天津鑫茂科技股份有限公司2007年第一季度季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对第一季报内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3
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未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名
戴永康 工作原因 无
张文锁 工作原因 无
梁执礼 身体原因 无
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1.4 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5 公司负责人杜克荣、主管会计工作负责人田霞及会计机构负责人（会计主管人员）胡茜声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
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本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产 1,438,179,881.80 1,487,273,891.15 -3.30%
所有者权益（或股东权益） 256,250,819.01 251,236,761.63 2.00%
每股净资产 2.09 2.05 1.95%
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 -24,795,442.86 -1,013.56%
每股经营活动产生的现金流量净额 -0.20 -1,013.56%
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减（％）
净利润 5,014,057.38 5,014,057.38 12.03%
基本每股收益 0.04 0.04 0.00%
稀释每股收益 0.04 0.04 0.00%
净资产收益率 1.96% 1.96% 0.18%
扣除非经常性损益后的净资产收益率 1.96% 1.96% -0.53%
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非经常性损益项目
单位：（人民币）元
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非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
营业外收入 230,000.00
营业外支出 -240,036.10
合计 -10,036.10
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
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股东总数 24,100
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
天津大学实业发展总公司 5,101,127 人民币普通股
中国船舶重工集团公司第七0七研究所 5,097,436 人民币普通股
丹东菊花电器（集团）有限公司 2,600,000 人民币普通股
上海融通投资有限公司 2,525,160 人民币普通股
天津投资集团公司 2,045,875 人民币普通股
国家开发投资公司 1,690,307 人民币普通股
天津科技发展投资总公司 1,680,000 人民币普通股
平定县兴旺包装制品厂 1,520,000 人民币普通股
奎屯永泰休闲购物有限公司 864,020 人民币普通股
中银国际持续增长股票型证券投资基金 769,000 人民币普通股
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§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
□ 适用 √ 不适用
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
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1、天津大学实业发展总公司等10家有限售条件的流通股于2007年2月20日限售期满，经深圳证券交易所审核，已于2007年3月2日经中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了限售股份解除锁定的变更登记，并于2007年3月5日上市流通，本次解除限售可上市流
通股份总数为17839326股（具体内容详见公司2007年3月2日公告）。2、我公司法人股股东丹东菊花电器（集团）有限公司在股权分
置改革中，由天津鑫茂科技投资集团有限公司代为垫付对价140万股，本报告期内，经深交所审核，丹东菊花电器（集团）有限公司
已偿还了对价，并于2007年3月2日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕偿还垫付对价手续。3、丹东菊花电器（集
团）有限公司等2家有限售条件的流通股于2007年2月20日限售期满，经深圳证券交易所审核，已于2007年3月16日经中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司办理了限售股份解除锁定的变更登记，并于2007年3月19日上市流通，本次解除限售可上市流通股份总数
为2809175股（具体内容详见公司2007年3月15日公告）。截至目前，本公司除大股东外的全部有限售条件的流通股均已办理了限售股
份解除锁定的变更登记。4、公司与第一大股东天津鑫茂科技投资集团有限公司于2007年3月8日正式签署《股权转让协议书》，将所
持有的北京长江巨蜂科技有限公司全部42.5%股权，以账面价值转让给天津鑫茂科技投资集团有限公司，转让款共计6,748,029元。此
次转让完成后，天津鑫茂科技投资集团有限公司将持有北京长江巨蜂科技有限公司42.5%的股权。公司于2007年3月8日召开的第三届
董事会第八十九次会议，通过了该股权转让议案。5、2006年8月15日经公司第三届董事会第七十八次会议决议批准，公司向天津市第
一中级人民法院提起诉讼，请求依法判令公司与日本信越化学工业株式会社签订的“单模匹配型光纤预制棒”产品之《长期销售和采
购协议》及相应三次合同修改无效、撤销并终止履行，同时判令日本信越公司赔偿我公司因履行该合同所受到的直接损失人民币20,1
83,638.60元。2006年12月29日，天津市第一中级人民法院对此案进行了判决，判决结果如下：自2004年1月2日起，本公司与日本信
越化学工业株式会社签订的《长期销售和采购协议》及三次修改协议予以解除；驳回本公司其他诉讼请求；案件受理费110,928.00元
由被告负担。2007年2月1日，本公司收到天津市第一中级人民法院转来的日本信越化学工业株式会社民事上诉状，请求天津市高级人
法院依法撤消天津市第一中级人民法院（2006）一中园初字第58好《民事判决书》，并驳回本公司就本案的起诉，并请求判决本公司
承担本案一、二审全部诉讼费用。2007年3月19日，天津市高级人法院开庭审理了本上诉，目前该案正在审理过程中。(详细进展公告
见公司2007年3月15日披露的公司2006年年度报告）。
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3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
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股权分置改革方案实施后，未来三年鑫茂科技如果发生下列情况之一时，鑫茂集团将向追加对价对象追加对价一次，向追加对价对象
追加对价股数为10,495,670股。第一种情况：鑫茂科技实现的净利润在2006年度低于1,800万元；或2007年度低于1,900万元；或2008
年度低于2,000万元；第二种情况：鑫茂科技2006年度或2007年度或2008年度财务报告被出具标准无保留意见以外的审计意见；第三
种情况，鑫茂科技未能按法定披露时间披露2006年或2007年或2008年年度报告。追加对价以上述情况中先发生的情况为准，并只实施
