天津鑫茂科技股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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天津鑫茂科技股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对季报内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司负责人杜克荣、主管会计工作负责人田霞及会计机构负责人(会计主管人员)胡茜声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产 1,152,001,689.56 1,279,766,837.30 -9.98%
归属于母公司所有者权益 486,536,420.73 495,423,494.59 -1.79%
股本 122,754,552.00 122,754,552.00 0.00%
归属于母公司所有者的每股净资产 3.96 4.04 -1.98%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入 127,967,898.08 95,970,828.25 33.34%
归属于母公司所有者的净利润 -8,887,073.86 1,504,670.42 -690.63%
经营活动产生的现金流量净额 6,989,966.16 -20,223,475.76 134.56%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.06 -0.16 137.50%
基本每股收益 -0.0724 0.0123 -688.62%
稀释每股收益 -0.0724 0.0123 -688.62%
净资产收益率 -1.83% 0.30% -2.13%
扣除非经常性损益后的净资产收益率 -1.85% 0.57% -2.42%
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 132,588.66
少数股东权益影响额 -20,868.42
合计 111,720.24
非经常性损益项目说明：
供热费返还所致天津鑫茂科技股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 29,573
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量种类
天津大学实业发展总公司 2,506,996 人民币普通股
天津投资集团公司 2,045,875 人民币普通股
岂文 600,000 人民币普通股
卢林珍 550,000 人民币普通股
李红龄 541,504 人民币普通股
天津科技发展投资总公司 520,000 人民币普通股
卢玲琍 500,000 人民币普通股
王莹佳 479,418 人民币普通股
吴网腰 458,305 人民币普通股
沈燕丽 420,422 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项 目 本报告期末 上年度期末 变动幅度
(%) 变动原因
应收帐款 54,921,301.03 80,057,541.27 -31.40 收回货款所致
在建工程 33,635,911.95 22,510,487.38 49.42 光纤扩产所致
长期借款 36,550,000.00 55,229,970.00 -33.82 转入一年内到期的非流动资产
本报告期末 上年同期 变动幅度
(%) 变动原因
营业收入 127,967,898.08 95,970,828.25 33.34 科技园预收账款结转收入
营业成本 105,544,965.47 61,288,315.68 72.21 随收入增加而增加
营业税及附加 5,592,298.18 3,860,081.14 44.88 房地产收入增加导致营业税及相应
的附税增加所致
投资收益 -1,320,091.23 1,261,444.69 -204.65 本期子公司亏损所致
营业外收入 134,116.79 24,347.50 450.84 供热费返还所致
营业外支出 1,528.13 234,899.85 -99.35 上年同期支付房屋租赁合同解约补
偿金所致
利润总额 -9,573,012.96 5,375,792.28 -278.08
光纤扩产安装设备停产一个月；工
业地产存量销售数量较去年同期大
幅下降；受宏观经济形势和金融危
机影响，酒店收入和利润比去年同
期大幅下降等天津鑫茂科技股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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净利润 -8,887,073.86 1,504,670.42 -690.63 同 上
经营活动产生的
现金流量金额
6,989,966.16 -20,223,475.76 134.56 上期支付工程款所致
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺
1、在非流通股份获得上市流通权之日起12 个月内不转让或者上市交易本承
诺人所持鑫茂科技的股票；在前项规定期满后，在29 个月内不通过证券交
易所挂牌交易出售原非流通股股份。
2、自愿委托鑫茂科技公司董事会按照前述禁售和限售承诺向中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司办理对鑫茂集团所持有鑫茂科技原非流通股
股份的临时保管和锁定。
3、通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量达到鑫茂科技股份总数百分之
一的，鑫茂集团将安排自该事实发生之日起两个工作日内做出公告。
4、同意代丹东菊花电器(集团)有限公司垫付其所应执行的对价股份
1,400,000 股，代为垫付后，丹东菊花电器(集团)有限公司如需通过证券交易
所挂牌交易出售原非流通股股份，应当向鑫茂集团偿还代为垫付的股份，或
者取得鑫茂集团的同意。
5、追加对价承诺：鑫茂集团承诺在未来三年鑫茂科技如果触发追加对价条
件，鑫茂集团将向追加对价对象追加对价一次，追加对价只实施一次。
6、在追加对价承诺期内不通过证券交易所挂牌交易出售：Ⅰ.10,495,670 股
追加对价股份，及Ⅱ.由于鑫茂科技实施资本公积金转增股本或送股等分配
方式而由此10,495,670 股股份孳生的股份，鑫茂集团所持上述追加对价股
份及其孳生股份在追加对价承诺期内委托登记公司实行临时保管，并予以锁
定。在追加对价安排承诺期内，鑫茂集团不会对上述Ⅰ及Ⅱ所述股份设置质
押、担保或其他第三者权益。在此期间内如由于司法程序导致上述股份被冻
结，鑫茂集团将在追加对价的股权登记日前获得有关当事人或有关法院的同
意，置换出上述股份以保证追加对价安排。
截止公司2008 年度报告披
露后，控股股东鑫茂集团
未触发上述承诺中追加对
价条件，公司已向深圳证
券交易所及深圳证券登记
结算中心申请解除上述追
加对价股份锁定及质押，
但该部分股份仍将处于限
