00
减：已归还投资
实收资本（或股本）净额 122,754,552.00 122,754,552.00 122,754,552.00 122,754,552.00
资本公积 156,827,974.92 156,827,974.92 155,923,574.79 155,923,574.79
盈余公积 17,998,825.14 13,208,421.60 17,998,825.14 13,208,421.60
其中：法定公益金 14,805,225.85 13,208,421.60 14,805,225.85 13,208,421.60
未分配利润 -90,669,121.00 -85,878,717.46 -117,006,816.30 -112,216,412.76
其中：现金股利 0.00 0.00 0.00 0.00
未确认的投资损失 0.00 0.00 0.00 0.00
外币报表折算差额 0.00 0.00 0.00 0.00
所有者权益（或股东权益）合计 206,912,231.06 206,912,231.06 179,670,135.63 179,670,135.63
负债和所有者权益（或股东权益 1,442,413,411.04 956,290,266.90 962,752,898.98 936,931,535.44
）合计
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9.2.2 利润及利润分配表
编制单位：天津鑫茂科技股份有限公司 2006年1-12月 单位：（人民币）元
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项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、主营业务收入 427,751,684.81 31,824,165.47 291,545,888.17 100,557,290.98
减：主营业务成本 276,050,467.04 6,215,679.47 300,677,707.41 142,414,986.74
主营业务税金及附加 20,783,471.10 1,408,367.79 3,556,047.60 1,545,337.92
二、主营业务利润（亏损以“-” 130,917,746.67 24,200,118.21 -12,687,866.84 -43,403,033.68
号填列）
加：其他业务利润（亏损以“-” 467,011.38 3,908.86 454,083.66 -295.21
号填列）
减：营业费用 17,192,391.65 10,995,722.19 18,057,528.84 15,400,589.50
管理费用 55,016,901.13 26,373,462.64 89,726,508.75 39,285,438.18
财务费用 11,224,428.43 10,159,801.43 27,101,890.58 22,904,033.76
三、营业利润（亏损以“-”号填 47,951,036.84 -23,324,959.19 -147,119,711.35 -120,993,390.33
列）
加：投资收益（亏损以“-”号填 19,857,033.75 49,706,091.05 -1,588,576.48 -24,341,002.23
列）
补贴收入 3,198,534.35 0.00 2,751,813.39 0.00
营业外收入 46,902.72 500.00 1,117,886.73 227,411.22
减：营业外支出 463,305.98 43,936.56 269,177,062.78 269,017,170.42
四、利润总额（亏损以“-”号填 70,590,201.68 26,337,695.30 -414,015,650.49 -414,124,151.76
列）
减：所得税 24,016,269.09 0.00 1,232,956.46 0.00
少数股东损益 20,236,237.29 0.00 -1,124,455.19
加：未确认的投资损失本期发生 0.00 0.00
额
五、净利润（亏损以“-”号填列 26,337,695.30 26,337,695.30 -414,124,151.76 -414,124,151.76
）
加：年初未分配利润 -117,006,816.30 -112,216,412.76 -248,390,170.50 -243,599,766.96
其他转入 545,507,505.96 545,507,505.96
六、可供分配的利润 -90,669,121.00 -85,878,717.46 -117,006,816.30 -112,216,412.76
减：提取法定盈余公积
提取法定公益金
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利润 -90,669,121.00 -85,878,717.46 -117,006,816.30 -112,216,412.76
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作资本（或股本）的普通股股
利
八、未分配利润 -90,669,121.00 -85,878,717.46 -117,006,816.30 -112,216,412.76
利润表（补充资料）
1．出售、处置部门或被投资单位 12,723,725.59
所得收益
2．自然灾害发生的损失
3．会计政策变更增加（或减少）
利润总额
4．会计估计变更增加（或减少）
利润总额
5．债务重组损失
6．其他
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9.2.3 现金流量表
编制单位：天津鑫茂科技股份有限公司 2006年1-12月 单位：（人民币）元
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项目 本期
合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售产品、提供劳务收到的现金 410,707,233.14 33,341,350.99
收到的税费返还 1,011,016.43
收到的其他与经营活动有关的现金 116,227,617.29 28,173,149.88
经营活动现金流入小计 527,945,866.86 61,514,500.87
购买商品、接受劳务支付的现金 312,174,648.45 8,046,426.48
支付给职工以及为职工支付的现金 35,513,161.02 5,398,045.37
支付的各项税费 39,593,722.04 2,614,632.70
支付的其他与经营活动有关的现金 125,475,347.36 7,834,028.32
经营活动现金流出小计 512,756,878.87 23,893,132.87
经营活动产生的现金流量净额 15,188,987.99 37,621,368.00
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 36,472,356.46 27,884,300.00
取得投资收益所收到的现金 2,591,374.71
处置固定资产、无形资产和其他长期资 516,131.77 62,824.00
产所收回的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 39,579,862.94 27,947,124.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资 6,574,161.65 4,374,839.15
产所支付的现金
投资所支付的现金 3,261,614.92 4,250,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 9,835,776.57 8,624,839.15
投资活动产生的现金流量净额 29,744,086.37 19,322,284.85
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金 1,500,000.00
借款所收到的现金 208,636,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 79,218,638.67
筹资活动现金流入小计 210,136,000.00 79,218,638.67
偿还债务所支付的现金 120,376,896.00 56,150,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现 24,815,051.32 22,362,884.83
