天津富通鑫茂科技股份有限公司 前次募集资金使用情况专项报告
天津富通鑫茂科技股份有限公司
关于前次募集资金使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规
定》（证监发行字[2007]500 号）的规定，天津富通鑫茂科技股份有限公司（以
下简称“公司”或“本公司”），编制了截至 2019 年 12 月 31 日止前次募集资
金使用情况的报告。
一、前次募集资金的募集情况
（一）募集资金募集情况
根据中国证券监督管理委员会于 2014 年 12 月 11 日签发的《关于核准天津
鑫茂科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2014〕1312 号），
天津鑫茂科技股份有限公司（后更名为本公司）获准非公开发行不超过
171,430,000 股新股。本公司向天津鑫茂科技投资集团有限公司等 6 名投资者非
公开发行人民币普通股（A 股）110,320,592.00 股，每股面值人民币 1 元，每股
发行价格为人民币 8.10 元/股，股款以人民币缴足，共计人民币 893,596,795.20
元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币
18,255,000.00 元后，净募集资金共计人民币 875,341,795.20 元，上述资金于 2015
年 2 月 17 日到位，业经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具中
审亚太验字（2015）010228-1 号《验资报告》。
初始存放金额明细如下：
金额单位：人民币元
户名 银行名称 账号 初始存放金额 备注
本公司 农商银行高新区支行 9170101000010000390136 281,396,795.20
本公司 建设银行和平支行 12001615300052563984 600,000,000.00
合计 881,396,795.20
注：初始存放金额为募集资金总额 893,596,795.20 元，扣除支付证券承销费、保荐费用 12,200,000.00
元之后的金额，尚未扣除除承销费、保荐费以外的其他发行相关费用 6,055,000.00 元。
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（二）募集资金专户新增情况
2016 年 5 月 12 日公司召开的 2016 年第三次临时股东大会决议通过变更募
集资金投资项目、实施地点、实施主体、实施方式的相关事项，公司募投项目变
更为“光纤预制棒制造项目（年产 500 吨）”，公司变更募投项目实施地点至山
东省济南新材料产业园区，公司将“光纤预制棒制造项目”实施主体由公司本部
变更为公司与天津久智光电材料制造有限公司（以下简称“天津久智公司“）在
该园区共同设立的山东鑫茂光通信科技有限公司（以下简称“山东光通信”，后
更名为“山东富通光导科技有限公司”），实施方式相应的由公司直接实施变更
为合资经营的子公司山东光通信实施。同时增设天津久智公司的农商银行高新区
支行 9170101000010000399476 的募集资金专户。
（三）前次募集资金结存情况
截至 2019 年 12 月 31 日，前次募集资金结存情况如下表：
金额单位：人民币元
户名 银行名称 账号 余额 备注
本公司 农商银行高新区支行 9170101000010000390136 0.00
本公司 建设银行和平支行 12001615300052563984 0.00
天津久智公司 农商银行高新区支行 9170101000010000399476 0.00
合计 0.00
注：富通鑫茂公司在天津农商行高新区支行、建设银行和平支行开设的募集资金专户均
已于 2020 年 1 月 13 日注销；天津久智公司在天津农商行高新区支行开设的募集资金专户已
于 2020 年 3 月 6 日注销。
富通鑫茂公司已于 2019 年 12 月 29 日第八届第十四次董事会审议通过《关于募投资金
投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司 2015 年非公开发行
股票募集资金投资项目结项，并将募集资金专户中的募投项目实际节余资金永久补充流动资
金，上述永久补充流动资金事项完成后，募投项目尚需支付的款项将全部由公司自有资金支
付。
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二、前次募集资金的实际使用情况
（一）前次募集资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，前次募集资金使用情况见附件 1《前次募集资金
使用情况对照表》。
（二）前次募集资金实际投资项目变更情况
天津 2015 年“812”火灾事故后，天津滨海高新区对辖区内在建及拟建项
目进行了安全生产全面排查整改，对建设期内的项目，由辖区安监管理部门重新
进行“安全论证”，并组织相关专家从严审核、从紧把关。2015 年 9 月 10 日，
滨海高新区安监局向公司发出“对光纤预制棒项目进行安全选址论证的委托书”，
委托相关中介机构对公司光棒项目重新进行选址论证，并要求公司全力配合。
经公司自查，光纤预制棒作为公司募投项目，前期已取得了所有法律、法规