售期内。控股股东其他承
诺事项目前尚在履行中。
股份限售承诺 无 无
收购报告书或权益
变动报告书中所作
承诺
无 无
重大资产重组时所
作承诺
本公司2007 年度启动非公开发行，控股股东鑫茂集团拟将其持有的圣君公
司70%股权、贝特维奥公司100%股权、科技园公司30.02%股权注入本公司，
并承诺如下：
1、本次注入资产在2008 年度实现的净利润不低于3,300 万元（相当于本次
注入资产实现每股收益0.50 元/股）；
因本次向鑫茂集团发行股
份购买资产事宜截止目前
尚未实施，因此前述承诺
尚未履行。天津鑫茂科技股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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2、本次注入资产在2009 年度实现的净利润不低于4,950 万元（相当于本次
注入资产实现每股收益0.75 元/股）；
3、本次注入资产在2010 年度实现的净利润不低于7,425 万元（相当于本次
注入资产实现每股收益1.125 元/股）；
4、根据上市公司2008 年度盈利预测，如果不实施本次资产注入，则2008
年度每股收益为0.43 元/股。在此基础上，鑫茂集团承诺本次资产注入后的
上市公司2008 年度每股收益（全面摊薄）不低于0.45 元/股；
5、圣君科技、贝特维奥、科技园公司在2008 年度、2009 年度、2010 年度
的财务报告被出具标准无保留的审计意见，且在上市公司披露年度财务报告
的同时，上述经审计的财务报告一并披露。
6、如本次注入资产及/或上市公司不能实现鑫茂集团承诺的业绩水平，则鑫
茂集团以现金形式将差额部分补偿给上市公司。具体实施时间为上市公司相
应年度的年度报告公开披露后的20 个工作日内实施。
7、如圣君科技、贝特维奥、科技园公司的财务报告被出具标准无保留意见
以外的审计意见，则相应公司该年度实现的利润不计入本次注入资产实现的
净利润总额，鑫茂集团按照剔除该相应公司实现净利润之后的注入资产实现
净利润数额与上述第1、2、3、4 条确定的承诺金额之间的差额予以现金补
足。
发行时所作承诺 无 无
其他承诺（包括追
加承诺） 无 无
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况 亏 损
年初至下一报告期期末上年同期 增减变动（%）
累计净利润的预计数（万元） -1,500.00 -183.49 下降 -717.48
基本每股收益（元/股） -0.12 -0.01 下降 -1100
业绩预告的说明
受宏观经济形势影响，公司预计年初至下一报告期末主营业务亏损，具体原因
如下：
1、受房地产销售持续低迷的影响，公司科技园厂房销售大幅下降；
2、公司下属子公司从事的系统集程、安防等项目受实体经济下滑的影响，承
接工程数量及销售额有所下降，且销售收入主要集中在下半年确认；
3、公司下属鑫风能源公司风电叶片销售合同因风场项目推迟开发，预计不能
实现销售收入；
4、因公司光纤扩产安装新生产线，净化条件无法保证正常生产，现有生产线
停产一个月，影响了产量及销售；预计新增生产线安装将于4 月底全部完成，并
投入试生产，现有生产线也将恢复生产；
5、受宏观经济形势和金融危机影响，酒店收入和利润较去年同期大幅下降。天津鑫茂科技股份有限公司2009 年第一季度季度报告全
文
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3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
本报告期没有接待投资者实地调研和书面问询。
3.5.3 其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
1、经公司第四届董事会第五十三次会议决议，公司以光通信中心现有主要生产设备及附属设备，以“售后
回租”的融资租赁方式向新疆长城金融租赁有限公司申请融资5100 万元，并以坐落于华苑产业区榕苑路10
号的房产（光通信中心）及其分摊土地对该售后回租合同项下形成的债务提供连带责任抵押担保（相关公告
已刊登于2008 年11 月12 日《中国证券报》及《证券时报》）。2009 年4 月20 日，公司按照合同约定，在
支付了相应本息后，已将上述光通信中心主要生产设备及附属设备全部赎回，相应抵押担保一并解除。
2、2008 年度，鑫风能源公司分别与北京君达公司、沈阳中科天道公司签订了750KW 及1.5MW 叶片销售合
同（相关公告已刊登于2008 年6 月11 日和2008 年9 月6 日的《中国证券报》、《证券时报》），但由于装机
风场受本年度宏观经济形势影响建设进度有所放缓，上述合同目前尚未启动。
3、公司子公司天津鑫茂科技园有限公司与天津登鸿捷房地产开发有限公司商品房买卖纠纷一案目前仍在协
商解决中，相关公告详见2009 年2 月12 日进展公告。
4、公司与天津海泰科技投资管理有限公司就返还占用子公司天津奇普思科技有限公司资金纠纷一案目前仍
在审理中，相关公告详见2009 年3 月17 日进展公告。天津鑫茂科技股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：天津鑫茂科技股份有限公司 2009 年03 月31 日 单位：（人民币）元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 28,175,816.22 11,221,512.33 75,607,146.53 31,214,784.88
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 54,921,301.03 14,763,549.50 80,057,541.27 44,322,390.09
预付款项 90,464,015.53 23,921,771.52 75,358,836.23 16,445,984.28
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 15,698,643.18 63,598,151.44 14,165,012.44 55,659,955.73
买入返售金融资产
存货 454,859,745.71 84,090,756.82 530,667,948.60 84,675,369.67
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 644,119,521.67 197,595,741.61 775,856,485.07 232,318,484.65
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 42,831,445.16 273,159,849.84 44,151,536.39 273,084,876.96
投资性房地产 131,233,567.89 221,684,116.52 133,069,847.34 223,520,395.97
固定资产 240,474,291.95 98,168,989.10 244,063,078.82 100,473,028.97