金
支付的其他与筹资活动有关的现金 27,755,000.00 31,905,229.99
筹资活动现金流出小计 172,946,947.32 110,418,114.82
筹资活动产生的现金流量净额 37,189,052.68 -31,199,476.15
四、汇率变动对现金的影响 -2,427.00
五、现金及现金等价物净增加额 82,119,700.04 25,744,176.70
现金流量表补充资料
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 26,337,695.30 26,337,695.30
加：计提的资产减值准备 -2,756,032.24 2,147,077.57
固定资产折旧 24,014,169.73 18,370,992.00
无形资产摊销 2,287,648.05 777,243.24
长期待摊费用摊销 998,568.36 659,311.96
待摊费用减少（减：增加） 671,388.49
预提费用增加（减：减少） 37,016,510.11 -600,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资 964,935.90 953,518.52
产的损失（减：收益）
固定资产报废损失
财务费用 22,323,419.19 21,112,884.83
投资损失（减：收益） -19,857,033.75 -49,706,091.05
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加） -5,231,248.15 2,083.06
经营性应收项目的减少（减：增加） -28,510,311.07 14,812,399.71
经营性应付项目的增加（减：减少） -63,306,959.22 2,754,252.86
其他
少数股东损益 20,236,237.29
经营活动产生的现金流量净额 15,188,987.99 37,621,368.00
2．不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 342,290,152.75 241,034,844.09
减：现金的期初余额 273,396,268.79 215,290,667.39
加：现金等价物期末余额
减：现金等价物期初余额
加：因合并范围变化的现金影响 13,225,816.08
现金及现金等价物净增加额 82,119,700.04 25,744,176.70
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9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
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由于公司的控股子公司丹东菊花电器（集团）有限公司的参股公司大连永井塑料制品有限公司的管理层结构发生变动，公司能够对其
实施重大影响，公司对该项投资由成本法改为权益法核算，追溯调增期初未分配利润3,118,430.00元,同时调增期初长期投资成本3,1
18,430.00元。
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9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
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本报告期内的合并会计报表范围发生了变更，新增5个子公司，减少4个子公司，具体如下：①本报告期内，公司通过与第一大股东天
津鑫茂科技投资集团有限公司进行资产置换增加了对天津鑫茂科技园有限公司59.98%股权，因此，本期将天津鑫茂科技园有限公司纳
入合并会计报表范围；②本报告期内，公司的子公司天津神州浩天软件技术有限公司受让天津神州浩天科技有限公司51%的股权，因
此，本期将天津神州浩天科技有限公司纳入合并会计报表范围；③本报告期内，公司投资设立天津鑫茂鑫风能源科技有限公司，公司
持股45%为第一大股东并具有实质控制，本期纳入合并会计报表范围；④本报告期内，将公司的全资子公司天大天财（香港）有限公
司纳入合并会计报表范围；⑤本报告期内，将公司的控股子公司丹东天亚照明电器有限公司纳入合并会计报表范围；⑥本报告期内，
公司的子公司丹东饭山显示器有限公司经营期届满进行清算并已清算完毕，本期未纳入合并会计报表范围；⑦本报告期内，公司的子
公司丹东泷田金属制品有限公司经营期届满，董事会决议从2007年1月1日开始清算，丹东市对外贸易经济合作局2007年1月16日以“
丹外经（2007）12号”文件《关于丹东泷田金属制品有限公司进行清算申请的批复》同意从即日起为该公司清算开始之日，根据《合
并会计报表暂行规定》未将其纳入合并会计报表范围；⑧本报告期内，公司的子公司丹东泷田电子有限公司和丹东永井塑料制品有限
公司自2006年下半年因股权结构发生变动，公司已不能对其实质控制，故本期仅对其2006年1－6月的利润进行合并。
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9.6 新旧会计准则股东权益差异调节表
单位：（人民币）元
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项目名称 金额
2006年12月31日股东权益（现行会计准则） 206,912,231.06
长期股权投资差额 644,379.74
其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额
其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额 644,379.74
拟以公允价值模式计量的投资性房地产
因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等
符合预计负债确认条件的辞退补偿
股份支付
符合预计负债确认条件的重组义务
企业合并
其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值
根据新准则计提的商誉减值准备
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及可供出
售金额资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
金融工具分拆增加的权益
衍生金融工具
所得税 44,216,100.37
少数股东权益 118,654,811.97
其他
2007年1月1日股东权益（新会计准则） 370,427,523.14
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会计师事务所的审阅意见
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亚太中汇会计师事务所有限公司亚太审阅字（2007）A-C-6号审阅报告天津鑫茂科技股份有限公司全体股东：我们审阅了后附的天津
鑫茂科技股份有限公司（以下简称“贵公司”）新旧会计准则股东权益差异调节表（以下简称“差异调节表”）。按照《企业会计准
则第38号——首次执行企业会计准则》和“关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知”（证监发[2006]136号，以下
简称“通知”）的有关规定编制差异调节表是贵公司管理层的责任。我们的责任是在实施审阅工作的基础上对差异调节表出具审阅报
告。根据“通知”的有关规定，我们参照《中国注册会计师审阅准则第2101号——财务报表审阅》的规定执行审阅业务。该准则要求
我们计划和实施审阅工作，以对差异调节表是否不存在重大错报获取有限保证。审阅工作限于询问公司有关人员差异调节表相关会计
政策和所有重要的认定、了解差异调节表中调节金额的计算过程、阅读差异调节表以考虑是否遵循指明的编制基础以及在必要时实施
分析程序，审阅工作提供的保证程度低于审计。我们没有实施审计，因而不发表审计意见。根据我们的审阅，我们没有注意到任何事
项使我们相信差异调节表没有按照《企业会计准则第38号——首次执行企业会计准则》和“通知”的有关规定编制。亚太中汇会计师
事务所有限公司中国注册会计师：李志林中国注册会计师：宋锦阳中国北京二○○七年三月十三日
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