要求的要件，包括滨海高新区项目备案批复、土地购置、环评、能评批复等，项
目符合国家发改委《产业结构调整指导目录（2011 年）》第一类“鼓励类”第
二十八项“信息产业”第二十八款“新型（非色散）单模光纤及光纤预制棒制造”
条目，是国家重点扶持的高科技项目，在全球范围内也属高新科技类，位于产业
链顶端。国内其他主要光棒生产企业也均采用与公司项目相同或相似的生产材料
及相近的工艺路线。公司光棒项目生产过程中所使用的主要原材料是各类工业生
产中普遍使用的重要原料，且在安全生产、环境保护、建筑安全、工艺设计等环
节均按照国家相关标准采用了相应等级的防护措施。就上述情况，公司已与滨海
高新区相关部门多次沟通，高新区管委会出于从严审慎的综合考量，最终根据安
监局专家出具的“公司两项目不适宜在滨海高新区内建设”的评审意见，向公司
下达了《关于天津鑫茂科技股份有限公司两光棒项目迁出并退地的函》（以下简
称“《项目迁出并退地函》”）。截至滨海高新区管委会出具《项目迁出并退地
函》前，公司已按照《天津鑫茂科技股份有限公司光纤预制棒项目落户天津滨海
高新技术产业开发区投资协议》中约定的“项目应于 2015 年 10 月 30 日前开工
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建设”的要求，完成了按计划开工建设的相关前期准备工作，但由于安全选址论
证对公司募投项目建设影响的不确定性，项目未能如期开工。
募投项目迁出滨海高新区，将导致募投项目实施地点等事项的变更，鉴于上
述情况，公司于 2015 年 11 月 27 日召开了第六届董事会第四十九次会议，会议
授权管理层全权办理募投项目从滨海高新区迁出并退地的相关手续，并尽快完成
重新选择募投项目实施地点等事项。
2016 年 4 月 8 日，公司完成募投项目实施主体、实施地点变更决策和审议
程序，并在 4 月 19 日设立了变更后募投项目实施主体山东光通信，完成了土地
购买手续。2016 年 4 月 26 日，公司召开第七届董事会第四次会议，审议通过了
《关于变更募集资金投资项目的议案》、《关于对山东鑫茂光通信科技有限公司
增资的议案》等相关议案，并于 2016 年 4 月 27 日,对外发布了《天津鑫茂科技
股份有限公司关于变更募集资金投资项目的公告》，公告编号：（临）2016-074，
宣布公司拟变更募集资金投资项目、实施地点、实施主体、实施方式。该审议事
项已经 2016 年 5 月 12 日召开的 2016 年第三次临时股东大会决议通过，募集资
金投资项目变更为：
项 实 投资概述 计划投入进度
目 立项批 施
金额（万 计划建成时间 投资年 金额（万 预计效益
名 准情况 主 建设内容
称 体 元） 份 元）
土地购置费 1,500.00 1、项目建设期 第一年 28,795.00 项目建成
山东省 为30个月，项
光 建筑工程费 17,115.00 第二年 32,908.00 后，具备年
建设项 目计算期为10
纤 设备仪器购 产光纤预制
目登记 59,158.41 年，第6年达 第三年 25,287.00
预 山 置费 棒500吨的
备案证 产。
制 东 其他费用 2,101.35 -- -- 生产能力；
明（登记 2、一期200吨
棒 光 预计可实现
备案号： 预备费 2,396.24 和二期100吨， -- --
制 通 营业收入6
济发改 引进ASI工艺
造 信 亿元、净利
审批备 设备和技术；
项 铺底流动资 润2.14亿元
【2016】 4,719.00 3、三期200吨 -- --
目 金 （达产年平
20号 技术及设备来
均）
源为自有研发
小计 86,990.00 86,990.00
光纤预制棒制造项目总投资将由 67,534.18 万元增加至 86,990.00 万元，该项
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目的产能相应由原有的 300 吨/年增加至 500 吨/年，分三期建设。资金由“PSOD
光纤预制棒套管扩产建设项目”对应的募集资金 20,000.00 万元及项目原募集资
金计 67,534.18 万元投入。
鉴于控股子公司久智光电子材料科技有限公司已掌握具有自主知识产权的
高频等离子光纤预制棒大套管及光纤预制棒产业化制造技术，并已形成年产约
300 吨的产能规模；募投项目（一期）将形成年产 200 吨全合成法光纤预制棒产
能，公司整体光纤预制棒年产能合计可达约 500 吨，可拉制光纤 1500 万芯公里，
能够较好的满足现阶段公司光纤生产的需求，并形成棒、纤、缆自给自足的完整
产业链，2019 年 6 月 18 日公司第八届董事会第七次会议，及 2019 年 7 月 4 日
公司二〇一九年第四次临时股东大会，审议通过了《关于调整募集资金投资项目
规模并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司调整募集资金投资
的光纤预制棒制造项目投资规模（即由 500 吨调减为 200 吨），继续完成募投项
目的一期建设，以形成年产 200 吨光纤预制棒产能，项目投资总额相应调整减少
为 60,193.21 万元。
（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
2015 年 3 月 16 日，公司第六届董事会第三十五次会议审议通过《关于以募