在建工程 33,635,911.95 24,845,648.10 22,510,487.38 14,041,507.40
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 22,587,883.53 8,136,115.68 23,105,167.95 8,194,693.77
开发支出
商誉
长期待摊费用 732,307.19 623,474.13天津鑫茂科技股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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递延所得税资产 36,386,760.22 27,589,749.31 36,386,760.22 27,589,749.31
其他非流动资产
非流动资产合计 507,882,167.89 653,584,468.55 503,910,352.23 646,904,252.38
资产总计 1,152,001,689.56 851,180,210.16 1,279,766,837.30 879,222,737.03
流动负债：
短期借款 135,978,271.00 79,900,000.00 133,500,000.00 84,400,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 64,762,197.77 32,827,158.88 83,915,371.45 38,688,741.87
预收款项 56,063,594.44 9,427,475.99 123,722,900.91 17,897,252.99
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,566,216.48 1,230,887.15 2,945,549.19 989,596.84
应交税费 -16,030,247.73 -3,875,045.67 -19,380,445.26 -3,958,872.36
应付利息 1,564,940.00 2,250,482.61
应付股利
其他应付款 135,637,802.25 171,263,024.29 133,227,771.48 171,640,926.79
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 40,000,000.00 55,823,000.00
其他流动负债 2,496.00 2,496.00 2,496.00 2,496.00
流动负债合计 420,545,270.21 290,775,996.64 516,007,126.38 309,660,142.13
非流动负债：
长期借款 36,550,000.00 33,350,000.00 55,229,970.00 34,400,000.00
应付债券
长期应付款 47,807,289.04 47,289,553.39 51,586,642.66 51,000,000.00
专项应付款 6,800,000.00 6,800,000.00
预计负债 23,000,000.00 23,000,000.00 23,000,000.00 23,000,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债 1,498,646.78 -2,501,353.22 1,466,293.94 -2,533,706.06
非流动负债合计 115,655,935.82 101,138,200.17 138,082,906.60 105,866,293.94
负债合计 536,201,206.03 391,914,196.81 654,090,032.98 415,526,436.07
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 122,754,552.00 122,754,552.00 122,754,552.00 122,754,552.00
资本公积 157,724,363.66 155,293,555.88 157,724,363.66 155,293,555.88
减：库存股 0.00
盈余公积 35,242,802.29 30,452,398.75 35,242,802.29 30,452,398.75
一般风险准备天津鑫茂科技股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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未分配利润 170,885,945.52 150,765,506.72 179,773,019.38 155,195,794.33
外币报表折算差额 -71,242.74 -71,242.74
归属于母公司所有者权益合计486,536,420.73 459,266,013.35 495,423,494.59 463,696,300.96
少数股东权益 129,264,062.80 130,253,309.73
所有者权益合计 615,800,483.53 459,266,013.35 625,676,804.32 463,696,300.96
负债和所有者权益总计 1,152,001,689.56 851,180,210.16 1,279,766,837.30 879,222,737.03
4.2 利润表
编制单位：天津鑫茂科技股份有限公司 2009 年1-3 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 127,967,898.08 37,999,970.33 95,970,828.25 50,218,411.52
其中：营业收入 127,967,898.08 37,999,970.33 95,970,828.25 50,218,411.52
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 136,353,408.47 42,599,796.68 91,645,928.31 50,555,632.16
其中：营业成本 105,544,965.47 28,420,948.01 61,288,315.68 33,751,530.65
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 5,592,298.18 987,242.35 3,860,081.14 1,879,813.46
销售费用 4,740,632.44 2,572,642.70 5,222,775.08 2,720,286.74
管理费用 14,682,976.56 6,705,314.55 16,125,694.12 7,514,079.54
财务费用 5,792,535.82 3,913,649.07 5,149,062.29 4,689,921.77
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