一次。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 本次季报资产负债表中的2007年期初股东权益与“新旧会计准则股东权益差异调节表”中的2007年期初股东权益存在差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：天津鑫茂科技股份有限公司 2007年03月31日 单位：（人民币）元
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项目 期末数 期初数
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 310,578,273.61 244,365,109.56 342,290,152.75 241,034,844.09
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 24,336,000.00 13,026,000.00
应收票据
应收账款 35,851,326.48 5,447,079.58 36,694,091.78 6,053,010.98
预付款项 80,778,783.13 9,904,300.00 82,870,415.55 6,659,300.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 24,506,780.06 6,184,484.54 25,800,525.74 11,215,854.87
买入返售金融资产
存货 397,822,971.18 6,123,377.16 410,859,297.50 3,155,071.79
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 873,874,134.46 272,024,350.84 911,540,483.32 268,118,081.73
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 39,992,984.04 280,604,442.57 46,595,446.18 280,958,997.08
投资性房地产 146,816,393.64 224,161,273.88 147,933,354.04 225,865,825.69
固定资产 293,143,104.70 161,526,391.04 297,549,577.49 164,335,402.28
在建工程 19,521,588.68 4,012,565.94 18,984,640.81 4,012,566.14
工程物资 0.00 0.00
固定资产清理 0.00 0.00
生产性生物资产 0.00 0.00
油气资产 0.00 0.00
无形资产 19,310,228.63 12,804,965.59 19,848,424.26 12,999,393.98
开发支出 0.00
商誉 0.00 0.00
长期待摊费用 1,406,756.32 188,203.51 605,864.68
递延所得税资产 44,114,691.33 41,536,455.71 44,216,100.37 41,637,864.75
其他非流动资产 0.00 0.00
非流动资产合计 564,305,747.34 724,834,298.24 575,733,407.83 729,810,049.92
资产总计 1,438,179,881.80 996,858,649.08 1,487,273,891.15 997,928,131.65
流动负债：
短期借款 304,940,000.00 236,590,000.00 336,490,000.00 242,740,000.00
向中央银行借款 0.00 0.00
吸收存款及同业存放 0.00 0.00
拆入资金 0.00 0.00
交易性金融负债 0.00 0.00
应付票据 53,368,265.00 0.00 68,001,193.60
应付账款 40,201,596.18 19,575,067.86 34,949,938.83 14,732,648.18
预收款项 172,181,542.49 1,072,347.55 200,140,400.96 1,072,347.55
卖出回购金融资产款 0.00 0.00
应付手续费及佣金 0.00 0.00
应付职工薪酬 9,989,764.67 3,489,901.53 9,303,011.26 3,156,801.01
应交税费 -19,223,045.23 -20,039,521.00 -8,192,851.29 -18,843,659.03
应付利息 0.00 0.00
应付股利 2,496.00 2,496.00 2,496.00 2,496.00
其他应付款 105,530,169.64 283,203,586.64 112,157,921.98 274,287,145.46
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 666,990,788.75 523,893,878.58 752,852,111.34 517,147,779.17
非流动负债：
长期借款 149,667,000.00 0.00 124,964,000.00
应付债券 0.00 0.00
长期应付款 0.00 0.00
专项应付款 6,800,000.00 0.00 6,800,000.00
预计负债 232,230,256.67 232,230,256.67 232,230,256.67 232,230,256.67
递延所得税负债 0.00 0.00
其他非流动负债 0.00 0.00
非流动负债合计 388,697,256.67 232,230,256.67 363,994,256.67 232,230,256.67
负债合计 1,055,688,045.42 756,124,135.25 1,116,846,368.01 749,378,035.84
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 122,754,552.00 122,754,552.00 122,754,552.00 122,754,552.00
资本公积 156,827,974.92 156,827,974.92 156,827,974.92 156,827,974.92
减：库存股 0.00
盈余公积 17,998,825.14 13,208,421.60 17,998,825.14 13,208,421.60
一般风险准备 0.00
未分配利润 -41,330,533.05 -52,056,434.69 -46,344,590.43 -44,240,852.71
外币报表折算差额 0.00
归属于母公司所有者权益合计 256,250,819.01 240,734,513.83 251,236,761.63 248,550,095.81
少数股东权益 126,241,017.37 119,190,761.51
所有者权益合计 382,491,836.38 240,734,513.83 370,427,523.14 248,550,095.81
负债和所有者权益总计 1,438,179,881.80 996,858,649.08 1,487,273,891.15 997,928,131.65
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4.2 利润表
编制单位：天津鑫茂科技股份有限公司 2007年1-3月 单位：（人民币）元
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项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 97,604,813.85 8,772,006.44 114,169,858.28 10,018,329.13
其中：营业收入 97,604,813.85 8,772,006.44 114,169,858.28 10,018,329.13
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 98,354,335.43 16,442,604.51 99,042,230.28 13,649,236.11