集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换
预先已投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为人民币 1,051.50 万元。
本次置换不存在变相改变募集资金用途的情况，不影响募集资金投项项目的
正常进行，置换时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，符合相关法律法规的规
定。本次置换已由中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具中审亚太审字
（2015）010351 号募集资金置换专项审核报告。
（四）闲置募集资金使用情况
2015 年 3 月 31 日公司召开第六届董事会第三十六次会议，通过了《关于
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据公司募投项目进度安排和资
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金投入计划，预计在未来一定时间内，公司存在部分暂时闲置的募集资金。为提
高募集资金使用效率，实现公司及股东的利益最大化，在不影响募投项目建设和
募集资金正常使用的前提下，公司拟使用额度不超过人民币 60,000.00 万元的闲
置募集资金购买银行保本型理财产品。
2016 年 3 月 31 日召开第七届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司
继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币
60,000.00 万元的闲置募集资金购买保本型理财产品。
2017 年 3 月 31 日召开第七届董事会第二十次会议，审议通过了《关于继
续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币
60,000.00 万元的闲置募集资金购买保本理财产品。
2018 年 4 月 10 日召开第七届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于
继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币
50,000.00 万元的闲置募集资金购买保本型现金管理产品。
2018 年 7 月 17 日公司召开第七届董事会第四十二次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资
金暂时补充流动资金及进行现金管理的累计金额不超过人民币 40,000.00 万
元。
（五）补充流动资金情况
2018 年 7 月 17 日，公司召开第七届董事会第四十二次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用 3.5 亿元人
民币的闲置募集资金暂时补充流动资金，同时，公司使用闲置募集资金暂时补充
流动资金及进行现金管理的累计金额不超过人民币 40,000.00 万元，使用期限为
公司本次董事会审议批准之日起不超过 12 个月。公司使用闲置募集资金暂时补
充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，减少财务费用支出，提高公司经营
效益。本次使用闲置募集资金用于暂时补充流动资金不存在变相改变募集资金投
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向和损害公司中小股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常建设和运
营。
2019 年 6 月 18 日公司第八届董事会第七次会议，及 2019 年 7 月 4 日公司
二〇一九年第四次临时股东大会会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目
规模并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，将募投项目剩余募集资金（含
理财收益及利息收入）35,200.00 万元永久补充流动资金。已用于暂时性补充流
动资金的 35,000.00 万元将视同直接划转，不再归还至募集资金账户；同时由募
集资金账户划转 200.00 万元做为永久补充流动资金。
2019年12月29日，公司第八届董事会第十四次会议，审议通过了《关于募集
资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司2015
年非公开发行股票募集资金投资项目结项，并将募集资金专户中的募投项目实际
节余资金永久补充流动资金，上述永久补充流动资金事项完成后，募投项目尚需
支付的款项将全部由公司自有资金支付。截至2019年12月31日,公司将募集资金
专户中节余金额人民币2,567.63万元永久补充流动资金。截至2020年3月，公司已
办理完毕三个募集资金专户的销户手续，公司与保荐机构及银行签署的《募集资
金三方监管协议》相应终止。
（六）前次募集资金使用情况与公司定期报告的对照
本公司将募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披