-1,320,091.230 74,972.88 1,261,444.69 3,377,758.78
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
-9,705,601.62 -4,524,853.47 5,586,344.63 3,040,538.14
加：营业外收入 134,116.79 94,565.86 24,347.50 24,347.50
减：营业外支出 1,528.13 234,899.85 107,791.50
其中：非流动资产处置损失天津鑫茂科技股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-9,573,012.96 -4,430,287.61 5,375,792.28 2,957,094.14
减：所得税费用 220,202.03 2,438,037.19
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-9,793,214.99 -4,430,287.61 2,937,755.09 2,957,094.14
归属于母公司所有者的净
利润
-8,887,073.86 -4,430,287.61 1,504,670.42
少数股东损益 -906,141.13 1,433,084.67
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0724 -0.0361 0.0123
（二）稀释每股收益 -0.0724 -0.0361 0.0123
4.3 现金流量表
编制单位：天津鑫茂科技股份有限公司 2009 年1-3 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
88,023,294.17 37,199,771.53 123,229,043.16 71,030,161.74
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
的现金
44,112,328.13 136,364.82 20,981,994.07 1,051,890.73
经营活动现金流入小计132,135,622.30 37,336,136.35 144,211,037.23 72,082,052.47
购买商品、接受劳务支付的
现金
59,202,891.70 16,738,199.20 71,779,995.56 30,184,263.10
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金天津鑫茂科技股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
10
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
16,292,109.03 6,181,323.17 13,067,133.82 4,495,909.82
支付的各项税费 2,744,223.54 398,888.36 10,383,964.41 5,079,813.47
支付其他与经营活动有关
的现金
46,906,431.87 5,162,913.19 69,203,419.20 6,499,579.80
经营活动现金流出小计125,145,656.14 28,481,323.92 164,434,512.99 46,259,566.19
经营活动产生的现金
流量净额
6,989,966.16 8,854,812.43 -20,223,475.76 25,822,486.28
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 150,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
222,601.40
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计222,601.40 150,000.00
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
12,983,922.81 10,804,140.70 1,807,809.69 589,244.69
投资支付的现金 83,105.80
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计13,067,028.61 10,804,140.70 1,807,809.69 589,244.69
投资活动产生的现金
流量净额
-12,844,427.21 -10,804,140.70 -1,657,809.69 -589,244.69
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 10,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
7,150,000.00
筹资活动现金流入小计10,000,000.00 7,150,000.00
偿还债务支付的现金 42,031,729.00 5,550,000.00 30,750,000.00 22,400,000.00
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
5,748,328.54 3,905,477.85 8,918,413.33 4,706,739.56
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润天津鑫茂科技股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
11
支付其他与筹资活动有关
的现金
3,796,417.21 8,588,071.92 14,862,354.19
筹资活动现金流出小计51,576,474.75 18,043,549.77 39,668,413.33 41,969,093.75
筹资活动产生的现金
流量净额
-41,576,474.75 -18,043,549.77 -39,668,413.33 -34,819,093.75
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
-394.51 -394.51 28,381.73
五、现金及现金等价物净增加额-47,431,330.31 -19,993,272.55 -61,521,317.05 -9,585,852.16
加：期初现金及现金等价物
余额
75,607,146.53 31,214,784.88 85,183,087.86 15,604,214.27
六、期末现金及现金等价物余额28,175,816.22 11,221,512.33 23,661,770.81 6,018,362.11
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计
天津鑫茂科技股份有限公司董事会
董事长 杜克荣
二○○九年四月二十七日