其中：营业成本 68,305,644.63 3,192,298.52 76,432,619.25 6,001,923.08
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 4,918,846.24 346,116.85 3,724,079.93 220,885.58
销售费用 10,979,409.09 4,773,666.51 3,495,136.19 2,820,402.08
管理费用 11,181,201.50 5,165,815.52 16,257,813.57 6,278,400.21
财务费用 3,645,294.24 3,640,767.38 -867,418.66 -1,672,374.84
资产减值损失 -676,060.27 -676,060.27
加：公允价值变动收益（损失以 11,310,000.00 0.00
“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列） 143,490.60 191,425.13 -28,695.12 -60,370.08
其中：对联营企业和合营企业的 143,490.60 191,425.13
投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填 10,703,969.02 -7,479,172.94 15,098,932.88 -3,691,277.06
列）
加：营业外收入 230,000.00 0.00 2,163.50 500.00
减：营业外支出 240,036.10 235,000.00 31,028.03 6,902.30
其中：非流动资产处置损失 0.00 0.00
四、利润总额（亏损总额以“-” 10,693,932.92 -7,714,172.94 15,070,068.35 -3,697,679.36
号填列）
减：所得税费用 3,314,619.69 101,409.04 5,484,967.51
五、净利润（净亏损以“-”号填 7,379,313.23 -7,815,581.98 9,585,100.84 -3,697,679.36
列）
归属于母公司所有者的净利润 5,014,057.38 -7,815,581.98 4,475,698.36 -3,697,679.36
少数股东损益 2,365,255.85 5,109,402.48
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.04 -0.06 0.04 -0.03
（二）稀释每股收益 0.04 -0.06 0.04 -0.03
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4.3 现金流量表
编制单位：天津鑫茂科技股份有限公司 2007年1-3月 单位：（人民币）元
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项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 83,776,277.78 10,989,022.86 129,445,318.60 12,284,646.33
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 101,620.03
收到其他与经营活动有关的现金 10,021,064.62 5,038,825.90 63,019,847.21 29,336,366.09
经营活动现金流入小计 93,797,342.40 16,027,848.76 192,566,785.84 41,621,012.42
购买商品、接受劳务支付的现金 72,711,082.35 2,841,507.88 121,813,321.26 7,271,820.09
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现 8,477,049.29 3,183,366.06 7,906,445.42 1,951,141.06
金
支付的各项税费 21,587,818.31 2,377,744.88 9,839,569.63 348,916.02
支付其他与经营活动有关的现金 15,816,835.31 2,336,711.52 50,293,303.28 6,228,992.69
经营活动现金流出小计 118,592,785.26 10,739,330.34 189,852,639.59 15,800,869.86
经营活动产生的现金流量净额 -24,795,442.86 5,288,518.42 2,714,146.25 25,820,142.56
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 6,748,029.00 6,748,029.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他 20,000.00 45,725.15
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 6,768,029.00 6,748,029.00 45,725.15 0.00
购建固定资产、无形资产和其他 1,517,633.72 283,648.73 1,031,985.00 11,140.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金 5,565,000.00 527,612.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,517,633.72 5,848,648.73 1,559,597.00 11,140.00
投资活动产生的现金流量净额 5,250,395.28 899,380.27 -1,513,871.85 -11,140.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 4,685,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 41,013,000.00 48,800,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 23,590,000.00 9,500,000.00 9,500,000.00
筹资活动现金流入小计 45,698,000.00 23,590,000.00 58,300,000.00 9,500,000.00
偿还债务支付的现金 47,860,000.00 6,150,000.00 41,250,000.00 6,700,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付 5,153,202.28 5,032,970.95 5,221,180.90 4,916,970.90
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 4,850,000.00 15,264,662.27
筹资活动现金流出小计 57,863,202.28 26,447,633.22 46,471,180.90 11,616,970.90
筹资活动产生的现金流量净额 -12,165,202.28 -2,857,633.22 11,828,819.10 -2,116,970.90
四、汇率变动对现金及现金等价 -1,629.28 58,589.72
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -31,711,879.14 3,330,265.47 13,087,683.22 23,692,031.66
加：期初现金及现金等价物余额 342,290,152.75 241,034,844.09 273,396,268.79 215,290,667.39
因合并范围变化的现金影响 19,926,710.00
六、期末现金及现金等价物余额 310,578,273.61 244,365,109.56 306,410,662.01 238,982,699.05
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4.4 审计报告
审计意见： 未经审计