露的有关内容做逐项对照，没有发现存在重大差异。
三、募集资金投资项目产生的经济效益情况
前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附件2《前次募集资金投资
项目实现效益情况对照表》。
四、结论
董事会认为，本公司按非公开发行股票预案披露的募集资金运用方案使用前
次募集资金。本公司对前次募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
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天津富通鑫茂科技股份有限公司董事会
二〇二〇年七月二十日
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附件 1
前次募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额： 87,534.18 已累计使用募集资金总额： 57,676.95
变更用途的募集资金总额： 57,767.63 各年度使用募集资金总额： 57,676.95
2015 年度： 12,269.46
变更用途的募集资金总额 2016 年度： 6,713.95
比例：65.99% 2017 年度： 16,804.14
2018 年度： 21,535.79
2019 年度： 353.61
项目达到预定
可使用状态日
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
期或截止日项
目完工程度
募集前承 实际投资金额与
序 募集后承诺 实际投资 募集前承诺投 募集后承诺 实际投资金
承诺投资项目 实际投资项目 诺投资金 募集后承诺投资
号 投资金额 金额 资金额 投资金额 额
额 金额的差额 95.82%
光纤预制棒制
1 光纤预制棒制造项目 67,534.18 60,193.21 57,676.95 67,534.18 60,193.21 57,676.95 -2,516.26
造项目
PSOD光纤预制棒套
2 无 20,000.00 0.00 0.00 20,000.00 0.00 0.00 0.00 -
管扩产建设项目
3 补充流动资金 补充流动资金 0.00 37,767.63 37,767.63 0.00 37,767.63 37,767.63 0.00
合计 87,534.18 97,960.84 95,444.58 87,534.18 97,960.84 95,444.58 -2,516.26
注 1：募集后承诺投资金额为经历次变更承诺投资后最终的承诺投资金额。
注 2：实际投资金额与募集前承诺投资金额的差额主要为募集资金累计产生的利息及理财产品收益。
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附件 2
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
单位：万元
实际投资项目 截止日投资 承诺效益 最近三年实际效益 截止日 是否达到预期效益
项目累计产 累计实
序
项目名称 能利用率 2017 年度 2018 年度 2019 年度 2017 年度 2018 年度 2019 年度 现效益 2017 年度 2018 年度 2019 年度
号
光纤预制棒制造
1 0.00 注2 注2 注2 注3 注3 注3 - - -
项目
PSOD 光纤预制
2 棒套管扩产建设 不实施 不实施 不实施 不实施 不实施 不实施 不实施 - - -
项目
3 补充流动资金 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 - - -
合计 - - - - - - - - - -
注 1：截止日投资项目累计产能利用率是指投资项目达到预计可使用状态至截止日期间，投资项目的实际产量与设计产能之比。
注 2：2016 年 5 月 12 日公司召开的 2016 年第三次临时股东大会决议通过变更募集资金投资项目、实施地点、实施主体、实施方式的相关事项，公司募投项目变更为“光
纤预制棒制造项目（年产 500 吨）”，公司变更募投项目实施地点至山东省济南新材料产业园区，公司将“光纤预制棒制造项目”实施主体由公司本部变更为公司与天
津久智在该园区共同设立的山东鑫茂（后更名为山东富通光导），实施方式相应的由公司直接实施变更为合资经营的子公司山东鑫茂（后更名为山东富通光导）实施。
2019 年 6 月 18 日公司第八届董事会第七次会议，及 2019 年 7 月 4 日公司二〇一九年第四次临时股东大会，审议通过了《关于调整募集资金投资项目规模并将剩余募集
资金永久补充流动资金的议案》，同意公司调整募集资金投资的光纤预制棒制造项目投资规模（即由 500 吨调减为 200 吨），继续完成募投项目的一期建设，以形成年
产 200 吨光纤预制棒产能，项目投资总额相应调整减少为 60,193.21 万元。期间公司未重新计算调整承诺效益。
注 3：光纤预制棒制造项目因实施地点、实施主体等涉及多次变更，项目截至 2019 年 12 月 31 日土建部分已完工并完成五方验收，尚未进入正式生产阶段，最近三年均
未产生实际收益。
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